我國產品創新管理的效率：基于投入產出視角

●武漢理工大學管理學院 蘭 飛 中南財經政法大學財稅學院 高樂坤

自熊彼特1912年提出了創新理論，并指出創新的首要內容是引入新產品或提供產品的新質量開始，產品創新就被認為是企業創新的一個重要內容，逐漸受到各國政府和企業的關注和重視。產品創新是指將新產品、新工藝、新服務成功引入市場，以實現商業價值，這是企業適應市場需求和取得競爭優勢不可缺少的創新活動，是提升企業核心競爭力的重要途徑。產品創新管理是建立在產品整體概念基礎上的以市場為導向的系統工程。產品創新管理表現為兩個層次：單個項目的突破與提高，即新產品開發和舊產品改進，表現為產品單項技術經濟參數的質和量的提升；項目整體的創新。產品創新管理貫穿產品構思、設計、試制、營銷全過程，是功能創新、形式創新與服務創新多維交織的組合過程。按照產品技術變化量的大小，產品創新管理又可細分為全新的產品創新管理和漸進的產品創新管理。產品用途及其應用原理有顯著變化的可稱為全新產品創新管理。漸進的產品創新管理則是指技術原理本身沒有重大變化，對現有產品進行功能上的擴展和技術上的改進。

國外的產品創新實踐起步較早，并取得了巨大成績。1976年，美國成立產品開發管理協會，進行產品創新管理研究。20世紀80年代后期，波音、IBM等公司將并行工程運用到產品開發實踐中，有效地提高了公司產品創新的績效。1986年，Pittiglio Rabin Todd＆Mcgrath公司提出了基于產品及周期優化法理念的產品開發流程，并將此模型用于多個企業產品開發流程的實踐中。目前，世界500強中近80%的公司在運用該法，并明顯提高了產品創新效率。我國的產品創新起步較晚，近年來雖然取得了很大的進步與發展，但與國外企業相比仍相差甚遠。面臨跨國大集團紛紛進入我國市場的挑戰，我國企業產品創新管理狀況就更是令人擔憂。

產品創新的投入包括政府、企業和理論界對其投入的經費和人力，產品創新的產出主要包括新產品專利、新產品銷售收入和利潤及新產品出口，產品創新管理主要體現在政府的政策引導作用和企業的組織、計劃、協調、控制等作用。這對我國產品創新管理的發展具有很強的實踐指導意義。本文運用產品創新“投入－產出”模型，從產品創新的投入、產品創新的產出和管理效率等方面分析我國產品創新管理的現狀及其存在的問題，并就提高我國企業產品創新管理效率提出了相應的措施。

一、我國產品創新管理投入產出的現狀

（一）產品創新投入逐年加大，日益重視產品創新管理。我國大中型工業企業逐漸認識到產品創新在市場競爭中的重要作用，不斷加大對產品創新的投入。2006－2011年期間我國大中型工業企業的新產品開發經費逐年增加，2011年我國大中型工業企業新產品開發經費達到5697.12億元，比2010年增長了28.87%，是2006年的3.06倍。我國大中型工業企業新產品開發投入強度（即新產品開發經費與產品銷售收入之比）也呈現上升趨勢，從2006年的0.88%上升到2011年的1.03%。

同時，國家對產品創新管理也越來越重視，對新產品開發投入經費逐年上升，支持范圍逐年擴大。國家重點新產品計劃對新產品的財政撥款補助從2006年的1.39億元上升到2011年的3億元，增長了1倍多。

此外，理論界從20世紀80年代就開始對產品創新管理進行研究，投入了大量的經費和人力。復旦大學、清華大學、哈爾濱工程大學、西安交通大學、浙江大學和武漢理工大學等高校的研究機構對產品創新管理進行了較多的研究。與產品創新相關的自然科學基金項目也逐年增加，例如以“產品”為關鍵字在自然科學基金項目查詢中進行搜索，可查詢到2000年有12個資助項目，2006年有34個資助項目，2012年增加到59個資助項目。

（二）產品創新產出不斷增加，增加了產品創新收益。專利申請量穩速增長，產品創新能力不斷增強。實用新型專利、外觀設計專利和發明專利能夠在一定程度上反映新產品的開發和設計能力。2011年我國專利申請量在連續五年年均增長20%以上的基礎上繼續高速增長，達到150.46萬件，比上年增長35.6%。其中，發明專利申請41.58萬件，較上年增長41.9%；實用新型專利申請58.13萬件，較上年增長42.7%；外觀設計專利申請50.75萬件，較上年增長24.1%。從2006－2011年間三種專利申請增長的情況來看，三種專利申請都有較大的增長，其中發明專利和實用新型專利增長速度明顯高于外觀設計專利，這表明我國產品創新的能力越來越強。

