裝備制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新外部環(huán)境影響及策略研究*

陳旭升，谷 雨

(哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱150080)

1 引言

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力是一種系統(tǒng)的、復(fù)合的能力，其結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性決定了分析與評(píng)價(jià)過程中存在著難以量化的問題。目前產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)的方法主要是從產(chǎn)業(yè)自身能力指標(biāo)的角度進(jìn)行績效評(píng)價(jià)，本文基于產(chǎn)業(yè)外部環(huán)境的角度，憑借產(chǎn)業(yè)以外的其他因素的作用與指導(dǎo)，解決產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程中遇到的難題，從而提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效。產(chǎn)業(yè)外部環(huán)境因素指的是通過產(chǎn)業(yè)以外的其他影響因素，這些影響因素彼此之間通過協(xié)同工作，充分利用自身資源和能力作用指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化做出突出努力。

2 文獻(xiàn)綜述

傳統(tǒng)DEA模型在分析具有兩階段結(jié)構(gòu)的決策單元效率時(shí)，并不關(guān)注于其內(nèi)部結(jié)構(gòu)，而只考慮原始投入到最終產(chǎn)出的過程。為了分析測評(píng)系統(tǒng)效率的影響因素及其影響程度，Coeili(1998)在傳統(tǒng)DEA方法的基礎(chǔ)上衍生出一種兩階段DEA(Two-stage DEA)[1]法。該法被廣泛運(yùn)用于國外的教育學(xué)、醫(yī)院管理的效率分析及其影響因素研究中。Liu Shiang Tai(2009)研究采用兩階段DEA方法，分析測量臺(tái)灣PCB制造公司的生產(chǎn)效率[2]。Lee Seong Kon(2011)在第二階段運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)模型，評(píng)價(jià)了相對(duì)效率的氫能源技術(shù)投入到實(shí)現(xiàn)氫能源經(jīng)濟(jì)化的效率值[3]。Chueh Hao-En(2012)研究采用兩階段數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法來測量臺(tái)灣太陽能電池制造商的操作能力和盈利能力[4]。Chen Chialin(2012)提出使用兩階段數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)來制定最環(huán)保、高效的產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案來達(dá)到更好的環(huán)境性能[5]。國內(nèi)學(xué)者在測算創(chuàng)新效率值時(shí)，也開始運(yùn)用兩階段法。吳敏(2011)采用改進(jìn)DEA模型來解決科技資源投入的滯后因素對(duì)產(chǎn)出轉(zhuǎn)化過程的影響[6]。沈能(2011)運(yùn)用三階段模型，解決了環(huán)境變量對(duì)創(chuàng)新效率的隨機(jī)影響因素，并分析評(píng)價(jià)了工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績效[7]。黃薇(2012)運(yùn)用改進(jìn)后的三階段DEA模型分析評(píng)價(jià)了調(diào)整內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)與環(huán)境后的保險(xiǎn)業(yè)的技術(shù)效率值[8]。葉胡(2012)運(yùn)用兩階段DEA評(píng)價(jià)模型，集中分析測算了整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)及其子系統(tǒng)的創(chuàng)新效率值[9]。賈秀妍(2013)將區(qū)域科技信息投入到科技成果轉(zhuǎn)化過程劃分為兩個(gè)階段，并利用兩階段DEA模型對(duì)轉(zhuǎn)化過程的整體效率及子過程進(jìn)行效率測算[10]。劉志迎(2013)考慮了環(huán)境變量因素對(duì)三資企業(yè)和國有企業(yè)影響，運(yùn)用三階段DEA模型其創(chuàng)新效率進(jìn)行測評(píng)[11]。

3 實(shí)證研究

3.1 實(shí)證方法選擇

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，具有多要素投入和多變量產(chǎn)出的過程性特征，單純衡量科技資源產(chǎn)出效率，卻忽視科技資源投入到轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，是不完整不科學(xué)的。因此，本文建立兩階段DEA模型，從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的科技產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出兩個(gè)方面來描述產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，對(duì)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境影響進(jìn)行科學(xué)合理的評(píng)價(jià)，如圖1所示。

3.2 兩階段DEA模型

要想判斷各決策單元是否有效，完全取決于λ、δ、s－、s+的值。如果滿足 δ=1 且 s+=s－=0，則決策單元為DEA有效;如果滿足δ=1，且s+≠0或s－≠0，則決策單元為弱DEA有效;如果δ＜1，則決策單元為非DEA有效。

圖1 兩階段DEA概念模型圖

3.3 建立指標(biāo)體系

1)第一階段主要分析研究產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入到科技產(chǎn)出效率。本文以 R＆D活動(dòng)人員全時(shí)當(dāng)量(X1)、R＆D 經(jīng)費(fèi)外部支出(X2)、政府政策(X3)、金融機(jī)構(gòu)貸款(X4)和FDI(X5)這5個(gè)指標(biāo)作為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入的指標(biāo)。

