高校建設項目中監理合同的激勵機制設計研究

□文/陳偲勤

（鄭州航空工業管理學院土木建筑工程學院 河南·鄭州）

一、引言

10 余年的擴招政策讓中國的高等教育進入幾何式發展之路。截至2008年秋季，高等教育毛入學率已經從1998年9.8%達到23%，全國普通高校在校生達1，800 萬，規模居世界第一。高校規模越來越大，高校基建也進入了高速發展時期，從而使得作為高校基建項目業主代表的基建處在高校基礎建設中具有越來越重要的作用，基建處如何成功管理整個校園建設，引起很多基建管理者的思考。

高校基建管理者指出，對監理、設計、施工三者進行選擇的時候，監理的選擇應該是第一位的，監理單位越早介入，對校方越有利，大學基建部門能否擁有合格的監理工程師以及監理隊伍，可以說很大程度上決定了建設項目的成敗。同時，在此過程中，高校基建部門與監理單位之間的信息分布特征決定了道德風險及其逆向選擇的行為，雙方作為一種委托-代理關系。很多的現代管理理論被應用于建設領域，激勵理論就是其中之一。高校基建作為建筑工程，具有一般建筑工程的特征，但也具有自身的特性，本文結合高校基建項目的特征，從保護高校基建部門的角度出發設計監理激勵合同機制。

二、高校基建項目及項目管理特點

高校的中心任務是教學和科研，高校的基建項目和項目管理不同于企業的投資項目管理，結合高校的自身特點和行業規律，具有一些特點。

（一）高校基建項目特點

1、任務重：高校的基建項目一般主要是服務于教學和科研，沒有直接的經濟收益，而項目首要就是保證“使用功能”，同時又要確保質量、節約投資。作為新校區，建設時間要求緊、建設規模大，如何對建設項目進行全方位的監督管理，如何有效控制工程成本和投資規模，保證建設資金的合理合法使用，實現新校區建設投入少、消耗低、質量好、功能齊備的目標，是新校區建設部門及項目管理人員面臨的一個重要課題。

2、難度大：原來的老校區一般位于市中心區域，在原有區域擴建已經不太現實，新校區的建設地點一般選擇在市郊區，水、電、路、氣、通訊等城市配套設施建設比較滯后。因此，高校新區基建涉及范圍廣，包含了基礎配套設施的建設（水、電、路、氣、通訊等）和教學服務設施（教室、實驗樓、辦公用房、體育場館、學生宿舍、食堂、浴池、景觀綠化等）。同時，高校新區基建受到周邊社會因素影響較大。

3、特殊性：高校新區建設是高等教育事業發展的重要組成部分，現代校園基建的目的不僅僅是為了簡單的學習和居住，同時為了各種知識信息與思想文化交流的場所，所以建設過程中還要考慮人文內涵；項目工期要求的特殊，為保證學校教學科研工作的順利開展，高校的建設項目一般要求按學期或者按學年交付使用，其時間要求極其嚴格，如果不能按期交付使用，將影響正常的教學和科研，其影響不完全可以用經濟來衡量。

4、資金缺口較大：現階段，高校的資金來源主要是財政撥款、學費、校辦產業收益、資產置換、貸款等。受當前經濟發展的制約，國家財政資金的投入和學費遠遠不能滿足高校基建急需的大量資金，因此懇求與銀行合作貸款就成為高校基建的選擇。據中國社會科學院發布的《2006年：中國社會形勢分析與預測》顯示，2005年以前，我國公辦高校向銀行貸款總額達1，500 億元～2，000 億元，幾乎所有的高校都有貸款。

（二）高校基建項目管理模式特點。與企業制定綜合管理模式類似，高校的基建管理模式也要根據高校的發展戰略和校內外的環境因素，并結合職能和部門設計來制定。目前，我國高校的項目管理模式主要有：1、聘請項目管理公司的管理模式；2、職能制項目管理模式；3、項目制管理模式；4、矩陣制項目管理模式；而其中，以矩陣制項目管理模式在我們國家應用最為廣泛。矩陣制項目管理模式是以項目為主導，部門為協調的管理模式。基建管理部門設有材料、財務、審計、監察、招投標等職能部門，同時確定具體的項目負責人，并為項目負責人匹配各種專業工程師。對于現如今建設任務量較大的高校，這種模式比較理想，并且在一定程度上發揮了它的優勢。這種管理模式目前在我國高校基建管理中應用較廣，但是突出的缺點是員工內部交流不暢。（圖1）

