法律視角下高校圖書館數(shù)字化文獻著作權問題探析

李云江

(云南大學圖書館，云南昆明650091)

在互聯(lián)網(wǎng)蓬勃發(fā)展的今天，數(shù)字化文獻以其低成本、高質(zhì)量和方便快捷的使用方式受到越來越多的讀者青睞。高校圖書館是文獻資源的中心、信息文化傳播的陣地和推動者，在順應數(shù)字化趨勢、不斷擴充數(shù)字化文獻資源的過程中，作為數(shù)字化文獻資源的使用者和閱讀檢索服務的提供者，應當關注和研究數(shù)字化文獻的著作權問題，探討高校圖書館數(shù)字館藏建設和使用中的應對策略。

1 法律規(guī)定之解析

1.1 法律規(guī)定之價值解讀

著作權人和高校圖書館分別代表了著作權法所追求的兩種價值需求。一是私權價值，即著作權人，包括作者及相關權利人通過作品的發(fā)表和傳播所獲得的人身和財產(chǎn)方面的個人利益。二是公共價值，即滿足社會公眾平等享有人類共同文明成果的文化利益需求，體現(xiàn)的是文化領域的基本人權，包括公眾的信息獲取權和公眾的受教育權。著作權法通過對著作權的保護和限制，實現(xiàn)作者私權利和社會公共文化利益間的平衡［1］。著作權人和高校圖書館的權利義務關系也體現(xiàn)在對著作權保護與限制的平衡之中。圖書館有義務尊重和保護作者的著作權，而著作權人有義務容忍圖書館在合理限度內(nèi)使用其作品。

1.2 數(shù)字化文獻著作權之保護

著作權法通過引入數(shù)字化復制和信息網(wǎng)絡傳播權，將數(shù)字化文獻的復制和傳播置于著作權人的專有控制之下，同時考慮這種控制在網(wǎng)絡環(huán)境下難度明顯加大，賦予數(shù)字化文獻著作權人針對侵權行為采取相應自力救濟手段的權利，以強化對數(shù)字化文獻的保護力度。根據(jù)國家版權局《關于制作數(shù)字化作品的著作權規(guī)定》第二、三條［1］和《著作權法》第九條第十二項［2］，在一般情況下，將他人作品數(shù)字化，并通過網(wǎng)絡傳播，須經(jīng)著作權人許可或轉(zhuǎn)讓其作品的復制權和信息網(wǎng)絡傳播權，并支付相應報酬。未經(jīng)著作權人許可的數(shù)字化復制和網(wǎng)絡傳播行為都將被視為侵犯著作權的行為。根據(jù)《信息網(wǎng)絡傳播條例》，著作權人可以采取包括技術保護措施、權利管理電子信息和通知移除權等自力救濟措施對抗侵權行為［3］。

1.3 對數(shù)字化文獻著作權之限制

1.3.1 基于教學科研需要的合理使用

《信息網(wǎng)絡傳播條例》第六條第(三)項規(guī)定，為學校課堂教學或者科學研究，向少數(shù)教學、科研人員通過信息網(wǎng)絡提供少量已經(jīng)發(fā)表的作品，可以不經(jīng)著作權人許可，不向其支付報酬。同時，該條例第十二條規(guī)定在此情形下，可以避開權利人的技術保護措施，但不得侵犯權利人依法享有的其他權利［3］。這意味著擔負著輔助學術科研的任務的圖書館，可以通過信息網(wǎng)絡向本館館舍內(nèi)服務的教學、科研人員提供非本館館藏的已發(fā)表的數(shù)字化文獻。

1.3.2 圖書館例外

《信息網(wǎng)絡傳播條例》第七條和第十條，圖書館可通過信息網(wǎng)絡向本館館舍內(nèi)服務對象提供本館收藏的合法出版的數(shù)字作品和依法為陳列和保存版本的需要以數(shù)字化形式復制的作品。但有兩個限制:一是除當事人另有約定，不得直接或者間接獲得經(jīng)濟利益;二是為陳列或者保存版本需要以數(shù)字化形式復制的作品，應當是已經(jīng)毀損或者瀕臨毀損、丟失或者失竊，或者其儲存格式已經(jīng)過時，并且在市場上無法購買或者只能以明顯高于標定的價格購買的作品。同時，要采取技術措施，防止服務對象以外的其他人獲得著作權人作品，并防止服務對象的復制行為對著作權人的利益造成實質(zhì)性損害［3］。

