新形勢下地方軍工企業知識產權問題探析

鄒 琳

(湘潭大學法學院、知識產權學院，湖南湘潭411105)

軍工企業的發展是關系到國計民生、決定我國國防實力的一個關鍵因素，也將事關國家和民族危亡。知識經濟時代，信息技術給軍工企業的發展帶來新的契機，同時也帶來了新的挑戰。軍工知識產權具有較高的保密性、權利和義務的不完全“公平”性、國防專用性、軍民的兼容性、產權界定的特殊性和復雜性等［1］。地方軍工企業在發展民用產業的時候遇到了一系列知識產權障礙［2］。時代發展的驅動、市場競爭的需要和企業本身的需求都是軍工企業完善知識產權管理的推動力。

1 地方軍工企業知識產權問題的主要表現

1.1 關于國防專利的問題

國防專利的保密措施違背了專利制度設置的初衷，它的好處僅僅在于能抵制國外相應技術的申請，但是卻使得廣大公眾，甚至其他軍工企業對已經研發出來的尖端軍工科技無從查閱和了解，在進行專利信息檢索和分析時給人們帶來盲點甚至造成一些認識誤區，這必將導致軍企內部技術溝通不暢，重復研發，造成人力和物力的浪費。特別對于一些主要涉及民品的技術若也申請國防專利，進行過分的保密，又不能去國外申請專利，勢必使我國軍工企業民用產品的研發、生產和市場占有能力大大縮減，很可能使外國企業搶占國外市場的先機。

國防專利申請的審批程序按照《國防專利條例》的規定嚴格進行。國防專利申請，統一由國防專利局受理和審查;經國防專利局審查認為符合規定的，由國家知識產權局專利局授予國防專利權。國防專利的申請和授權程序較為復雜，由于現在幾乎所有的國家都實行專利的先申請制原則，程序上的繁冗極有可能延誤時機，導致擁有相同或類似技術的外國主體搶先獲得專利權。國防專利的權利人是國家，發明人和所在企業只享有受各方面限制的使用權。雖然國防專利局設立了國防專利補償費，在頒發國防專利證書時和在該專利首次實施后，由國防專利局向國防專利權人發給補償費。屬于職務發明的，國防專利權人應當將不少于20%的補償費發給發明人。但補償費數額，由國防專利局確定。這樣的補償并不能充分地發揮專利制度促進科技研發的主體優勢，國防專利的立項大多都是按計劃進行，不免存在與市場需求脫節的可能，一些國防專利在申請授權之后便長期擱置，無法正常產業化應用。

1.2 軍工知識產權技術轉化率的問題

當前，我國自主創新技術的產業化轉化率不容樂觀。而軍工企業由于長期受計劃經濟體制的影響，知識產權的擁有量較少，真正能夠做到先進的技術成果一經研究開發出來便通過各種渠道及時投入市場進行生產，獲得客觀經濟收益的成功案例就更少。加上經濟效益評價方法滯后等因素，我國軍工企業知識產權經濟效益的整體水平較低。與西方發達國家相比，我國軍工企業知識產權發展起步較晚，尤其是大量地方軍工企業這方面工作還處于起步階段。由于意識的轉變需要時間，新政策的落實需要實踐，新規則的運行需要磨合，大量軍工企業即便是開始進行專利的申請和技術秘密的保護，但由于申請書撰寫能力有待提高等諸多原因，專利的質量不高，進而直接影響專利權利的穩定性和轉化率的提升。國防專利的轉化就更存在較大的困難。

2 問題的解決方案

2.1 提高知識產權意識，提升軍工知識產權的質與量

知識產權意識的提高，不僅限于將重要的技術申請專利保護，將涉密的、享有著作權的作品進行合理登記，重視本單位的商標等等，更在于培養獨立的創新能力和提高知識產權利用和運營的水平。如專利、商標檢索能力的提升，專利文獻數據分析能力的提高，專利申請文件的撰寫能力的進步，員工國際視野的開拓，國際競爭參與意識的增強等等都是與培養企業員工知識產權意識密切相關的。我國每年有大量的知識產權知識和技能的培訓活動，地方軍工企業員工參與的比例有限，可見有部分地方軍工企業知識產權意識仍有待提升。因此，應盡可能多地采取各種類的培訓方式或宣傳模式，如召開研討會、各軍工企業內部的知識產權保護和管理的經驗交流會等，促進軍工企業員工知識產權意識和能力的培養和提高。

