我國產業集群理論研究綜述

王志強，孫 艷

(重慶工商大學 長江上游經濟研究中心，重慶 400067)

理論總是緊隨實踐的發展，并在創新的基礎上指導實踐科學地向前推進。20世紀80年代末90年代初，我國浙江、廣東和福建等沿海省份首先出現了“產業集群”的萌芽并迅速發展。隨后，這一有效的產業空間組織形式迅速發展到了環渤海地區、長三角地區以及內地發展較快的個別省份，同時取得了良好的發展績效。在這樣的背景下，國內經濟地理學、區域經濟學、產業經濟學和管理學界紛紛展開了對產業集群的研究。進入21 世紀，學者們廣泛結合國內產業集群發展的實際，從不同角度展開了大量的實踐總結和理論研究與創新，以期通過理論研究準確地把握產業集群的本質、形成機制、競爭優勢以及風險等問題，從而能夠為產業集群的發展提供適宜的對策建議。本文嘗試按照產業集群的研究內容，對我國產業集群理論進行分類整理和歸納，以掌握國內產業集群理論發展的脈絡和近況，為產業集群理論的進一步研究奠定基礎。

一、關于產業集群本質與特征的研究

如何認識和看待“產業集群”，其本質和特征是什么，與傳統的產業區或工業區有什么區別以及如何對其進行分類并展開研究等問題成了學術界應該首先回答的問題。不同學者基于不同的產業集群實踐對這些基本問題做了詳盡的回答。

蓋文啟、朱華晟(2001)解釋了“柔性”的內涵，即對市場變化的一種快速反應能力。同時也對產業集聚體的體現和特征做了較為系統的概括。同時還對這三類的內在結構、演化特征以及存在問題等方面進行了對比分析。魏守華(2002)的創新之處在于在分析集群特征時運用了動態的視角。他認為處于不同發展階段或生命周期階段的集群在產業環境、動力機制、競爭優勢以及經濟績效四方面存在很大差異，其中“動力機制”是不同發展階段集群的根本差異。龍志和(2004)認為企業集群與傳統工業區的本質區別在于組織結構方面和社會文化特征方面：企業集群擁有本地化網絡的組織結構和根植性的文化特征。李小建、李二玲(2007)認為產業集群的本質特征是集群內企業之間的網絡聯系，同時也是產業集群的競爭優勢之所在；同時根據集群網絡的不同，將集群分類為“經典馬歇爾式、進化后的馬歇爾式以及融入全球式”[1]。陳雪梅、張涌(2008)的創新之處在于從制度的角度分析集群的本質和形成機理，認為“產業集群是一種制度性安排”[2]，經濟功能和安全功能誘使市場制度、企業制度向產業集群制度演進。最終，誘使性制度變遷和強制性制度變遷共同推動產業集群的形成。

可以看出，本地化網絡、柔性、根植性是產業集群本質的關鍵詞。與二戰后流行的大規模、標準化的福特制生產方式相比，產業集群或后福特制生產方式表現為以眾多中小企業集聚而形成的生產綜合體。在生產綜合體中，企業之間以對等關系為基礎而廣泛結網和靈活互動，以適應具有時效性和多樣化的市場需求。

二、關于產業集群形成機制的研究

由于各地區在生產要素、產業發展戰略和政策、產業發展歷史、區位特征、文化觀念等方面的差異性，各地區在產業集群形成時間、產業集群類型以及集群形成的初始原因等方面存在很大的差異性。學界既存在以某類型產業集群為基礎來分析其形成機制的研究，也存在以尋找各類型產業集群的共同的形成機制的研究。

