軍工關鍵共性技術的技術轉移機制構建

（中國兵器工業新技術推廣研究所，北京 100000）

軍工關鍵共性技術的技術轉移機制構建

李仁義 林曉燕 卞 勇 吳 康 馬宇坤

（中國兵器工業新技術推廣研究所，北京 100000）

我國軍工關鍵共性技術在軍工內部的轉移發展遇到市場調節失靈、制度缺失、投資研發缺乏等問題，亟待解決。本文研究了軍工關鍵共性技術在技術轉移過程中出現的問題和不同技術成熟度下的轉移特點，并構建了政府支持型和市場自發型技術轉移機制。

軍工；關鍵共性技術；技術轉移機制

目前，從國防體系發展狀態來看，盡管在科學技術發展十分迅速，但是依然落后于發達國的平均水平，尤其是在軍工技術的技術轉移方面。軍工企業的技術研發運行機制不適應市場化的競爭，特別是軍工關鍵共性技術的技術轉移問題。軍工企業的技術發展好壞是關系著國家安全的重大問題，關系著武器裝備的性能，而且對軍隊作戰實力和水平有重要影響。提高軍工技術技術供給和技術擴散應逐步成為軍工產業變革發展的重要部分。軍工的先進技術具有很強的保密性，且保密期限較長，解密工作也相對滯后，效率較低。同時，由于軍用技術研發機構具有獨立性和封閉性，使得軍工的關鍵共性技術的轉移進展緩慢，沒有獲得應有的經濟和社會效益。

1 關鍵共性技術的技術轉移分析

關鍵共性技術轉移活動包括兩部分：關鍵共性技術供給和擴散。不可分割性使得關鍵共性技術的供給和擴散不能割裂進行。沒有關鍵共性技術的供給行為，就更談不上技術的擴散了。同時，關鍵共性技術的擴散受阻，導致其不能發揮應有的社會和經濟價值，造成了政府科技投入的浪費；一部分專用技術正是由不能被用戶廣泛使用的共性技術演變而來，使得共性技術不能起到自己促進技術傳播的真正作用。所以，在研究關鍵共性技術轉移時，應該將技術的供給和擴散作為一個有機的整體進行綜合考慮。本文嘗試建立一個統一的理論分析模型以說明阻礙共性技術發展中的種種原因，提出問題。

1.1 關鍵共性技術的技術轉移要素

（1）研發成本和風險

根據交易成本理論可知，一項技術越復雜，市場交易也會更高，企業將會選擇進行內部研發，而避免購買復雜技術。所以，關鍵共性技術在研發初期會因為缺少企業的投資信心而出現研發資金缺乏的現象。

（2）外部性和外溢性

在經濟學理論里，“外部性”是指當生產者或消費者對其他人也產生附帶的成本或效益時出現的外部經濟效果。關鍵共性技術的共享程度決定了其外部性的大小。“外溢性”是指技術擴散前提下的外部共享性。如果一項技術的可被模仿性和再次開發難度越低，那么該項技術的外溢性越強。因此，技術成熟度越高，外溢性越強時，多數企業更愿意進行技術轉移活動，但往往會造成技術價值低估的情況出現。

1.2 基于不同成熟度的關鍵共性技術的技術轉移特征

基于國際技術成熟度標準，大致將1-3級成熟度的技術歸類為基礎性關鍵共性技術，將4-6級歸類為競爭前關鍵共性技術，7-9級歸類為商業關鍵共性技術。通常關鍵共性技術進行技術轉以后，會與企業或者研究機構的專有技術進行結合，形成不同領域的創新技術。本文采用的分析關鍵共性技術轉移的模型，如圖 1所示。該理論模型將共性技術開發區間分為三部分，分別是“技術成熟度1-3級區”﹑“技術成熟度4-6級區”﹑“技術成熟度7-9級區”。并且對技術供給和技術接受雙方的成本﹑估值﹑外部性﹑外溢性進行了相關分析。