2.2 健全管理體制，構建軍工知識產權信息平臺

應建立健全知識產權管理的政策體系、評價體系、監督和激勵機制;建立產品技術秘密保護制度，實現知識產權管理與科研計劃管理、成果管理、經費管理、情報管理相互有機銜接;建立健全軍工知識產權情報信息管理體系，為開展關鍵技術領域知識產權戰略研究和設計服務，為提高產品研發水平提供技術支持和法律保障等。在此基礎上，我們還應關注以下幾個方面:一是設置專門的(非兼職)知識產權管理機構。目前，不少企業沒有專門的知識產權管理機構，即便設置了知識產權部門，也多數掛靠在研發部或者法務部，很少有由企業決策層直接領導的單獨的知識產權工作部門，這將導致知識產權事務部門的工作人員在進行知識產權部署和管理的時候力不從心。知識產權的部署和管理直接牽涉企業知識產權戰略的實施，是企業發展的重大決策性事務，需要能夠掌控企業發展全局的核心領導層親自安排。未設立知識產權部或將知識產權部掛靠某部之下，由一部分人專職另一部分人兼職工作的模式，急需改進。二是注重軍工企業專利信息的共享。專門的知識產權管理信息平臺的建設是非常的重要的，這類平臺能夠給企業內部的研發者提供足夠的知識產權信息和資料，方便他們進行檢索和分析。現在大部分企業都為自己建立起了這類信息管理平臺，但是還需要進一步完善，尤其是在確保信息安全的前提下，加強軍工企業內部各平臺的信息交流和溝通，如提供相應鏈接和訪問用戶名等等。這樣能通過各軍工企業信息平臺之間的溝通進行相關信息和資料的共享，為跨企業、跨部門合作，減少技術的低水平重復研發起到很好的促進作用［2］。三是提升軍工企業專利信息的分析和應用能力。專利分析不僅是企業爭奪專利的前提，更能為企業發展其技術策略，評估競爭對手提供有用的情報。1949年Seidel首次系統地提出專利引文分析后，逐漸受到了廣大學者和業界人士的重視［3］。但除了熟練運用專利引文分析方法以外，還要注重其他的分析方式，如同族專利的分析、專利權人、發明人構成的分析等等。同時還要靈活運用一些先進的管理理念，將這些信息進行整合，如:運用企業戰略分析方法 SWOT模式來根據企業自身的既定內在條件進行分析，找出企業的優勢、劣勢及核心競爭力之所在，從而預計企業發展新的風險和機遇，以此來幫助企業領導層做出專利投資組合管理、研究與開發管理、產品領域和市場監督、兼并與收購等決策。

2.3 注重知識產權運營，加快軍工知識產權的轉化

由于軍工企業的管理和研發等工作都涉及重大的國防和軍事秘密，牽涉的人不能太多，只能在涉密人員內部進行培養和訓練。對于軍工企業，哪些技術應申請國防專利，哪些技術應申請一般保密專利，哪些技術可申請一般專利，哪些又只能通過技術秘密保護，都需要既懂技術，又懂法律，既懂管理，又熟練掌握知識產權相關知識和技能的人才來決定。因此，可參考微軟公司的做法，對軍工企業的員工進行知識管理:把公司每個系統開發人員的工作能力和某些特定工作所需的知識制成知識地圖，從知識管理的角度梳理員工的技術專長，如曾參與過課題的研究、獲得過技術成果獎勵、申報過專利、發表過論文等。中國航空工業集團公司沈陽飛機設計研究所在本世紀初就開始著手這項工作并取得了較好的成績［4］。這種方式使企業內部的技術交流更具針對性，也為挖掘員工潛力，使員工最大限度地發揮技術創新的積極性提供了支持。

富含新技術的知識產權必需在轉化之后才能為企業帶來利潤。地方軍工企業在計劃經濟時代并不缺少資金投入，市場競爭的意識相對薄弱。在經濟飛速發展的今天，僅依靠政府投入和軍品計劃性采購的企業發展思路已經不能適應。軍工企業也是企業的一種，在很多情況下需要將新技術產業化，并進行市場化運作和經營，因此，地方軍工企業應培養和構筑起注重知識產權運營的意識［5］。可參照新興的知識產權服務業的運作模式，進行軍工企業的知識產權運營。軍工企業應更加重視諸如專利風險識別與控制、專利預警分析、繪制競爭對手專利地圖、企業知識產權戰略規劃等方面的工作。

［1］陳潤生，曾 勇.軍工知識產權的價值評估思考［J］.科研管理，2005(5):90－95.

［2］尹 航，李柏洲，季曉明.基于自主創新能力提升的軍工企業知產權管理識系統研究［J］.中國科技論壇，2010(1):56－61.

［3］謝建章.軍工企業涉密網絡統一化安全防護［J］.電腦知識與技術，2010(2):1324－1325.

［4］王文平，劉 云，葉選挺.專利引文分析在軍工企業中的應用研究［J］.兵工學報，2009(11):45－50.

［5］張 巍.對軍工企業知識管理的探討［J］.航天工業管理，2010(4):27－30.