圖1

（三）監理合同以及激勵機制。高校工程監理制的引進，目的就是在建設項目行為主體（業主、承包商和監理）之間形成均衡關系，即業主不能完全觀察承包商在合同履行中的全部行為，委托監理這樣的專業化組織代為監督。

一是高校監理合同的形式。合同是連接監理和校方業主的紐帶，目前高校的監理委托合同一般采用的是《建設工程委托監理合同》（GB-2000-0202），是由中華人民共和國建設部、國家工商行政管理局制定的格式合同示范文本，是監理公司為業主提供服務的具有法律效力的文件。

除了學校個別項目對該文本稍作改動，一般都是直接使用該文本，將工程的具體信息填入空隙，《標準條件》部分不做改動，主要簽署《專用條件》部分，對于合同文本中未包含的部分，可以在《附加協議》條款中予以明確。在專用條件和附加協議條款部分，一般是對于以下問題予以描述：

1、監理范圍和監理工作內容，明確監理的任務。目前，學校的監理都是施工監理，設計監理很少；監理工作內容即為“四控兩管一協調”。

數據調查結果顯示，很多智庫都有與之相匹配的數據庫源，這些特色數據庫可以為智庫研究提供一定的理論支持與政策支撐。我們可以借鑒國內外智庫建設的成功案例，將圖書館的資源分門別類設置，通過多種渠道獲取海量的信息資源，并加以鑒別，“取其精華、去其糟粕”，建設有高校特色的數據庫。這樣既可以提高圖書館的服務工作效率，也可以滿足智庫建設的發展需要。

2、監理人的失職賠償，規定如果監理人在責任期內失職，承擔相應的責任，賠償損失：賠償金=直接經濟損失×賠償率。

3、監理報酬的支付。第三十九條，該內容是監理合同的核心。目前，監理合同的取得無非有以下途徑：（1）通過招投標；（2）通過協商，高校基建項目采取前者。對于監理的取費問題，目前我國基本上實行固定費率，按照工程建設成本的百分比計算。例如，監理酬金總額=該標段施工結算價×固定比例（%）。同時，會在該部分依據工程的難易程度給出酬金的支付方式。

4、獎勵辦法。籠統地規定為招標人根據監理機構的工作情況，適時、適當地給予獎勵。

5、附加協議條款部分。要求總監每周在現場的天數，要求監理人廉潔、公正，規范各種監理制度以及變更簽證的審核工作，達不到一定的要求將給予罰款。

總的來說，在監理合同中，罰款的幾率遠遠大于獎勵，并且可操作性也大于獎勵，即只考慮不滿足要求的處罰而不考慮圓滿或者超額完成任務的獎勵。

二是激勵機制。高校基建項目實施監理制度下，校方業主與工程監理之間的關系，實際表現為委托-代理關系。由于雙方的信息不對稱，可能造成兩種后果：一種后果是，由于業主不了解監理人真實情況，往往把事情委托給不稱職的監理人去辦，即“逆向選擇”。另外一種結果監理人利用自己的信息優勢“損人利己”，即“道德風險”。（表1）

表1 信息不對稱下業主與監理的選擇和激勵問題

對于監理履約階段的道德風險，業主如何不讓監理“偷懶”。在建設監理市場上，當業主和監理單位簽訂合同之后，“道德風險”主要體現在以下幾方面：

1、進駐工地的監理工程師數量不夠，難以滿足要求；

3、監理工程師行為責任風險；

4、監理工程師自身的道德風險——尋租行為等。

由于客觀存在的“道德風險”，對于業主而言，提高監理人員的積極性就成為必然，解決這個問題的有效途徑就是建立完善激勵機制。

（四）激勵合同條款的設計。對監理的激勵應制定出合理的監理取費標準，使監理取費與其資質及工作業績相聯系。如，根據造價、工期的突破情況，承包商索賠次數及索賠金額對監理進行獎懲；對于監理造成的損失，應進行處罰。

1、激勵報酬條款設計。在工程建設中，業主面臨著兩種期望支付，如圖2所示，一種是監理單位監督不力，甚至與承包商攜手，追求自身的經濟利益而給業主帶來收益損失，另外一種是業主支付的激勵成本。（圖2）

