技術創新應善加利用海外在華投資

吳國杰 浙江大學

在經濟全球化的背景下，跨國公司為了獲得長期、穩定的全球競爭優勢，加速了研發全球化的進程，而中國此時正處于利用外資戰略的轉型期，從投資規模取向的全面性外資激勵政策轉向高技術含量與產品創新取向的選擇性外資鼓勵政策，外資鼓勵政策傾向于海外的研發中心和功能性地區總部的建立。另外，中國擁有廣闊的新產品市場，高素質低成本的人力資源以及日益增強的技術創新能力，因此吸引了許多海外的研發投資。目前，在中國設立的海外研發機構已超過1400家，從事先導技術研究型的占50%以上，中國也成為海外研發投資最集中的國家之一。

隨著經濟全球化、一體化的發展，研發中心的全球化也成為經濟發展的必要趨勢。海外研發機構的研發投資直接作用于東道國的技術研發環節，會導致技術非自愿地向東道國擴散，帶來正面效應；同樣，海外研發機構的設立會占用東道國的“資源”，因此在一定程度上也會對國內研發有擠出效應，造成負面影響。

有利的方面被稱為溢出效應，包括：海外研發機構的研發投資可以提供技術和管理技能，為東道國企業產生示范效應；來自跨國公司的競爭壓力促進東道國企業更為有效地利用當地的資源；海外研發機構引進母公司的先進技術和管理方法，提高了東道國企業的研發效率；海外研發機構改善了東道國的技術創新環境，從整體上提高了所有企業的創新效率。

有弊的方面被稱為擠出效應：海外研發機構在東道國的技術開發占用了東道國的科技資源，如海外研發機構研發資金有可能來源于東道國的國內市場，使得東道國企業創新資金減少；另外，海外研發機構的設立會在東道國招募大量的科研人員，造成本地企業或科研院所的人才流失。這種擠出效應減少了東道國企業研發資源的可得性，從而使東道國的技術創新受到影響。

海外研發機構的研發投資對東道國的技術創新的擠出效應與溢出效應，取決于海外研發機構和東道國技術創新之間相互博弈的結果。

如何充分、合理地利用海外研發機構的研發投資，趨利避害，是政府、企業、學術界必須認真考慮的問題。

國外研究：正負面效應宏觀互補

Lall（1980）認為，海外研發機構在與東道國的企業以及研發機構的互動中，會產生外溢作用。東道國與海外研發機構往來越密切，海外研發機構與當地企業一體化程度越高，產生的外溢效應越大。

Pearce（1989）經過研究也認為，當地科技團體通過與海外研發機構聯合，科技能力可以得到大幅度拓展。

Duning（1992）在總結前人研究成果的基礎上指出，有兩種相反的觀點看待海外研發機構對發展中東道國的影響。一種觀點認為，這種研發投資對東道國的經濟增長是有利的，因為它可以為東道國提供技術和管理技能，而這些技術和管理技能反過來又可以以較低的成本為東道國創造其他間接的正面影響。這些間接的正面影響包括：對當地供應商和消費者的技術支持等等。另一種觀點認為，海外研發機構的研發行為幾乎未給東道國帶來什么好處，但卻占用了東道國獨一無二的研發資源，同時，這種投資行為與東道國的經濟增長關聯性不大，反過來還造成人才外流，使稀缺資源從更有用的領域分流出去。

Reddy（1997）結合海外研發機構在印度的研發投資的具體情況，認為海外研發機構在發展中國家的研發行為通過某些途徑增加了東道國的創新能力。這些途徑包括：為發展中國家帶來新的設備和全球知識網絡、為當地大學新增了研究設備、給東道國的科學家帶來了“商業文化”理念、增強了東道國科研人員的應用能力。在為東道國帶來好處的同時，海外研發機構的研發行為也為發展中國家帶來了消極影響，主要表現在：在海外研發機構的高薪誘導下及激勵政策下，大批國內優秀技術人員流向外資企業，造成國內企業技術人員短缺；另外，對于發展中國家來說，海外研發還可能會制造一些所謂的“高科技孤島”（High-techisland)，這些領域有很少的知識擴散到當地經濟中。

Fosfuri（1999）等則指出，海外研發機構的外溢效應主要產生于與東道國企業研發機構之間的人員流動中，這種流動越頻繁，外溢效應越明顯。Sajid（2013）在對中國四種制造業的研究中，發現外資的存在會導致研發投資強度的增加。

