美國高等教育認(rèn)證制度及對我國的啟示

苗耀祥，魏 航

（1.東北大學(xué) 文法學(xué)院，遼寧 沈陽110819；2.沈陽航空航天大學(xué)，遼寧 沈陽110136）

21世紀(jì)以來，高等教育質(zhì)量保證的理論與實(shí)踐已成為各國政府、教育研究者以及公眾備受關(guān)注的主題之一。美國高等教育質(zhì)量保證體系歷史悠久，理論和實(shí)踐水平較高，同時，由于高等教育質(zhì)量保證體系的不斷完善，其認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證機(jī)制都日趨成熟，使美國高等教育質(zhì)量得到保障，進(jìn)而促進(jìn)美國社會的整體發(fā)展，美國的成功經(jīng)驗(yàn)具有代表性。我國高等教育質(zhì)量保證主要由政府機(jī)構(gòu)或政府授權(quán)的機(jī)構(gòu)制定出相應(yīng)的政策，我國頒布的《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010－2020年）》指出，“提高質(zhì)量是高等教育發(fā)展的核心任務(wù)，是建設(shè)高等教育強(qiáng)國的基本要求”，“健全教學(xué)質(zhì)量保障體系，改進(jìn)高校教學(xué)評估”、“鼓勵專門機(jī)構(gòu)和社會中介機(jī)構(gòu)對高等學(xué)校學(xué)科、專業(yè)、課程等水平和質(zhì)量進(jìn)行評估”等。這是今后一段時期我國高等教育質(zhì)量保證和評估的行動指南。研究美國高等教育認(rèn)證制度及其成功經(jīng)驗(yàn)，對我國高等教育認(rèn)證與質(zhì)量提升具有十分重大的理論和實(shí)踐意義。

一、美國高等教育認(rèn)證制度簡介

美國高等教育認(rèn)證制度是美國獨(dú)特的高等教育質(zhì)量評估模式，以自我評估和同行評估為基礎(chǔ)的質(zhì)量保證機(jī)制，也是美國高校進(jìn)行自我管理的重要手段之一。主要是由非政府、自愿參加的院校協(xié)會或?qū)ｉT職業(yè)協(xié)會下的獨(dú)立質(zhì)量認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)進(jìn)行。以上機(jī)構(gòu)制訂認(rèn)證準(zhǔn)則，并負(fù)責(zé)進(jìn)行專業(yè)認(rèn)證和院校認(rèn)證，主要的工作是評估專業(yè)和學(xué)校的質(zhì)量，目的是協(xié)助院校提高質(zhì)量并且向公眾發(fā)布所有獲得認(rèn)證的專業(yè)和院校的名單［1］。由此可知，自愿的過程、非政府的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、同行評價、評價的標(biāo)準(zhǔn)，是美國教育認(rèn)證制度中非常重要的環(huán)節(jié)。

二、美國高等教育認(rèn)證制度的種類與執(zhí)行機(jī)構(gòu)

依照認(rèn)證的對象，美國的高等教育認(rèn)證，可分為兩大類：一類是以整體校院為主，以校院所在區(qū)域來劃分的“校院認(rèn)證”；另一類是以專業(yè)領(lǐng)域來劃分的“學(xué)科認(rèn)證”。此兩種不同性質(zhì)的認(rèn)證，由兩類不同的高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)：分別為以校院整體來進(jìn)行認(rèn)證的“校院認(rèn)證機(jī)構(gòu)”（Institutional accreditation Bodies，IAB）以及對領(lǐng)域?qū)I(yè)性來進(jìn)行認(rèn)證的“學(xué)科認(rèn)證機(jī)構(gòu)”（Programmatic or Professional accreditation Bodies，PPAB）［2］。通過認(rèn)證制度的實(shí)施，由外部監(jiān)控又相對較為客觀的一種管控機(jī)制，來提升高等教育質(zhì)量。以下分別對院校認(rèn)證、專業(yè)認(rèn)證以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)的組成與工作三部分進(jìn)行探討。