仇保興(1999)從專業化分工的角度分析了企業集群的形成機制，小企業集群形成源于小企業為謀求改變自身的生存環境所結成的“聯盟”，并強調了人文之網的重要性。安虎森(2001)認為空間距離的接近在潛在收益和搜尋信息兩方面都會產生積極影響，繼而引致集聚的發生。金祥榮、葉建亮(2001)認為知識的溢出和外部性的產生是企業集群形成和集群規模報酬遞增的重要原因。符正平(2002)認為“企業集群的產生有其特定的供給條件、需求條件和社會歷史條件，同時網絡效應在企業集群形成過程中起著關鍵作用，地方公共產品的有效供給是集群形成和發展的重要條件”。羅若愚(2002)在概括成熟期集群基本特征的基礎上，從形成原因出發，結合我國產業集群發展的現實，將其分為三類，即“原生型”浙江企業集群、“嵌入型”廣東企業集群以及“衍生型”天津企業集群。朱英明(2003)認為在經濟全球化背景下，產業集群不斷涌現和發展壯大的關鍵在于產業集群擁有的創新優勢，并指出這種創新優勢的具體表現和實現形式。徐康寧、陳奇(2003)詳細解釋了集群產生的資本遷移模式，并利用協作關系和交易行為解釋了資本遷移模式發生的機制機理以及FDI與產業集群的相互促進的辯證關系。劉世錦(2003)總結了浙江和廣東的集群形成機制。在浙江，基本是產業與市場互動的方式，先在某個地方出現某個產品的集群生產，即“一村一品”，然后形成市場，市場的發展又促進了生產的發展；而在廣東，產業集群有多重機制，主要有：加工貿易帶動，內源品牌企業帶動，OEM、ODM產品帶動多種方式。戴衛明、陳曉紅等(2005)認為產業集群的形成由產品運輸成本、企業生產成本、市場需求函數、區域效應和集聚效應等共同決定。創新之處在于通過構建數學模型，“不但揭示了在區域效應和聚集效應的共同作用下產業的聚集傾向，還解釋了為什么在缺乏區域效應的地區也會形成產業集聚的現象”[3]。王珺(2005)的創新之處在于認為衍生型產業集群的生成是一個“從貿易聚集向產業集聚的轉化過程”[4]，而“這種轉化過程卻是地區經濟發展進程中的驚險的一跳”[5]。羅若愚(2006)以天津電子信息產業集群為例，深入分析了外商投資和地方產業集群形成的相互關系。認為這種類型集群形成的直接動力為大量的外資進入，而其成長的根本動力是建立在供需機制上的跨國公司與當地國有企業之間產業鏈的融合，并最終促進“單核”向“多核”結構的發展。姜彩樓、徐康寧(2008)界定了創新集群的內涵，并指出創新集群形成的機制機理：創新集群是新企業的產生、內部參與者的網絡創造以及集群戰略三方面因素相互作用的結果。同時指出，“自下而上的隱性形成路徑”和“自上而下的顯性形成路徑”是創新集群最主要的兩種形成路徑。

整理發現：國內主要是從專業化分工、知識溢出和外部性、空間成本和交易成本的節約以及聚集經濟等經濟因素和人文之網、社會文化和社會歷史條件等非經濟因素兩個角度綜合分析產業集群的形成機制。另外，王珺、楊本建(2010)另辟蹊徑，從企業所有權結構的角度分析產業集群的形成：以國有大中型企業為代表的代理人控制的企業，因偏好自制而使其集聚效應較弱，從而在其周圍不易形成集群；以民營企業為代表的出資人控制的企業，因偏好購買而使其集聚效應較強，從而在其周圍更容易形成集群。

三、關于產業集群可持續發展和風險規避的研究

在產業集群形成后，集群面臨的關鍵問題就是如何構建持久的集群競爭力、持久的競爭力與哪些因素有關以及集群特有的風險是什么，如何規避集群風險。研究發現，產業集群競爭力提升和可持續發展與眾多因素有關，主要包括合理的經濟開放度、制度創新、共享性資源構建、集群特有的社會資本網絡、分工深化和知識的再創造等。