1.4 許可協(xié)議——保護與限制間的第三條道路

根據(jù)《著作權法》第二十四、二十五條，在著作權許可使用和轉(zhuǎn)讓合同中，雙方可以就許可、轉(zhuǎn)讓的權利種類、范圍、期間等進行約定。許可協(xié)議成為法律保護與限制之外，著作權人和圖書館通過意思自治，約定數(shù)字化文獻使用中各自權利義務的載體［3］。

2 高校圖書館數(shù)字化文獻著作權法律問題之具體分析

高校圖書館目前擁有的數(shù)字化文獻從來源上可以分為自建數(shù)字化文獻和購買數(shù)字化文獻兩大類。其中，自建數(shù)字化文獻包括館藏文獻數(shù)據(jù)庫和學位論文數(shù)據(jù)庫，主要是將紙質(zhì)館藏文獻和學校學位論文進行數(shù)字化，并進行分類整理，輔之以技術手段，形成各種類型的數(shù)據(jù)庫。購買數(shù)字化文獻則主要是向數(shù)字出版和銷售商、數(shù)據(jù)庫公司購買的各類中外文期刊數(shù)據(jù)庫和電子書，包括直接購買數(shù)字化制品、租用鏡像站點等方式。結合上述法律解讀，高校圖書館在各類數(shù)字化文獻建設和使用中存在以下問題。

2.1 教學科研合理使用的可操作性問題

從法律規(guī)定來看，基于教學科研目的，可不經(jīng)著作權人許可，不支付報酬，向少數(shù)教學、科研人員通過信息網(wǎng)絡提供少量已經(jīng)發(fā)表的非本館館藏的作品，并可以規(guī)避權利人采取的技術保護措施。但高校圖書館在這方面的實踐并不理想。究其原因:一是高校圖書館對“教學科研目的”的誤讀。實踐中高校圖書館不加區(qū)分地將“教學科研目的”作為合理使用他人作品的辯解理由，往往得不到法院的支持而敗訴。如母碧芳訴浙江科技學院理工學院侵權案，法院判決認為理工學院雖系教育機構，但其在網(wǎng)絡上傳播他人作品的行為并非僅僅是出于教育目的［4］。二是“少數(shù)、少量”的法律標準不好把握。“向少數(shù)教學、科研人員提供少量作品”，多少為少?法律沒有給出更加明確的標準。三是圖書館相應技術能力的欠缺。包括及時搜索和掌握各專業(yè)領域內(nèi)教學科研前沿信息的能力、基于合理使用規(guī)避權利人技術保護措施獲取作品并有效控制作品傳播范圍和數(shù)量的能力。

2.2 館藏紙質(zhì)文獻數(shù)字化問題

主要是為方便讀者閱讀，提高文獻的可利用性，將著作權保護期限內(nèi)館藏文獻進行數(shù)字化復制。如未經(jīng)許可，則構成侵權。如2002年陳興良訴中國數(shù)字圖書館一案，法院認定中國數(shù)字圖書館未經(jīng)作者許可，將其三部作品數(shù)字化并上載到互聯(lián)網(wǎng)，超出了作者允許社會公眾接觸其作品的范圍，并未支付合理報酬，侵犯了作者對作品的復制和信息網(wǎng)絡傳播權［1］。雖然，高校圖書館不像中國數(shù)字圖書館等企業(yè)型圖書館具有營利性，數(shù)字化文獻的傳播范圍也僅限于局域網(wǎng)，但判斷侵權的法律標準不是圖書館是否從中獲利，而是著作權人利益是否不合理地流失。因此，即便是圖書館合法收藏的紙質(zhì)文獻，也不能任意改變文獻形式進行數(shù)字化。而對于合法的數(shù)字化復制，如果沒有采取有效的技術措施防止服務對象以外的人接觸作品，或服務對象的過量下載，也可能被認定構成對著作權人利益的實質(zhì)損害而承擔相應的賠償責任。