（一）院校認(rèn)證

美國院校認(rèn)證是美國保證其高等教育質(zhì)量的一種獨(dú)特的教育管理和質(zhì)量保證制度。院校認(rèn)證是以整個學(xué)校的校務(wù)為評鑒對象，針對高等教育機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀進(jìn)行考察和評鑒，評鑒內(nèi)容包括各項教育內(nèi)容、學(xué)生服務(wù)、財務(wù)狀況和管理范圍內(nèi)的相關(guān)事務(wù)。校院認(rèn)證機(jī)構(gòu)有全國性（national）也有地區(qū)性（regional）的分別。這種認(rèn)證活動的特點(diǎn)是：根據(jù)學(xué)校的整體模式和學(xué)校預(yù)定的發(fā)展目標(biāo)，采用定性方法評估學(xué)校，目的在于鼓勵高校發(fā)展自己的特色以尊重高校的多樣性，高校可以將認(rèn)證作為改革的契機(jī)和動力。這種認(rèn)證方法后來被其他國家和地區(qū)認(rèn)證機(jī)構(gòu)所借鑒。

美國的院校認(rèn)證分為六大區(qū)域性認(rèn)證委員會，是不以盈利為目的、非官方的自治組織。各地區(qū)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)都是地方性的大中學(xué)校聯(lián)合會研究商討制定出來的，各州政府和聯(lián)邦政府不直接參與認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)制定，體現(xiàn)了認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)制定主體的多樣性。保證各主體從各自視角對高等教育提出要求。使制定出來的標(biāo)準(zhǔn)更具認(rèn)可度和科學(xué)性，這樣保證了公眾更好地理解和支持以及認(rèn)證制度能更有效地發(fā)揮作用。評估內(nèi)容通常包括學(xué)校的院校辦學(xué)宗旨、學(xué)校的定位、學(xué)校的整體戰(zhàn)略目標(biāo)、組織管理機(jī)構(gòu)、師資、教學(xué)質(zhì)量、招生、專業(yè)、課程、設(shè)備等各個方面的情況，經(jīng)過較為完整的標(biāo)準(zhǔn)體系全面的審查后來保證院校教育質(zhì)量。

美國高等教育體系具有多樣化的特點(diǎn)，單一的全國性認(rèn)證機(jī)構(gòu)難以適應(yīng)高校的多樣化需求。因此，美國產(chǎn)生按地區(qū)分類的認(rèn)證機(jī)構(gòu)的情況是由美國歷史、地理和高校辦學(xué)模式等因素造成的。這種按地區(qū)分類的認(rèn)證有利于加強(qiáng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)與高校的密切聯(lián)系，美國的高等教育在管理上比較分散，但社會對學(xué)校的評估卻是相對統(tǒng)一的，目的是要不斷為高校提供服務(wù)，高校需定期接受評估，只有符合認(rèn)證要求的學(xué)校才能取得被認(rèn)可的資格，這有助于保證并不斷提高高等教育質(zhì)量，促進(jìn)高校的發(fā)展。

（二）專業(yè)認(rèn)證

美國專業(yè)認(rèn)證起源于19世紀(jì)末20世紀(jì)初，專業(yè)認(rèn)證是以專業(yè)為中心，針對教育機(jī)構(gòu)所開設(shè)的專業(yè)教育進(jìn)行評估。認(rèn)證機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、教育機(jī)構(gòu)以及公眾代表制定專業(yè)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)證學(xué)校是否滿足這些標(biāo)準(zhǔn)，定期向公眾公布評估結(jié)果，這些專業(yè)一般都是與公眾生活相關(guān)，例如，法律、建筑、醫(yī)藥、商業(yè)等，一般不涉及傳統(tǒng)的自然科學(xué)、人文、社會科學(xué)等學(xué)科。美國目前共有約50個專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，認(rèn)證的目的主要是保證和提高專業(yè)辦學(xué)水準(zhǔn)和教學(xué)質(zhì)量。美國高等教育專業(yè)認(rèn)證涉及的項目一般是：專業(yè)使命、專業(yè)的強(qiáng)項和弱項分析、教師隊伍、教學(xué)計劃、學(xué)生及其學(xué)習(xí)產(chǎn)出、課程設(shè)置、教學(xué)設(shè)施與設(shè)備、行政管理水平、學(xué)校對其相關(guān)專業(yè)的態(tài)度等。