仇保興(1999)認為中小企業集群發展過程中的“檸檬市場”問題出現的根本原因是產品質量信息分布的不對稱性，而不是產品同構、技術檔次低和個體私營企業主“賺一票”的短視行為。因此，產品質量信息的對稱性是促進集群發展的必要條件。徐康寧(2001)認為產業集群的競爭力與經濟的開放程度呈正向關系。如果中國的產業集群在開放的條件下“合理運用產業要素變動和經濟地理變遷的有利因素”[6]，可以加快產業集群的發展。李新春、代吉林(2004)認為多方面的因素使得集群化成長形成“路徑依賴”和“鎖定”在廉價品制造上，而制度創新才是提升產業集群競爭力的有效途徑。汪少華、吳群英(2006)認為產業群的生態化轉型是集群發展的必然要求。同時初步探討了產業集群生態或模式的具體構建路徑。張榮剛、梁琦(2007)認為產業集群所特有的社會資本網絡可以部分解決集群內中小企業的融資問題，從而緩解集群企業的資金壓力。苗長虹(2009)認為產業集群的成長是在分工深化與知識創造的動態交互作用下實現的。市場需求擴大、分工深化、知識創造與擴散之間互動引致的收益遞增和集群租金共同構成集群成長的關鍵機制。符正平、彭偉(2011)的創新之處是實證分析了集群的社會網絡特征對集群企業流程升級和產品升級的影響，得出集群企業在其網絡中占據的中心性位置對產品升級、流程升級具有顯著的正向影響，產學研合作網絡以及產業內部合作網絡的關系強度對集群企業產品升級、流程升級具有顯著的正向影響，但服務中介網絡的關系強度對集群企業產品升級、流程升級并沒有顯著影響的結論。黃純、蔡寧(2012)認為，在外部風險的作用下，率先進行創業的企業會成為集群內的焦點企業，并且促使其他企業選擇跟隨戰略與集群層面的結構轉型，并以此揭示了集群的轉型升級問題。

吳曉波、耿帥(2003)通過構建區域集群“自稔性”風險成因模型，指出構成區域集群競爭優勢的集群自身特性，同時也是區域集群風險產生的根本原因。陳佳貴等(2005)運用路徑依賴理論對整個中國產業集群發展進行分析，指出集群發展中存在的行政區劃鎖定、社會資本鎖定和價值鏈低端鎖定問題。耿帥(2010)提出了“共享性資源剛性(SSR)”的概念，并通過構建基于SSR的集群風險模型來說明共享性資源剛性對集群風險的作用機制。蔡寧、黃純、孫文文(2011)借鑒了協同學中層次性、非線性、協同性的理論研究框架，提出了焦點企業、網絡能力、網絡結構三個概念維度。在此基礎上，建立了集群風險自組織的理論模型。最后，運用動態的視角揭示了集群風險自組織中間斷非均衡性的特征。

可以看出，學術界目前對集群風險的存在性和風險防范的研究還比較少。之所以出現這樣的情況，主要是因為目前中國的產業集群大多處在萌芽期和成長期，尚未出現大范圍的明顯的集群衰退現象。但在產業生命周期規律的作用下，衰退的風險是存在的。隨著產業集群的發展，導致集群風險的因素是什么、這些因素對集群影響的機制機理以及如何防范都是學者們在不久的將來必須面對的現實問題。

四、關于產業集群其他方面的研究

學界對政府與產業集群關系、產業集群競爭優勢來源、集群規模、集群識別等方面也進行了探討。促進集群內部各行為主體的合作、區域軟硬環境的構建以及集群創新網絡的構建是眾學者普遍認可的政策應涉及的內容。