新產品銷售收入、利潤快速增長，產品創新收益不斷增加。在新產品開發經費高速增長的同時，我國大中型工業企業成功地把更多新產品推向了市場，并創造了大量收益。2011年大中型工業企業新產品銷售收入達到88650.24億元，是2006年的2.84倍。新產品銷售收入在主營業務收入中所占比重自2006年以來一直穩定在14%和17%之間。新產品出口額也快速增長，產品國際競爭力不斷增強。2006－2011年期間，我國大中型工業企業新產品出口額快速上升，2011年達到18956.58億元，是2006年的2.58倍。

（三）產品創新管理不斷完善，提高了產品創新效率。國家制定產品創新管理的相關政策，規范、資助和引導企業產品創新活動。例如，1988年啟動的國家重點新產品計劃，通過稅收優惠、財政補助、貸款貼息、智力引進等扶持政策，促進新產品研制開發和科技成果轉化及產業化，推動企業科技進步和提高企業技術創新能力，增強我國產品創新管理效率。到目前為止，國家重點新產品計劃的實施不僅提高了企業自主開發的產品創新管理意識，也有效調動了企業新產品開發創新管理的積極性，提高產品創新管理效率，促使我國形成了一批有較強競爭能力、具有自主知識產權、知名品牌的產品。

目前，許多企業建立了產品創新管理體系，加強對產品創新活動的組織、計劃、協調和控制，提高了企業的產品創新效率。大多數企業是在其發展戰略的基礎上，制定產品創新戰略，對產品創新活動進行指導，并成立專門的產品規劃部門，針對市場需求，利用企業的優勢資源，對產品進行布局，確定企業的產品研發重點，對產品從開發、生產、試銷到正式上市的全過程進行計劃、控制和協調。建立聯合開發體系，推行協同開發與集成開發。例如，奇瑞汽車有限公司構建了產品聯合研究開發體系，取得了良好的創新管理效率。該體系包括一力三平臺，即以公司技術中心為創新管理的核心驅動力，以控股設計公司為產品創新管理的支撐平臺，與關聯零部件企業和供應商開展產品創新的協同設計平臺，與國內高校和科研院所建立協作研發平臺。華為公司從1997年底在全公司范圍內進行了產品及周期優化法的學習和應用，并于1999年初開始與IBM合作推進集成產品開發項目，并取得了卓越的成果。

二、我國產品創新管理投入產出存在的問題

（一）產品研發投入和研發人力投入強度低。近幾年，我國企業的產品研發投入雖然快速增加，但是投入的強度較低。2006-2011年期間大中型工業企業新產品開發費用占產品銷售收入的比例保持在0.8%—1.1%之間，與國外相比該比例相當低。大中型工業企業中設有科技機構的企業比重也不高，始終低于31%，并且2010年比2006年下降了4.3個百分點。

我國研發人力投入強度與其他國家相比處于落后位置。從每萬就業人口中R&D人員數量來看，2011年我國只有37.7人年，同期美國約為136人年、日本為145人年、韓國為138人年和俄羅斯為119人年，都是我國的數倍。從每萬就業人口中R&D研究人員數量來看，2011年我國每萬就業人口中只有17.2人年，略高于巴西的14人年和印度的5人年，遠低于美國的101人年、日本的104人年、韓國的109人年、俄羅斯的63人年。此外，2011年我國R&D研究人員占R&D人員總量的比重為45.7%，而發達國家該指標普遍在60%以上。

（二）產品創新產出低，研發效率低。與港澳臺資和外資企業相比，我國國有大中型工業企業的產品開發產品創新管理效率較低，即產出低且研發效率也較低。2011年國有大中型工業企業新產品產值占當年全部產品產值的11.8%，而港澳臺資和外資企業分別為12.7%和17.7%。2011年國有大中型工業企業發明專利申請件數占專利申請的比重為35.3%，比外資企業低7.3個百分點。

從新產品銷售收入占全部產品銷售收入的比重來看，2011年國有大中型工業企業是10.9%，港澳臺資和外資企業分別是12.9%和18.7%。其中，新產品出口額占全部產品銷售收入的比重，國有大中型工業企業為0.6%，港澳臺資和外資企業分別為3.7%和6.6%。