美國除了地區(qū)性認(rèn)證協(xié)會外，還有很多專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，有的機(jī)構(gòu)下面又分設(shè)若干分支性認(rèn)證機(jī)構(gòu)。目前在美國有近60 個學(xué)科、70 多個專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，專業(yè)認(rèn)證不僅可以監(jiān)督學(xué)校按照認(rèn)證的要求培養(yǎng)有相關(guān)專業(yè)能力的優(yōu)秀人才，負(fù)責(zé)對學(xué)校有關(guān)專業(yè)或一些專業(yè)性院校進(jìn)行鑒定，還有利于學(xué)生依據(jù)自身情況選擇學(xué)校，將來能夠取得從事這一行業(yè)的資格證書，并且能夠?yàn)樯鐣托袠I(yè)所承認(rèn)。專業(yè)認(rèn)證的過程與資格認(rèn)證過程類似，認(rèn)證程序是需要經(jīng)過申請，專業(yè)先完成自我評估報告，然后認(rèn)證評估專家小組進(jìn)校實(shí)地考察評估，最后專業(yè)認(rèn)證委員會作認(rèn)證定結(jié)論等步驟。專業(yè)認(rèn)證有利于本行業(yè)專家對本行業(yè)發(fā)展進(jìn)行深入研究保證并促進(jìn)專業(yè)認(rèn)證質(zhì)量的提高，也可以架起專業(yè)教育界與職業(yè)界的橋梁，改變高等教育的相對封閉狀態(tài)，同時也使專業(yè)教育更適應(yīng)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求。

（三）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的組成與工作

每一個認(rèn)證機(jī)構(gòu)，均設(shè)董事會，聘請一位執(zhí)行長，下設(shè)的委員會議各有一位執(zhí)行主任，負(fù)責(zé)處理會內(nèi)事務(wù)，同時執(zhí)行長和其他委員會保持聯(lián)系。各委員會的委員為義務(wù)性質(zhì)，只有專職的執(zhí)行長、執(zhí)行主任及辦事員才有職位。而不管是哪一種認(rèn)證機(jī)構(gòu)，進(jìn)行認(rèn)證活動時都是通過同行評鑒的方式，也就是委托相同領(lǐng)域的專家來進(jìn)行認(rèn)證，而認(rèn)證機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人也是由教育界的專業(yè)人士，或者本領(lǐng)域的教授來擔(dān)任。通過此認(rèn)證機(jī)構(gòu)的運(yùn)作，可達(dá)到不需要政府直接介入又能保證高等教育的質(zhì)量。

三、美國高等教育認(rèn)證制度的作用

一般來說，認(rèn)證制度的作用，從高等教育機(jī)構(gòu)本身以及學(xué)生及企業(yè)的角度而言，主要有以下兩點(diǎn)：

（一）確保機(jī)構(gòu)質(zhì)量并取得聯(lián)邦政府經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助的基本資格

認(rèn)證是高等教育機(jī)構(gòu)對學(xué)生或社會大眾確保其辦學(xué)質(zhì)量的最基本做法。當(dāng)高等教育機(jī)構(gòu)獲得認(rèn)可地位時，就代表其教師素質(zhì)、行政運(yùn)作、課程設(shè)計與教學(xué)、學(xué)生服務(wù)、圖書資源等符合認(rèn)證最低標(biāo)準(zhǔn)。另外，長期以來美國聯(lián)邦政府與認(rèn)證機(jī)構(gòu)維持著相當(dāng)良好的合作關(guān)系，包括學(xué)生貸款以及相關(guān)聯(lián)邦補(bǔ)助方案，均規(guī)定申請機(jī)構(gòu)必須獲得認(rèn)證資格［3］。因此，取得認(rèn)可地位就意味著取得聯(lián)邦政府經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助基本資格。

（二）簡化學(xué)生轉(zhuǎn)學(xué)的學(xué)分轉(zhuǎn)換過程

認(rèn)證對學(xué)生在高等教育機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)間的轉(zhuǎn)學(xué)而言，是相當(dāng)重要的機(jī)制，只要學(xué)生在已經(jīng)獲得認(rèn)證的高等教育機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)所修讀的學(xué)分，在其轉(zhuǎn)學(xué)時，都能被視為具備一定的基本質(zhì)量。而另一方面，高等教育機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)若能獲得認(rèn)可地位，將是企業(yè)雇主在遴選員工時相當(dāng)重要的參考依據(jù)，同時也是企業(yè)決定提供員工在職專業(yè)進(jìn)修學(xué)費(fèi)補(bǔ)助的重要基準(zhǔn)［4］。