圖2 業主綜合成本分析

激勵成本越大，監理單位努力工作水平越高，道德風險造成的收益損失越小；反之亦然。根據經濟學理論，委托人為了監督和約束代理人的道德風險，采取的主要手段是代理人部分剩余索取權，目前高校基建項目所采取的“固定費率”，不利于監理單位努力工作。

業主對監理報酬機制的設計必須考慮多重因素，考慮信息不對稱、外部環境和風險分擔等約束條件下，業主在滿足參與約束和激勵相容約束的前提下，盡量使得監理單位承擔的監理報酬和其承擔的風險相匹配。

在合同中，校方可以根據自身的工程估算、概算或者心里所設定的投資底線，把工程成本設定為一個固定目標，由監理在其現場工作中根據此目標對工程費用進行管理和控制；而在監理費方面，固定費用部分可以根據中標費率而定，激勵部分視項目實際完成情況而定，達到質量目標和進度目標的前提下，將激勵部分酬金與項目實際投資額掛鉤，按照合同中約定的投資目標，節約投資越多，多得到的獎勵越多，若超過合同中的控制目標，將進行相應的懲罰。即：

監理報酬總額=正常監理工作報酬+附加工作報酬+激勵報酬

2、完善精神激勵。監理工作本身是一種智力服務，物質激勵的同時，也要注意精神激勵。監理合同是建立在業主和監理人雙方互相信任的基礎上，其具有嚴格的人身特性。首先要信任監理人員，建筑工程質量與監理工作質量密切相關，校方業主不可能自始至終都在施工現場，在工作中，讓監理人員感覺到校方的信任，從而盡職盡責地工作。同時，要讓工作本身具有激勵力量，應考慮如何使工作本身具有意義和挑戰性，給監理人員展示才華的機會。多聆聽監理人員的建議，也是一種精神激勵。

3、完善約束機制。約束機制可以分為內部約束機制和外部約束機制。內部約束主要是通過合同的形式明確監理人的責任和義務，必須讓其承擔一部分風險。建議：一是對現行監理委托合同的有關監理人責任和義務進行補充和詳細化，將要完成的各項指標數量化，比如工期、質量、變更的數量、指派到現場的監理人數等，使其具有可操作性；二是可以依照土木施工合同條款，引入履約保證金制度，當監理人沒有完成職責或損害了委托人的利益時，可以直接追究其責任。

外部約束機制就是完善有關監理的法規、加強政府對監理企業的管理和行業文化建設。政府對監理企業的管理，包括企業資質和個人執業資格的審查與管理。對現有監理單位進行嚴格的資質審查，對不夠條件的，該降級的降級，該撤銷的撤銷，實行退出制度。

4、及時激勵。激勵理論里面，激勵的效果可用這樣的函數關系表示：

式中：t0為承諾給予激勵的時間；t 為實際給予激勵的時間。

當t=t0時，即適時給予激勵時，分母趨于0，激勵效果最好；而當t＞t0時，即管理者延遲給予獎勵時，函數遞減，意味著管理者遲延激勵的時間越長，次數越多，激勵效果就越差，嚴重者甚至還可能出現適得其反的結果。因此，在整個建設過程中，無論是獎勵還是懲罰，都應該盡可能及時執行。在各個激勵或者考核指標詳盡量化給出基礎上，嚴格執行，并且不要拖延時間，比如監理人的某項工作給業主帶來節余，按照合同規定立即給予獎勵；某一項工作是由于監理人的失職，立即給予懲罰，免得時間久了，不痛不癢，達不到激勵的效果。

5、類似項目實行比賽機制。對工作性質或者項目類似的監理人的業績進行比較，可以獲得比其他考察方式更多的關于監理人努力程度的信息。對于高校項目來講，監理人所處的工作環境、市場環境、個人能力等都相同的條件下，實行比賽機制是降低業主風險，減輕監理人道德危機的最優策略。

三、結論

監理工程的收費按照工程金額的百分比收費，由于缺乏相應的激勵機制，使得監理費已經沒有任何的上升空間，對于“僧多粥少”的監理市場就出現了惡意的競爭，工作不到位，選派的人員基本上都是剛畢業的學生，對項目管理沒有熱情等。而高校的基建管理中，管理人員配備一般較少，必須要能夠充分發揮監理的作用才能，監理合同是聯系校方和監理方的紐帶，因此必須增加給出相應的激勵機制，以便使整個高校基建管理工作有條不紊。

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