從圖1中可以看出，越接近基礎科學的技術供給方的研發成本和風險越高。相反地，越接近商業應用，技術接受方的開發成本和風險越低，這時企業更愿意選擇投資而不是自己研發。

一般而言，企業的具有競爭力的專有技術大多建立在共性技術的基礎上，當關鍵共性技術與專有技術結合時，才能顯示出關鍵共性技術的經濟價值。在共性技術成熟度較低時，其市場價值不能完全預見；所以企業更樂于交易接近市場應用的共性技術，達到應用較少的成本獲得競爭性技術的經濟價值的目的。

由此可見，共性技術不成熟時，企業為規避一定風險，對該技術的評估價值也相對較低，也就導致共性技術價值被低估的現象，也就是說技術本身將無法賣到好價錢。

1.3 關鍵共性技術轉移問題

由上述分析可知，不同區間的關鍵共性技術的技術轉移活動將面臨不同的市場問題或者組織問題：

（1）基礎性關鍵共性技術（區間I）——技術轉移投資不足。

關鍵共性技術本身是競爭技術發展的基礎，其本身的綜合性質較為突出。該類技術對應區間Ⅰ。基礎性研發往往需要大量的時間成本和資金﹑人力等成本。技術供給方單個個體需要承擔的風險也比較大，然而合作形式也需要在政府資金支持下才能較為容易的實現。因此，關鍵共性技術在發展初期會出現“研發動力不足”的現象。

（2）競爭前關鍵共性技術（區間II）——技術轉移受信息不對稱性影響。

競爭前關鍵共性技術處于中間層次和過渡層次之間，在基礎性關鍵共性技術的基礎上進一步開發，企業也可以預見其具有比較好的市場前景。成熟度在4-6級的技術不容易被模仿，企業對其的再次開發成本相對較低，可以接受，因此技術轉移活動最多的發生在該區間，但是要注意信息對稱問題。

圖1 關鍵共性技術轉移分析模型

（3）商業關鍵類共性技術（區間III）——技術轉移技術產權保護難度大。

商業類關鍵共性技術是最靠近市場的共性技術，對應區間Ⅲ。類技術受市場機制作用明顯，企業對該技術進行微小的開發就可以應用市場，但是技術很容易被模仿，沒有嚴格的知識產權法律等保護，技術供給方往往不愿意進行技術轉移活動。

如果產權和法律制度保護不到位，就會造成技術供給方的損失，形成技術擴散的制度損失。

結合以上分析，在共性技術發展的不同區間，會產生不同的問題，包括研發動力不足﹑市場信息不對稱﹑制度保障不健全等。因此，在完善關鍵共性技術轉移體系時，要注意運用市場規律和政府機制雙管齊下。

2 軍工關鍵共性技術的技術轉移特點

軍工技術自身的復雜多樣性導致了其轉移過程的繁復性，使得我們要從技術自身的特點和內涵來進行研究。針對軍工技術自身的來說，在國防系統內部技術轉移技術轉移過程中的主要特點表現在以下幾個方面。

2.1 綜合利益因素影響

在我國軍工關鍵共性技術轉移過程中，技術供體常常處于主體地位，他們受到利益杠桿的驅使，從國家安全﹑經濟效益﹑社會效益等多方面考慮，對軍工關鍵共性技術轉移的作為或不作為，直接影響著技術轉移能否實現及其實際成效。因此，軍工關鍵共性技術能否轉移最終取決于技術擁有者對綜合利益的分析與權衡。

2.2 技術接受方科研實力強度

通常來講，技術接收方對軍工關鍵共性技術的二次開發能力的強弱直接制約著技術轉移活動是否能夠達到實效。技術吸納能力，作為從事技術轉移活動的本領，是以技術預測能力為起點，包括學習﹑理解﹑創新等多種能力在內并梯次演進的復雜能力形態。每一種能力都是在前種能力基礎上發展而來，成為衡量技術受體技術實力強弱的基本尺度并最終決定著軍工關鍵共性技術轉移所能獲得的實際成效。

2.3 軍工技術轉移的相關規范

完善的知識產權法律法規體系，是保障技術市場交易的重要前提和基礎。對于我國技術轉移法律體系來說，缺少軍工內部即“軍轉軍”的技術轉移活動的相關規范，導致技術轉移活動無法可依﹑無章可循。許多軍工領域成熟的高新技術成果和產品由于沒有相關法律保護不能進行轉移。