國內研究：人才流動是明顯標志

我國許多學者也針對海外研發機構在華研發活動對中國技術創新的影響展開研究，結論與國外基本一致。

江小涓(2000)認為，由于海外研發機構能增強我國的技術開發能力，能引導國內的研發方向，促進國內配套企業提高技術水平，吸引和培養人才，所以，對我國技術水平提高和研發能力增強有促進作用。另外，海外研發機構還可以通過技術溢出效應實現一些間接效應，這些間接效應主要有以下幾種方式：人才流動、示范作用、競爭產生的壓力、開辟新的研發領域、促進國內外學術交流與合作。海外研發機構對我國的研發活動也可能產生一些負面影響。主要表現為：使企業的研發工作偏向于改進性的而不是全面性的；抑制國內研發行為；造成我國企業和科研機構人才流失和技術失密。

董書禮(2004)認為，海外研發本地化既有可能促進我國產業技術進步，也有可能造成不利影響。促進作用主要體現在海外研發機構能夠抑制中國科技人才的外流，而且能夠吸引海外中國留學生和華人學者回國從事科研工作，在一定程度上留住了中國的人才。從長遠看，一旦國內企業激勵政策到位，必然會有部分受雇于海外研發機構的人才回流，成為國內企業的研發骨干力量。而且海外研發機構的研發活動是相對開放的，能直接把先進技術和研發管理經驗帶進中國，通過與我國大學、科研機構以及企業的合作研發活動，縮短中國與國際先進科技的差距，促進中國研發管理水平的提高。然而，就短期來看，海外研發機構提供的條件十分優越，吸引了大批國內大學和研究機構的骨干，形成了國內研發人才向海外研發機構的單向流動。這使國內的研究力量遭受損失，而且國內的研究積累也有可能隨著主要人員的流動而被帶入外國公司，對這些國內單位造成了極大的沖擊，從而加劇了我國企業的技術依賴性和產業空心化。

蔣殿春(2004)通過比較靜態分析，發現在大多數情況下，海外研發機構帶來的競爭沖擊將會弱化我國企業的研發動機和能力，本土企業優秀人才向海外研發機構的單向流動，導致人才流動效應難以發揮作用。

韓民春（2010）認為，跨國公司為保持壟斷優勢、控制核心技術流動的策略總體上不利于當地企業培育可持續的創新能力，當地企業只有在提高自身的研發投資水平及改善投融資環境的條件下，才能實現新的知識和信息的積累，從而增強企業吸收現有知識和信息的能力，促進知識和技術的外溢。

鄒紅（2010）在海外研發機構研發投資與江蘇技術創新的研究中發現，海外研發投資對技術創新還是有利的，雖然短期內溢出效應不明顯，但從長期來看，海外研發機構的進駐對技術創新的積極作用會逐漸凸顯。

結論：不同技術密度的海外研發投資對我國技術創新的影響不同

總體而言，國內外學者對海外研發機構與科技創新的研究多數停留在宏觀層面，單純地研究了海外研發投資對東道國技術創新的影響，未能涉及到海外研發機構的研發投資與東道國研發投資的相互作用，也未能深入研究海外研發機構不同技術密度的研發投資對東道國技術創新的影響。

筆者在借鑒Jaffe（1989）的知識生產函數模型的基礎上，加入互補性檢驗模型，得到技術創新擴展模型。利用我國國家統計局1995-2011年度數據，將海外研發機構的投資分為低技術密度研發投資和高技術密度研發投資，并將國內研發投資分為基礎研究投資、應用研究投資與試驗發展研究投資，以此檢驗海外研發機構不同技術密度研發投資與國內不同類型研發投資的互補性，進而研究不同技術密度的海外研發投資對我國技術創新的影響。

⒈海外研發機構低技術密度研發活動對我國技術創新的擠出效應大于溢出效應

筆者認為，這種現象存在的原因在于海外低技術密度研發活動與我國基礎與應用研究活動具有相似的結構，并且適應于我國科學技術發展的需要。另外，海外低技術密度研發活動較國內具有更高的水平，因此會有更高的收益。這會造成國內的基礎與應用研究的研發資金、技術人員流向海外研發機構，這種“資源”的再分配會進一步推動海外研發機構水平、收益的提高，進而又推動“資源”的外流，這種擠出效應造成我國技術創新的弱化。