美國高等教育實(shí)施認(rèn)證制度，是通過評價的過程與結(jié)果，促使各高等教育機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)能自我提升水平，提高各高等教育機(jī)構(gòu)的辦學(xué)質(zhì)量，以達(dá)到質(zhì)量保證的最低要求。高等教育機(jī)構(gòu)獲得認(rèn)可，將為本身爭取更多經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助，也將吸引學(xué)生以及企業(yè)對高等教育機(jī)構(gòu)的信任與肯定［5］。

四、美國高等教育認(rèn)證制度中的自我評價

大學(xué)的自我評價展現(xiàn)了美國大學(xué)自我管制的功能，也符合美國大學(xué)自主的精神，依據(jù)其執(zhí)行的方式，可以分為“自發(fā)性自我評價”、“因應(yīng)性自我評價”以及“配合性自我評價”三類：（1）“自發(fā)性自我評價”指學(xué)校通過內(nèi)在動力的驅(qū)使，自主地實(shí)施評價工作；（2）“因應(yīng)性自我評價”及“配合性自我評價”則指為配合外部人員訪視評價所進(jìn)行的自評工作，只是“因應(yīng)性自我評價”比“配合性自我評價”更為強(qiáng)調(diào)機(jī)構(gòu)的主體性。在執(zhí)行時會以學(xué)校的實(shí)際情況、需求為考慮來自我檢視，美國的認(rèn)證制度中的自我評價就是一種“因應(yīng)性自我評價”；（3）“配合性自我評價”，無論是學(xué)校主動性還是自主性都是最低的，機(jī)構(gòu)只準(zhǔn)備需要受評的相關(guān)數(shù)據(jù)，以及填寫評價機(jī)構(gòu)所發(fā)的表件，僅是單純的配合外部評價，較缺乏大學(xué)自主的精神［6］。

學(xué)校處于開放性的社會系統(tǒng)，因此學(xué)校與社會有密切的關(guān)系，不可能獨(dú)立于社會之外。面對社會變遷帶來的持續(xù)性挑戰(zhàn)，學(xué)校只有建立自我更新的文化與機(jī)制，形成一套自我創(chuàng)生系統(tǒng)，而美國高等教育認(rèn)證制度中的自我評價，即是這套創(chuàng)生系統(tǒng)的展現(xiàn)。機(jī)構(gòu)的自我評價是評價過程中最重要，也是最有價值的活動，通過自我評價，可以協(xié)助檢視機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢或缺失，構(gòu)建問題解決方案，以及確認(rèn)成長與發(fā)展的機(jī)會。美國高等教育機(jī)構(gòu)執(zhí)行自我評價時，需依據(jù)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，并留意社會期望，與外界保持聯(lián)系。高等教育機(jī)構(gòu)本身可在自我評價的過程中，通過組織內(nèi)部的反思，進(jìn)行持續(xù)性的自我檢視與改進(jìn)，促進(jìn)機(jī)構(gòu)本身改進(jìn)缺失，進(jìn)而提升質(zhì)量。

五、美國高等教育認(rèn)證制度對我國的啟示

美國高等教育認(rèn)證制度的優(yōu)點(diǎn)主要有兩個方面：（1）在于各受評機(jī)構(gòu)是以同行評鑒方式進(jìn)行，單就評鑒本身而言，沒有聯(lián)邦教育部的介入干涉；（2）自我評鑒對于高等教育機(jī)構(gòu)來說，除了減少政府的介入干預(yù)之外，也可彰顯大學(xué)自主的精神、激發(fā)自我創(chuàng)生系統(tǒng)以及建立持續(xù)發(fā)展的機(jī)制。高等教育國際交流與合作日益增強(qiáng)，教育質(zhì)量、資格互認(rèn)越來越重要的形勢要求我們在建立自己的質(zhì)量保證體制時，要注意與國際準(zhǔn)則的對接。只有與國際接軌，才能融入高等教育國際化的大潮，通過不讓政府直接監(jiān)督卻授權(quán)給同領(lǐng)域的專家學(xué)者進(jìn)行的同行評鑒方式，認(rèn)證制度可維持其質(zhì)量保證的作用。