魏守華(2001)認為企業集群中的公共政策不同于地方政府的經濟職能，應該包括生產要素資源的配置、區域營銷、公共和私營企業合作發展、區域產業組織有關問題和加強區域創新系統建設五個方面。王珺、姚海琳(2003)的創新之處在于運用動態的視角分析地方政府在企業集群中的作用：在集群發展的初期，政府應該通過構建公共服務平臺來促進集群發展，但隨著集群實力的不斷增強，政府的服務作用應不斷弱化。陳劍鋒(2005)認為不應只從知識網絡或國家創新系統方面進行集群政策的設計，生產網絡和社會網絡方面也應是政策設計應該考慮的范圍。鄔愛其、張學華(2006)的貢獻在于在政府3C行為原則的基礎上，加入了“區域環境建設”的內容，并實證發現地方政府在幫助集群企業與顧客聯結、推動集群企業協同升級、促成集群企業之間結網、區域環境建設方面可以大有作為。

產業集群通過集群共享性資源、基于分工和本地化網絡的高效競爭與合作以及根植性而獲得了成本優勢、差異化優勢、創新優勢以及對“檸檬問題”的規避能力。魏守華、石碧華(2002)認為集群的競爭優勢來自于直接經濟要素和間接經濟要素兩個方面，前者包括生產成本優勢、基于質量基礎的產品差異化優勢、區域營銷優勢、市場競爭優勢4個方面；后者體現在區域創新能力上。而兩方面競爭優勢的來源就是基于社會資本的地域分工、外部經濟、合作效率、技術創新與擴散。張輝(2003)認為集群競爭力的根源是集群所具有的正面經濟效應和對負面效應的規避能力；其中正面效應包括“集群學習效應和對區域資源的組織能力”，對負面效應的規避能力包括對“檸檬問題”的規避和對“負的外部性和無效率”的規避。吳曉波、耿帥等(2004，2006)引入了傳統資源觀二分法模式下的第四種資源—“集群企業的共享性資源”，闡明了基于集群的共享性資源的形成機理，最重要的是提出了基于共享性資源的集群企業競爭優勢理論和模型以說明共享性資源對集群企業競爭優勢的作用機制。陳雪梅、張敬川(2007)從網絡維度或企業間關系的角度解釋了集群化企業的創新優勢、成本優勢以及差異化優勢。

另外，王珺、王崢(2004)提出了一個分析集群內企業規模大小的理論框架，認為集群內企業的規模取決于集群和市場兩方面的因素。朱英明(2006)從產業關聯的角度，識別出中國經濟的11個行業集群，并指出了每個行業集群中的推動型行業、帶動行業、中樞行業以及節點行業。石億邵、陳永鑒(2012)提出了從優勢產業辨識到優勢產業集群辨識的“兩步法”思路、指標體系、方法與結果，為發展產業集群與創新能力提升的互動研究提供了基礎依據。

綜上所述，在我國產業集群萌芽的20世紀90年代初，學者們首先借鑒國外產業集群理論并試圖對我國產業集群的形成機制、競爭優勢等進行初步探討。伴隨著我國產業集群在數量、發展程度上的不斷遞進以及學者們研究方法和研究視角的不斷多樣化，更多的學者開始結合我國產業集群發展的實際，從動態演化的角度分析集群的形成機制。同時，學界也展開了對非經濟因素在集群形成作用的機制機理的分析。然而，由于我國產業集群到目前為止僅有20多年的發展歷史，多數集群還處于萌芽和成長期，國內對于集群在成熟期和衰退期將要面臨的創新升級和可持續發展問題、集群發展與政府之間的關系問題以及集群風險類型與規避等問題的研究還比較少。隨著產業集群發展日臻成熟，這些問題將會是下一步研究的重點。

參考文獻：

[1]李二玲，李小建.論產業集群的網絡本質[J].經濟經緯，2007，(1):66-70.

[2]張涌，陳雪梅.基于制度視角產業集群的形成機理分析[J].暨南學報，2008，(2):36-40.

[3]戴衛明，陳曉紅，等.產業集群的起源：基于區域效應和聚集效應的博弈分析[J].財經理論與實踐，2005，(1).

[4][5]王珺.珠江三角洲西岸地區產業集群生成機制研究[J].管理世界，2005，(8).

[6]徐康寧.開放經濟中的產業集群與競爭力[J].中國工業經濟，2001，(11):22-27.