2.3 學位論文數(shù)據(jù)庫的創(chuàng)建和使用中的權屬爭議

根據(jù)著作權法“著作權屬于作者”的規(guī)定，學位論文著作權應歸屬于學生個人。學生擁有作品的發(fā)表、復制和信息網(wǎng)絡傳播權。因此，高校圖書館多先與學生達成論文使用的授權協(xié)議，再將學位論文進行數(shù)字化處理，形成自有館藏數(shù)據(jù)庫或委托數(shù)據(jù)庫公司開發(fā)。數(shù)據(jù)庫公司對學位論文的商業(yè)性開發(fā)和在互聯(lián)網(wǎng)上的營利性傳播，會侵犯到作者論文的正常發(fā)表以及由此帶來的經(jīng)濟利益，高校圖書館在與數(shù)據(jù)公司合作建設學位論文數(shù)據(jù)庫時，如不能明確權責，無法證明其不明知數(shù)據(jù)庫公司的侵權行為，有可能面臨承擔共同侵權責任的后果。

2.4 購買數(shù)字化文獻使用中面臨的風險

2.4.1 圖書館意思“被自治”

通過許可協(xié)議和相應的技術措施，數(shù)據(jù)庫公司可以越過合理使用制度對著作權的限制，設立更為嚴格的作品使用條件。如對用戶閱讀全文、打印、下載量的限制，用戶數(shù)量、服務范圍、使用期限的限制等。對于不符合預定條件的使用，如過量下載復制的，數(shù)據(jù)庫公司可以采取技術措施，封鎖圖書館網(wǎng)絡IP地址，以限制數(shù)字化文獻的使用。然而，技術保護措施并不分辨這些下載和復制是否符合法定的“合理使用”情形，僅是對預定“限制量”的簡單執(zhí)行，導致圖書館雖然購買了數(shù)字化文獻的使用權，但不能進行自主有效地控制，這在一定程度上影響了圖書館為讀者提供信息服務的質(zhì)量。但由于以格式合同的形式做出類似的限制是數(shù)字化文獻市場的通行做法，圖書館對此也只能順應市場，認可接受。

2.4.2 與數(shù)據(jù)庫公司構成“共同侵權”的風險

如果數(shù)據(jù)庫公司在制作數(shù)據(jù)庫過程中有侵犯文獻作者的數(shù)字化復制權和信息網(wǎng)絡傳播權的行為，使數(shù)據(jù)庫中包含了侵權作品，圖書館不僅要遭受停止使用并刪除侵權作品的直接損失，而且也面臨承擔共同侵權責任的風險。

3 高校圖書館應采取的應對策略

3.1 指導思想:既要維作者的權，也要維自己的權

著作權法所追求的是兩個價值的平衡，圖書館既要尊重著作權，維護著作權人的私權價值，也要堅守資源共享、促進知識傳播的陣地，努力滿足大眾的公共文化利益，推動人類科學文化不斷進步。在這一思想的指導下，高校圖書館要做好事前預防、事后防御、長遠規(guī)劃三個方面的工作。

3.2 事前預防策略

3.2.1 進一步規(guī)范館藏文獻和學位論文數(shù)庫的創(chuàng)建和使用

著力于進入公共知識領域的紙質(zhì)文獻的數(shù)字化，特別是具有較高的科研價值的古籍善本的數(shù)字化這類文獻的數(shù)字化不會產(chǎn)生任何著作權風險。對于還在著作權保護期限內(nèi)的紙質(zhì)文獻的數(shù)字化，除保存版本必要外，要取得作者許可，并注意采取有效的技術措施管理電子信息，防止館藏服務對象以外的人員接觸作品，以及服務對象的惡意復制，造成作者利益的實質(zhì)損害。學位論文的數(shù)字化，要注意授權協(xié)議的明確性和完整性，杜絕營利性使用，盡量避免授權使用對著作權人發(fā)表權及相關利益的影響。