美國聯(lián)邦政府憑借認(rèn)證制度，通過民間認(rèn)證機(jī)構(gòu)，間接地管控高等教育機(jī)構(gòu)的質(zhì)量。美國認(rèn)證制度的目的是具有改進(jìn)導(dǎo)向且有績效責(zé)任導(dǎo)向：一方面就認(rèn)證機(jī)構(gòu)裁定的結(jié)果來看，自我評鑒報告與訪問評鑒報告可提供受評機(jī)構(gòu)做自我改進(jìn)的參考；另一方面，認(rèn)證結(jié)果可以作為學(xué)生選校、選系，以及聯(lián)邦政府補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)的參考指標(biāo)。因此，雖然美國聯(lián)邦政府對各州的高等教育影響有限，但通過認(rèn)證制度，可避免聯(lián)邦政府直接監(jiān)督高等教育機(jī)構(gòu)，影響學(xué)術(shù)自由；通過認(rèn)證的結(jié)果，可作為聯(lián)邦政府財務(wù)補(bǔ)助的參考，可促使高等教育機(jī)構(gòu)力求辦學(xué)質(zhì)量的提升，也會因?yàn)閷W(xué)習(xí)者的需求，高等教育機(jī)構(gòu)會進(jìn)行內(nèi)部調(diào)整，以求達(dá)到績效責(zé)任的要求。我國高等教育評估的類型很多，但是評估體系中教育行政部門組織的評估是最主要的評估主體，高校自行組織的評估、社會組織的評估和民間機(jī)構(gòu)只作為一種補(bǔ)充評估形式。總結(jié)美國先進(jìn)的高等教育認(rèn)證制度，結(jié)合我國高等教育專業(yè)評估的具體問題，改進(jìn)我國以政府為主導(dǎo)的高等教育質(zhì)量保證體系。

美國高等教育認(rèn)證制度很重視自我評價機(jī)制的實(shí)施，其自我評價雖然為配合外部訪視評價所進(jìn)行的自評工作，但執(zhí)行時會以學(xué)校的實(shí)際情況、需求為考慮來自我檢視，所以美國的認(rèn)證制度在實(shí)施過程中，相當(dāng)重視大學(xué)的自主精神。反觀我國的大學(xué)評價的實(shí)施，受評學(xué)校所進(jìn)行的自我評價，僅是單純配合外部評價，缺乏大學(xué)自主的精神。大學(xué)評價的目的，本為通過評價的實(shí)施，協(xié)助受評學(xué)校自我改進(jìn)；但如果大學(xué)本身缺乏自主精神，即使實(shí)施自我評價，也只不過是走形式。因此，我國大學(xué)評價，除了在程序上務(wù)求嚴(yán)謹(jǐn)公正之外，各大學(xué)也應(yīng)以積極的態(tài)度來進(jìn)行自我評價，真正找出學(xué)校質(zhì)量問題的根源，才能促進(jìn)學(xué)校改進(jìn)缺失，提升教育質(zhì)量。

［1］ Recognized Accrediting Organizations（as of August 2010）［EB／OL］.［2010－11－02］.http：／／www.chea.org／search／default.asp.

［2］ Council For Higher Education Accreditation Annual Report 2008—2009［R／OL］.［2010－10－30］.http：／／2008－2009－Annual－Report 12－29－09sbs2［1］.pdf.

［3］ Professional Standards for the Accreditation of Teacher Preparation Institutions［R／OL］.http：／／www.ncate.org／documents／standards／NCATE% 20Standards%202008.pdf，2010－10－28.

［4］ Effective Practices：the Role of Accreditation in student achievement［EB／OL］.［2010－11－01］.http：／／www.chea.org／pdf／Effective%20Practice%20Revised3.pdf.

［5］ 李子彥.美國高等教育大眾化經(jīng)驗(yàn)及對我國的啟示［J］.重慶工學(xué)院學(xué)報，2006（4）：137.

［6］ Cynthia Davenport.Letters to the Editor：The Federal Role in Accreditation ［N］.The Chronicle of Higher Education，2007－02－02.