海外研發機構所在的跨國公司為維護其自身壟斷優勢的本能和中國本土企業較弱的學習和吸收能力，影響了海外研發機構的溢出效應(王泉泉等，2006；賴明勇等，2006)。跨國公司研發投資所帶來的競爭沖擊，可能會使國內一些企業將資源更多地投入到經營績效的短期改善上，而不是進行風險高、見效慢的研發活動上。另外，對于既缺技術同時自有資金又不富足的國內企業，即使有強烈的自主研發動機和研發項目，能否為項目融通足夠的資本也是很大的問題。

⒉海外研發機構高技術密度研發活動對我國技術創新的溢出效應大于擠出效應

這種現象的原因在于海外高技術密度研發活動的水平較高，但是不能在我國定位合適的技術市場，造成這種研發活動具有較高的技術含量和水平，但是收益不能與其技術水平相匹配。這種收益與技術的不平等會造成研發資金和人才流向收益相對較高的國內研發活動，從而會降低擠出效應。

另外，海外研發機構的高技術密度研發活動又會給國內的研發活動帶來溢出效應：①示范效應。海外研發機構的進入，使我國的企業和科研機構又多了一種學習渠道，通過與海外研發機構在我國的研發的技術交流，先進科研管理手段的學習，會推動我國技術創新體系的發展。②競爭效應。海外研發機構在我國的研發投資增加了我國企業技術創新的競爭壓力，我國的本土企業不得不加大技術創新的投入力度，提高自身的技術能力和研發管理水平。③人才流動效應。海外研發機構在我國進行研發投資必然會發生他國與我國本土企業、研究機構之間的人員流動。這些人員將在海外研發機構中學習到的先進技術與管理經驗帶回我國本土企業或者研究機構中，提高我國的技術創新能力。

如何更好地吸取利用溢出效應

提高自身技術水平，縮小技術差距。前面的實證分析表明，海外研發機構的低技術密度研發活動對我國技術創新產生了抑制作用，溢出效應難以體現。一方面是海外研發機構有意防治技術擴散有關，更主要的還是本土企業由于和海外研發機構差距過大而產生的技術依賴。因此，技術引進和吸收的前提是我們必須提高自身的研發水平。首先。要利用各種優惠措施和政策提高企業的技術研發水平，通過增強民營企業的研發能力以及企業和大學、科研院所之間的合作交流，加強技術開發和創新。另外，還要在國外建立研發機構，利用國外的科技資源增強自身的技術創新能力，進一步提升企業在國際競爭中的地位和實力。

建立有效的人才管理機制，吸引人才回流。海外研發機構在我國的建立大量利用了我國本土人才，占用了我國的研發資源，這些人才在海外研發機構良好的研發環境中受到熏陶，掌握了大量先進技術和管理經驗，如果能吸引其到我國科研機構或企業任職，必將大大提升本土的技術創新能力。因此，我國應當建立完善的人才管理機制，以優厚的條件吸引人才回流，以吸取海外研發的外溢效應。

加大研發投入，調整投資結構。我國研發經費投入占國內生產總值的比重雖然持續增長，但仍低于發達國家甚至是一些發展中國家，且投資結構不夠合理。針對這一問題，中央政府應通過政府財政資金的合理配置和引導，建立多層次、多元化的投融資渠道，增加全社會研發投入。同時，調整研發投資結構，加大對基礎研究的支持，把科技創新放在首位，確保自主創新的資金需要。

加強對海外研發機構在華研發投資的政府管理。為了更好地利用海外研發機構在華研發投資的技術溢出效應，增強企業的技術創新能力，促進我國經濟協調發展，我國應加強對海外研發機構在華研發投資行為的政府管理。首先，要對跨國公司在我國研發投資的行業進行引導，政府要采取市場預測和預警機制，防止出現行業壟斷。其次，政府要進一步完善、優化投資環境，繼續加強特殊經濟開發區、高科技園區的建設，這樣才能吸引更多的外資研發機構前來投資。再次，在為跨國公司提供良好的研發環境的同時，也要為國內企業提供與跨國公司交流的平臺，使我國企業能更好地獲得先進的技術經驗，提高研發效率，提升自主創新能力。