從每項發明專利的R&D人力投入看，2011年國有大中型工業企業每產生一項發明專利要投入R&D活動人員28人，而港澳臺資和外資企業分別為23人和16人。從R&D經費投入來看，國有大中型工業企業每產生一項發明專利要投入R&D經費為639.3萬元，而港澳臺資和外資企業分別只需462萬元和417.3萬元。

（三）產品創新戰略主動性差，產品創新管理水平低。在產品創新戰略方面，我國企業把握產品創新戰略的主動性較差。29%的企業是見招拆招，21%的企業是快速跟進，而領先上市的企業只占21%，快速響應的企業占19%，被動響應的企業占10%。

同時，我國產品創新管理的水平還相當低。在產品創新的組織方面，盡管各種創新組織模式在我國都有應用，但相對而言，我國企業采用的組織形式較為集中，而國外更加多樣化。我國企業產品創新的組織模式采用最多的是：一個職能部門主導，其他部門配合的模式，這種模式靈活性較差。在產品創新的流程上，不同部門之間相互傳接力棒的方式是我國企業中最為普遍的。大多數企業最近五年才開始建立正式的流程，流程要晚于其從事的活動，并且尚有25%以上的企業還沒有建立開發的正式流程。

三、提高我國企業產品創新管理效率的措施

經濟全球化使得市場競爭越來越激烈，我國企業要在國際市場上立足，必須依靠提供具有競爭力的產品。產品創新是技術創新的重要組成內容，也是提升企業和產品競爭力的重要途徑。目前，我國產品創新已經取得了顯著的成果，但與國外相比還有很大差距，存在著很多不足。國家、企業和理論界應該針對以上指出的問題和不足，采取一些相應的措施來促進和完善我國的產品創新，提升產品的市場競爭力。

（一）充分發揮企業作為創新主體的優勢，提高產品創新過程的管理效率。企業是經濟活動的基本細胞，也是技術創新的主體。產品創新管理的主要標志是創新能力在行業或領域中處于領先地位。企業只有圍繞產品展開，通過產品創新不斷開發出具有市場競爭力的產品才能為企業提供長期發展的動力。越來越多的企業意識到產品創新的重要性，產品創新的投入也越來越大，但是產品創新效率卻不高。企業作為產品創新的主體，必須要加強產品創新管理，提高創新效率。因此，企業在產品創新的過程中，不但要重視產品創新投入，還要重視創新產出效率；不僅要重視創新目標制定，還要重視創新過程管理。

（二）有效完善政府作為政策引導主體的公共職能，構建產品創新的宏觀環境。政府是創新體系的重要組成部分，應明確政府與市場的分工，更有效地發揮政府促進創新管理的重大作用。產品創新在我國仍處于發展的初期階段，很多企業還不重視產品創新。在這種情況下，國家應當發揮引導作用，建立以企業為主體的技術創新體系，營造公平競爭的市場環境，加強產品創新的基礎設施建設，促進要素向創新企業集聚，激發企業技術創新的動力，引導與激勵企業開展產品創新。企業創新的動力，源自市場競爭壓力、市場需求推動和對盈利的預期。因此，建立以企業為主體的技術創新體系，政府要發揮市場機制激勵創新的作用，提高企業的內在創新動力，降低企業創新的成本和風險。同時，切實落實鼓勵企業增加創新投入的各項政策，重點落實研究開發費用稅前加計扣除政策，進一步細化政府采購政策，為企業進行產品創新提供一個良好的環境。

（三）全面促進理論界作為產學研成果的支撐作用，加快產品創新成果的產業化。我國理論界對產品創新進行了大量的研究，取得了豐富的成果，為我國的產品創新提供了理論支持，但其研究成果的產業化率比較低。高等院校和科研機構可以通過建立產學研合作產品創新平臺，將理論界的研究和企業的創新活動結合起來，針對企業需求進行研究，從而促進產學研成果的產業化。

（本文系國家自然科學基金 “區域創新的結構維度評價及路徑設計研究”〈批準號：71373199〉、廣義虛擬經濟研究專項“廣義虛擬經濟視角下產業自主創新能力演化及評價研究”〈批準號：GX2013-1021M〉的階段性研究成果。）

1.胡樹華.2000.產品創新管理——產品開發設計的功能成本分析[M].北京：科學出版社。

2.李志強.2007.奇瑞汽車公司專利戰略研究[D].湖南大學。

3.王曉方、王元.2011.國家科技計劃年度報告2011[R].中華人民共和國科學技術部發展計劃司。