基于國內專利的云南農業大學技術創新能力研究*

陳雅雪，歐 碧

(云南農業大學圖書館，云南昆明650201)

專利是技術創新的產物，雖然專利不是技術創新的全部，也不能簡單等同于技術創新中的技術、產品，但專利可以作為技術創新中創新技術、創新產品、創新工藝的核心內容和基礎。由于專利數據具有易得、完整、準確、時間序列長的特點，故常用專利數據測度一定時期內的技術創新狀況。正如Griliches所言，專利統計為技術變革過程分析提供了唯一的源泉，就數據質量、可獲得性以及詳細產業、組織和技術細節而言，任何其他數據均無法與專利相媲美。農科院校作為國家農業技術創新的重要陣地，其專利申請狀況是衡量一所高校技術創新產出能力和綜合實力的重要科技指標之一。

1 研究樣本選擇

為了全面了解云南農業大學的專利狀況，多角度分析云南農業大學專利所反映的技術創新能力狀況，本文選取了2003年至2012年云南農業大學(以下簡稱云南農大)專利申請情況的數據。數據來源于國家知識產權局網站，以“云南農業大學”作為申請人進行檢索，專利申請數量以申請日所在自然年度進行統計，數據截止日期為2013年11月15日。

2 專利現狀

2.1 專利申請量呈上升趨勢

云南農大2003—2012年專利申請趨勢圖如圖1所示。從圖1可以看出，云南農大近十年來發明專利、實用新型專利以及外觀設計專利的申請數量變化。不難發現，相對實用新型和外觀設計專利，發明專利的數量以絕對優勢遙遙領先。從技術創新的角度看，發明專利的經濟及社會價值在通常情況下要遠大于實用新型和外觀設計專利，因此，技術創新成果水平較高的發明創造通常會申請發明專利;反之則申請實用新型專利。云南農大發明專利申請量的居高，充分表現出學校科研水平不斷提高，技術創新活動非常活躍。

圖1 云南農業大學2003—2012年專利申請趨勢圖

云南農大十年來的專利申請量出現了兩次高峰。第一次是2005年，2005年之前的專利申請數量相當少，2005年出現了幾十倍的增長，隨后出現回落。第二次高峰是2008年，最能體現技術創新特質的發明專利進入增長期，2008年申請的發明專利數量達到32件，較2007年增長了128.5%。2009年短暫回落之后，2010年開始繼續增長，同時成為學校專利工作的一個新的轉折點，到2012年專利申請的數量達到頂峰。由此可見，學校在應用研究領域獲得突破，科研人員對技術創新活動重視度逐漸提高。

2.2 有效專利數量不足

有效專利是指專利權處于維持狀態的專利，與專利申請量和專利授權量相比，有效專利更能體現專利的技術創新水平，更能反映技術創新的核心競爭力。

云南農大2003—2012年申請的352件專利中，享有專利權的專利有110件，有效專利數量不到專利數量的一半，其中發明專利69件，占有效專利總量的62.73%，實用新型38件，占有效專利總量的34.55%，外觀設計3件，占有效專利總量的2.72%。可以看出，發明專利的數量遠遠高于實用新型和外觀設計專利，說明云南農大的技術創新能力主要集中在技術創新含量較高的發明專利上。

2.3 有效專利年齡偏低

有效專利年齡是指按申請日所在時間段的分布，其年齡為距2013年的年限，9即為申請于2004年1月1日—2013年12月31日之間的專利，以此類推。有效專利年齡越長的專利，通常是技術創新價值較高的專利，也是較高專利質量的體現。由表1可以看出，云南農大的有效專利平均年齡為3.12年。有資料表明，國內發明專利平均維持6年，而國外在華專利為8.5年。相比之下，云南農大的有效專利年齡仍然偏低。

表1 云南農業大學2003—2012年有效專利年齡

2.4 核心發明人較少

云南農大2003—2012年第一發明人申請專利量見下表，可以看出，云南農大核心發明人數量較少，暫且缺乏技術領軍人物。另外，云南農大的人均專利量2.22件，(計算公式:專利數量/發明人數量)，說明創新的能力和水平明顯呈兩極不對稱分化的態勢，極少數申請人已經具備較強的競爭能力，同時絕大多數申請人的能力還相對不足。

2.5 專利技術領域呈穩定分布

專利技術領域分布可以顯現出一個國家在某領域的技術創新前沿及原始科學創新的技術所在。同樣，對高校的專利信息進行分析，能夠看出一所高校在技術創新領域的研發熱點。從農業領域的技術特性看，農業領域的專利申請受專業限制非常明顯，一是因為專利法的規定限制，比如品種、胚胎等不是專利法保護的對象，二是因為在農業領域有很多公共知識，比如耕作方法等不適用專利保護。因此從專利角度來衡量，農科院校的專利申請量遠遠不及其他工科類院校。

表2 云南農業大學2003—2012年第一發明人申請專利量

從云南農大專利的申請的IPC部類分布情況來看，專利申請主要集中在專利發明領域的5個部(A部、B部、C部、F部和G部)，其中，技術創新強勢領域分布在 A 部(63.9%)，C部(20.3%)和 G 部(12.8%)，形成了較為穩定的競爭優勢。A部(人類生活必需品)一直是技術創新的重點領域，說明基礎研究、原始創新一直受到學校重視，符合農科院校的辦學特點。C部(化學;冶金)和G部(物理)的申請量上升，說明云南農大在這些領域也體現了較強的學科優勢。從2012年開始，有H部(3件)、E部(2件)、D部(1件)進入到專利申請之中，表明其創新的領域開始向多元化發展，同時也從側面說明這些領域的技術創新儲備較低。