專利數(shù)據(jù)能較全面地反映科技創(chuàng)新與研發(fā)水平，常作為衡量創(chuàng)新科技產(chǎn)出的指標(biāo)。國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是新知識(shí)的產(chǎn)生，是投入人力資源和財(cái)力資源進(jìn)行 R＆D的結(jié)果。因此選用有效發(fā)明專利數(shù)(Y11)、形成國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)(Y12)作為指標(biāo)來衡量一個(gè)地區(qū)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出。

2)第二階段主要側(cè)重測算經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化效率，盡管專利可以衡量科技成果，但并不能作為描述經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出指標(biāo)。我們采用工業(yè)總產(chǎn)值(Y21)、新產(chǎn)品產(chǎn)值(Y22)和新產(chǎn)品銷售收入(Y23)這三項(xiàng)指標(biāo)來反映產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量和效益的促進(jìn)，也應(yīng)為科技創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化產(chǎn)出的指標(biāo)。

3.4 分析處理數(shù)據(jù)

在使用DEA模型進(jìn)行裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)分析時(shí)，首先通過Pearson檢驗(yàn)對(duì)創(chuàng)新過程的兩階段投入與產(chǎn)出指標(biāo)的相關(guān)性進(jìn)行分析，確保投入與產(chǎn)出指標(biāo)之間的變化保持一致[12]，見表1、表2。

表1 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程第一階段投入與產(chǎn)出指標(biāo)Pearson相關(guān)性

表2 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程第二階段投入與產(chǎn)出指標(biāo)Pearson相關(guān)性

從表1與表2中得出的數(shù)據(jù)結(jié)果可以看出，兩階段的投入與產(chǎn)出指標(biāo)之間多數(shù)都是顯著性相關(guān)。運(yùn)用DEAP2.1軟件，將數(shù)據(jù)導(dǎo)入軟件，整理見表3。

根據(jù)其第一階段創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率以及第二階段創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出效率值，以0.5為分界點(diǎn)，將裝備制造業(yè)七大子行業(yè)分布區(qū)域進(jìn)行劃分，如圖2所示。

表3 裝備制造業(yè)所屬?zèng)Q策單元產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程的兩階段效率值

圖2 基于兩階段DEA的裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率二維矩陣分布圖

4 結(jié)語

根據(jù)圖2裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率二維矩陣分布圖，處于第Ⅰ象限區(qū)域的只有通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造。說明該行業(yè)內(nèi)企業(yè)的科技產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化都較為有效。

處于第Ⅱ象限區(qū)域的有金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)這五個(gè)行業(yè)。表明這五個(gè)行業(yè)的科技產(chǎn)出效率值較高，但其經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化過程中存在著諸多問題。這是由于政府的決策層只注重技術(shù)發(fā)展前沿，而遠(yuǎn)離市場需求，無法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化;產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新金融市場規(guī)模萎縮、金融體系相對(duì)滯后，嚴(yán)重制約產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)成果轉(zhuǎn)化;FDI的流入對(duì)有效發(fā)明專利數(shù)有顯著的溢出效應(yīng)，但FDI效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)成果轉(zhuǎn)化幾乎不起作用;科研人員忽視以獲得商業(yè)利潤為目的的產(chǎn)品規(guī)?；a(chǎn)和應(yīng)用。

處于第Ⅳ象限區(qū)域的只有交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)。說明該行業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)效益較高，但其科技產(chǎn)出效率值較低。這是由于政府支持更加注重創(chuàng)新主體的經(jīng)濟(jì)效益，而對(duì)其科技產(chǎn)出的關(guān)心程度不高;金融機(jī)構(gòu)很難進(jìn)入行業(yè)領(lǐng)域形成有效投資，或者金融市場效率較差，資產(chǎn)的供給能力較弱;外資流入產(chǎn)生了嚴(yán)重的技術(shù)依賴，降低了企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力;增加的R＆D人員數(shù)量造成科技成果轉(zhuǎn)化的滯后性。

根據(jù)以上結(jié)論，本文有針對(duì)性地提出對(duì)應(yīng)發(fā)展策略:

1)通過產(chǎn)業(yè)政策組合對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行調(diào)控。政府應(yīng)針對(duì)該行業(yè)現(xiàn)狀對(duì)科研體制進(jìn)行改革，建立形成有利于創(chuàng)新成果較快轉(zhuǎn)化的運(yùn)行機(jī)制，制定并實(shí)施與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)合的科技發(fā)展規(guī)劃與計(jì)劃，并組織實(shí)行監(jiān)督、評(píng)價(jià)和宏觀調(diào)控，及時(shí)發(fā)布國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策和市場信息。