3.2.2 注意防范購買數(shù)據(jù)庫的知識產(chǎn)權風險

在購買過程中，要加強對數(shù)據(jù)庫知識產(chǎn)權風險評估，將著作權授權情況是否規(guī)范、詳盡，權利擔保是否完備作為評判和選擇數(shù)據(jù)庫的重要標準;通過在格式合同增加補充條款，進一步明確和細化數(shù)據(jù)庫使用許可協(xié)議的權責，違約責任中要明確因著作權問題導致作品刪除及后續(xù)損失的賠償標準;嘗試借助合同法對格式合同的規(guī)制來彌補格式合同中的不公平條款，平衡利益，調(diào)整圖書館在協(xié)議談判中的弱勢地位。

在使用過程中，要注意對讀者用戶進行規(guī)范操作和知識產(chǎn)權保護方面的培訓指導，監(jiān)控和記錄鏈接數(shù)據(jù)庫的各個IP地址的信息流量以及數(shù)據(jù)庫技術保護措施的工作情況，并設置規(guī)范、醒目的權利管理電子信息。在接到權利人刪除通知時，應及時刪除，不能刪除的要及時告知數(shù)據(jù)庫公司予以刪除。

3.3 引發(fā)法律訴訟后的事后防御策略

3.3.1 注意相關證據(jù)的收集和固定

包括授權許可協(xié)議和權利擔保書原件，相關網(wǎng)頁中對涉嫌侵權數(shù)字化文獻提供者和作為網(wǎng)絡服務提供者的名稱、聯(lián)系人和網(wǎng)絡地址的明確標示，接到移除通知后及時刪除的記錄或無法刪除及時告知數(shù)據(jù)庫公司刪除的記錄，圖書館公益性和未謀取經(jīng)濟利益的相關證明，涉嫌侵權數(shù)字化文獻的使用范圍，對數(shù)字化文獻的使用監(jiān)控管理情況，以及涉嫌侵權數(shù)字化文獻合法性盡到合理注意義務的其他任何證據(jù)。

3.3.2 立足證據(jù)，積極應訴

結合證據(jù)充分證明不存在共同侵權的主觀過錯。具體包括:對購買數(shù)字化文獻的合法性進行必要的事前審查;按照約定方式使用數(shù)字化文獻，并采取相應措施控制使用范圍和數(shù)量;侵權發(fā)生后，采取了力所能及的救濟措施。并通過追加第三人或單獨提起訴訟的方式，實現(xiàn)對侵權數(shù)據(jù)庫公司的責任追究，彌補自身的損失。

3.4 長遠規(guī)劃策略

加強對高校圖書館人員特別是采訪人員在數(shù)字化文獻著作權法律方面的培訓，強化著作權保護意識，提高數(shù)據(jù)庫知識產(chǎn)權風險評估和在購買數(shù)字化文獻交易過程中的協(xié)商和談判能力。同時要注意提高圖書館的技術措施保護水平，對數(shù)字化文獻的使用和傳播范圍進行有效控制。圖書館行業(yè)的上級主管部門及相關協(xié)會也要積極加入到著作權法的修訂和完善過程中。通過開展與圖書館相關的知識產(chǎn)權案例的調(diào)研，合理使用制度在圖書館工作實踐中的適用情況分析、圖書館數(shù)字化文獻具體使用情況調(diào)查等。在實證基礎上提出有價值的立法建議，積極探索捍衛(wèi)圖書館合理使用的空間新途徑，防止因許可協(xié)議和技術保護措施導致著作權保護過分強化，阻礙信息傳播，加劇數(shù)字鴻溝等不公平現(xiàn)象的出現(xiàn)，確保著作權法平衡價值的實現(xiàn)。

［1］吳漢東.關于知識產(chǎn)權私權屬性的再認識［J］.社會科學，2005(10):63.

［2］國家版權局關于制作數(shù)字化制品的著作權規(guī)定［EB/OL］.(1999－12－09)［2013－10－01］.http://www.law－lib.com/law/law_view.asp?id=14855.

［3］信息網(wǎng)絡傳播權保護條例［EB/OL］.(2006－05－18)［2013－10－01］.http://www.law－lib.com/law/law_view.asp?id=159827.

［4］母碧芳訴浙江科技學院理工學院網(wǎng)絡著作權侵權糾紛案［EB/OL］.(2005－05－16)［2013－10－01］.http://www.chinaiprlaw.cn/file/200501254137.html.