2.4 軍工技術轉移中間環節實力

技術轉移活動鏈條上，中介機構服務起到重要作用，它是溝通技術供需雙方的紐帶和橋梁。對于供需雙方在信息交流反饋﹑資金流動﹑政策解讀﹑知識產權保護和合同工簽訂等方面進行調節和協商。但是我國軍工技術轉移的中間環節比較薄弱，技術轉移服務緊緊集中在國家政府咨詢機構，能力和活力都相對有限。因此，軍工企業和科技人員對于技術轉移工作也缺乏熱情和主動性，限制了我國軍工技術轉移的發展。

3 建立政府支撐型軍工關鍵共性技術轉移機制

結合圖1的分析模型，產業關鍵共性技術可以根據其層次類型采取不同的擴散方式。 關鍵共性技術的不同區間分布存在不同的技術轉移阻礙，例如在區間Ⅰ和區間Ⅲ，技術轉移出現“研發動力不足”﹑“信息不對稱”和“制度失靈”的現象。面對這種情況，政府的干預功能應該起到關鍵作用，政府加大研發投資，完善產權制度更能有效地促進技術轉移工作的有效進行。本文將該種干預下的技術轉移機制稱為“政府支撐型軍工關鍵共性技術轉移機制”。

3.1 基礎性關鍵共性技術（區間Ⅰ）

處于基礎研發階段的關鍵共性技術，缺少研發動力。同時，由于軍工技術的研發成本較高，研發機構本身承擔風險較大，因此需要政府對研發機構進行技術研發和技術擴散活動的資金﹑政策等方面的支持。例如實施財稅政策進行補貼，項目撥款進行自主，搭建技術信息服務平臺等等。

3.2 商業類關鍵共性技術（區間Ⅲ）

商業類關鍵共性技術屬于行業前沿的技術（最新技術），企業一定是不愿意轉讓給其他企業或者研究院所。商業類關鍵技術市場應用較為成熟，各個企業對其需求程度較高，為了使得企業愿意甚至是主動將技術進行轉移，那么僅僅依靠市場作用機制時不足的。還需要政府進行宏觀的調節。例如，完善知識產權交易法律法規，確保技術供給方獲得應有的利益，防止技術模仿泛濫。對于一些次新技術，政府可以制定政策鼓勵進行擴散（如規定轉讓一定次數以上給予獎勵等）。

4 建立市場自發型軍工關鍵共性技術轉移機制

對于競爭前鍵共性技術，市場自發作用更能促進技術轉移的完成。健全的技術轉移中介體系﹑技術價值評估辦法的確定可以更好的為技術轉移工作服務。信息平臺的搭建有利于共享企業技術相關信息和確定技術的真實價值，促進企業進行公平交易，完善技術轉移體系的市場機制。

克服關鍵共性技術轉移中的市場機制失靈是技術擴散過程中的關鍵問題，技術轉移應始終以技術供求雙方的利益為前提基礎。技術供方應在技術商業化的過程中積累一定的研發資本用于下次研發，同時在政府的支持下形成激勵機制，使得研發活動能夠持續進行。技術需方，尤其是中小型企業，應適時的將共性技術轉化為專有的競爭技術，形成技術壁壘，防止技術的泄露，帶來風險。

事實上，不同層次的關鍵共性技術，其研發和應用過程與專有技術的可結合度存在明顯差異。區間Ⅱ的關鍵共性技術在市場機制作用下更能提高其技術轉移效率，所以，本文將該區間的技術轉移機制式稱為“市場自發型軍工關鍵共性技術轉移機制”。

結語

總之，軍工技術自身的涉密性﹑復雜性使得技術轉移工作無法避免的帶有政府計劃和管制的現象存在，由此產生的諸多弊端阻礙了軍工產業的發展和國家整體技術的進步。但是，隨著政府相關部門的重視和世界國防科技市場的發展，可以料想，我國軍工技術發展的機遇期和發展期已經到來，相信政府和企業在市場規律和機制的作用下，必然能夠大力發展軍工技術轉移工作，引導和促進國防科技又好又快地發展，讓更多的企業從國家軍工科研中獲益。

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