2)利用風(fēng)險(xiǎn)投資集中扶持重點(diǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目。在整個(gè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程中，選擇推進(jìn)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)換代的重點(diǎn)項(xiàng)目，將風(fēng)險(xiǎn)投資系統(tǒng)納入到整個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)中來考慮。通過直接投資項(xiàng)目等活動(dòng)方式，帶動(dòng)社會(huì)各類金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的資金投入，完善不斷創(chuàng)新的知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，建立有效的金融監(jiān)管調(diào)控機(jī)制，強(qiáng)化金融投資后科技成果轉(zhuǎn)化后的評(píng)估和管理。

3)建立技術(shù)聯(lián)盟帶動(dòng)整個(gè)創(chuàng)新研發(fā)活躍度的提升。裝備制造業(yè)企業(yè)可以通過與高校院所、專門科研單位合作，形成專業(yè)化的交流平臺(tái)，大力引進(jìn)學(xué)術(shù)、技術(shù)等專業(yè)人才，加強(qiáng)科研力量，并鼓勵(lì)高校、科研單位與企業(yè)共建創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)中心，聯(lián)合進(jìn)行新產(chǎn)品開發(fā)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與院校之間人才培養(yǎng)“雙贏”的成效。

4)利用技術(shù)溢出效應(yīng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力提高。由于外商企業(yè)在專業(yè)技術(shù)、人才方面具有相對(duì)優(yōu)勢，我們企業(yè)可以和他們一起參與研發(fā)，學(xué)習(xí)他們的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和方法，不斷提高自主創(chuàng)新能力，縮短創(chuàng)新周期，打破科技創(chuàng)新產(chǎn)出不足的局面。

5)以顧客需求為導(dǎo)向?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化。以滿足社會(huì)對(duì)產(chǎn)品品質(zhì)不斷提升為目的，加速形成有利企業(yè)自主創(chuàng)新的產(chǎn)品市場化機(jī)制，使創(chuàng)新成果能夠達(dá)到在解決科學(xué)技術(shù)問題的同時(shí)，還能創(chuàng)造出較好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化?？焖龠m應(yīng)社會(huì)市場需求，把握市場規(guī)律，不斷提升新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)的開發(fā)，將先進(jìn)科學(xué)的經(jīng)營管理理念和管理方法運(yùn)用到日常的生產(chǎn)、銷售和服務(wù)過程中。

[1]Coelli T J，Raoand D S，Battese G E.An introduction to regional science and productivity analysis[M].Boston:Kluwer Academic，1998.

[2]LIU Shiang-tai，WANG Rong-tsu.Efficiency measures of PCB manufacturing firms using relational two-stage data envelopment analysis[J].Expert Systems with Applications，2009，36(3):4 935 －4 939.

[3]Lee Seong Kon，Park Sang Yong.Measuring the relative efficiency of hydrogen energy technologies for implementing the hydrogen economy:an integrated fuzzy AHP/DEA approach[J].International Journal of Hydrogen Energy，2011，36(20):12 655 －12 663.

[4]Chueh，Hao En，Jheng Jie Yi.Evaluation of Taiwanese solar cell industry operational performance using two-stage data envelopment analysis[J].Applied Mechanics and Materials，2012，224(10):51 －54.

[5]Chen Chialin，Zhu Joe，Noori Hamid.A new methodology for evaluating sustainable product design performance with two-stage network data envelopment analysis[J].European Journal of Operational Research，2012，221(2):348 －359.

[6]吳 敏，管 艷.關(guān)于DEA模型應(yīng)用過程中滯后問題的探討[J].統(tǒng)計(jì)與決策，2011(10):29－31.

[7]沈 能，潘雄鋒.基于三階段DEA模型的中國工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)[J].數(shù)理統(tǒng)計(jì)與管理，2011(5):846－855.

[8]黃 薇.環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)技術(shù)效率:基于改進(jìn)型三階段DEA模型[J].系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐，2012(1):1－10.

[9]葉 胡，宋 偉，趙嘉茜，等.基于兩階段集中式CCR－DEA模型的科技政策績效評(píng)估分析[J].中國科技論壇，2012(12):27－33.

[10]賈秀妍，李 寧，田玉英.基于兩階段DEA模型的區(qū)域科技信息投入—轉(zhuǎn)化效率測算研究[J].情報(bào)科學(xué)，2013(6):34－42.

[11]劉志迎，張吉坤.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不同資本類型企業(yè)創(chuàng)新效率分析——基于三階段DEA模型[J].研究與發(fā)展管理，2013(3):45－52.

[12]楊志恒，鄒嘉琦.基于DEA的社會(huì)福利績效評(píng)價(jià)分析[J].技術(shù)與創(chuàng)新管理，2013(5):449 －453.