為了深入研究云南農大專利的發展動態，對2003—2012年IPC小類排名前十位的專利做出統計分析(見表3)發現，其排名第一的技術小類是A01G，專利數量是76件，說明在園藝技術，包括林業、花卉、果樹等領域云南農大的創新能力較強;G01N測量測試領域也有不俗的表現。A01H作為生物技術申請的代表領域，云南農大在此方面專利件數相對較少，所占比例偏低。在其他類不包括的食品、食料及其處理領域如A23L、A23K等方面，云南農大的申請量更少，說明其創新的力度仍舊較低。值得注意的是技術小類A23F，在18件專利中，除1件專利與紅茶相關之外，其余18件專利均以普洱茶的研究為主，說明云南農大的普洱茶研究近年來成果豐富。

表3 云南農業大學2003—2012年IPC小類排名前十位統計表

3 提高云南農大技術創新能力的對策

3.1 培育優勢學科，加強原始創新

從國際國內農業發展的趨勢來看，傳統的農業領域專利申請量逐漸減少。生物技術領域、其他類不包括的食品、食料及其處理領域、獸醫領域都是近年來專利申請量較大的領域。而生物技術在從上個世紀八十年代起就是國際專利申請的重要領域，國內的轉基因技術從上個世紀九十年代末期以后逐步增多。我國農業科研機構主要申請的專利是生物技術;農藥(包括化學和生物農藥);園藝作物和大田作物栽培、培養方法;獸醫;食品加工方法和檢測技術為主。因此，學校應該在看到整個行業的發展趨勢的同時，注重對一些重點學科、優勢學科的不斷培養，這些學科往往積累了較強的科研經驗和豐富的科研成果。這類成果更容易取得轉化突破，往往更能帶來跨越式發展。如針對技術創新的強勢領域園藝技術、植物保護技術、食品制備及普洱茶研究等方向加強人員支持和資金支持，鼓勵創建創新團隊，加強研發能力，不斷拓展技術創新的寬度和深度。科研要素的不斷積累才能不斷產生高水平的原始創新成果。

3.2 健全規章制度，創新激勵機制

現代科學技術發展日新月異，使得技術發明從研究成功到實際應用的進程大大縮短。專利管理工作需要更進一步加強與完善。中國科技大學從2011年開始，不僅對專利申請、授權及前三年年費進行資助以外，并對授權的中國專利給以3 000元/件，國外發明專利10 000元/件的獎勵，極大激發了科研人員的專利申請熱情。四川農業大學為了鼓勵本校老師積極進行技術創新，教職工與學校共同成為專利所有權人，保護發明人的利益，最大程度的實現了兩者的雙贏。另外，四川農業大學在其《學科建設雙支計劃》中明確規定:主持發明專利達到不同數量的可申請不同層次的科研經費補助，除此之外，學校還規定對授權專利均給予后補資助，授權的發明和實用新型專利每項給以1萬元補助，外觀設計專利給與0.4萬元補助。據學校統計，2012—2013學年度，學校共獲得授權專利267項，比上一個學年度增長1.38倍。其中獲得發明專利78項，實用新型專利103項，外觀設計專利86項，為歷年之最。截至2013年7月31日，學校共獲得授權專利451項，其中有440項專利是學校實行雙支計劃后授權的。相比之下，盡管云南農大相繼建立和完善了一些知識產權方面的規章制度，如:制定了《云南農業大學專利管理條例》(校政發[2000]105號)、《云南農業大學知識產權保護與管理暫行辦法》(校政發[2007]370號)等。但是，隨著社會經濟建設步伐的加快，學術交流的日益頻繁，有更多的新問題不斷出現，這就要求學校及時制定新的管理辦法，修改或細化已有的章程，積極應對在專利申請過程中出現的各種問題，主動解決專利維護過程中面對的種種難題。如在指導研究人員如何申請專利;如何加強專利保護的宣傳等方面還有更多的應用空間;對那些缺乏資金而導致專利權喪失的問題，應該給出明確的對策及建議來調動專利發明人的積極性和主動性，例如增加資助金額，放寬資助年限等等。

3.3 注重專利質量，促進專利成果轉化

專利質量是專利工作的最突出的問題之一。無論專利申請的數量有多少，如果沒有有效的專利質量作為保障，那么一切都是空談。因此要在學校中強調樹立專利質量勝于專利數量的意識，避免“垃圾專利”的產生。與此同時，要避免在專利評價中單純用數量來衡量專利，否則類似單純以科技論文數量評價研究工作的諸多爭論也將在專利方面重演。另外，專利成果的轉化是體現專利價值的最主要的方式。專利成果轉化率低既有高校科研體制管理機制不健全，科研成果轉化資金不足等外在原因，也有科研項目市場針對性差等內部因素。因此，在推動專利成果轉化的過程中，云南農大應當根據農業及區域發展的實際，從深入農村調研為主，促進農業生產與科學研究的緊密結合，促進科研項目與市場機會的緊密結合，專利申請圍繞市場需求產生，專利成果轉化的機會能夠得到大幅提高。

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