證券公司績效評價問題研究

張月玥

摘 要：在當前形勢下，為了科學有效地應對證券行業市場化改革所造成的沖擊，對于證券公司的廣大職工進行良好的激勵，證券公司有必要進一步健全績效評價機制。基于此，非常有必要進行證券公司績效評價問題研究。

關鍵詞：證券公司；績效評價；問題

中圖分類號：F830 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）03-0112-02

引言

通過進行證券公司績效評價問題研究，有利于進一步改進現階段證券公司的經營管理方式，切實最大限度地提高證券公司的日常經營管理流程的效率，最終促進證券公司的科學發展。本文結合證券公司績效評價所存在的問題，對于證券公司績效評價體系的改革提出建議。

一、僅僅關注于財務指標而忽視績效評價，應在戰略層面重視績效評價

絕大多數的證券公司高層管理者以及普通職工都僅僅關注于財務指標而忽視績效評價，絕大多數的證券公司高層管理者僅僅將績效評價作為對于廣大的職工進行管理的手段，將其看作是一種負擔。事實上，在戰略層面，對于處于轉型時期的證券公司而言，績效評價機制發揮著舉足輕重的作用。借助于科學合理的績效評價機制，能夠促使證券公司科學合理地分解具體的戰略目標。而且，績效評價作為企業提升績效的關鍵手段，必須密切聯系企業戰略，才會真正地體現出其價值所在。由此看來，證券公司高層管理者必須在戰略層面高度重視績效評價，以便形成差異化競爭力，實現整個證券公司的績效水平的大幅度提升，最終促使證券公司達成其戰略目標。

證券公司的人力資源管理部門在進行績效評價機制的構建的過程中，有必要深入地把握證券公司的發展戰略，以證券公司發展戰略的全局來綜合權衡怎樣借助于績效評價來順利地實現證券公司的戰略目標。在進行績效評價時，必須密切關注怎樣才能夠促使績效評價更加科學有效地服務于證券公司的戰略目標。通過這種方式，最終構建出科學合理的證券公司績效評價機制，實現證券公司的長期發展利益與短期利益的平衡，從關注于“即期考核”轉變成強調證券公司的長遠發展，最終推動證券公司的科學發展。

二、在績效評價過程中不能綜合權衡各階層利益關系，應做到統籌兼顧

結合最近的幾年證券公司的失敗的績效評價實例，能夠看出，部分證券公司在績效評價的過程中不能夠綜合權衡股東、管理者、職工和客戶的利益問題，導致績效評價最終失敗。倘若證券公司在績效評價的過程中只是一味地強調股東的利益，那么，通常會出現激勵不到位、經營保守的問題，從而導致證券公司的發展在證券市場競爭日趨激烈的新形勢下停滯不前，最終證券公司就會面臨破產倒閉的問題。相反，倘若證券公司在績效評價的過程中只是一味地強調管理者和職工的利益，那么非常容易出現短期行為，并且進一步產生不考慮風險因素、過快發展生產經營的問題，進一步會傷及到廣大的股東的利益，最終也會造成證券公司的破產倒閉。

三、績效評價機制執行力度不足，應保證績效評價機制的順利施行

在現階段，在中國證券公司中存在著績效評價施行情況不好的問題。為了解決這一問題，就一定要高度重視對于證券公司相關工作者的績效評價方面的培訓，提高證券公司的廣大職工對于績效評價工作的認識，讓他們都能夠深入地了解績效評價的關鍵作用。在此基礎上，鼓勵證券公司高層管理者積極主動地和人力資源部門、業務部門進行交流，實現證券公司績效評價機制和公司整體戰略的密切聯系。與此同時，在進行績效評價機制的構建的過程中，有必要引導證券公司的“高層管理者”、“業務部門的中層管理者”，以及核心職工都出謀劃策，從而達到集思廣益的目的，通過這種方式，確保最終所構建得到的績效評價機制能夠真正最大限度地滿足證券公司的各項生產經營業務的正常開展的現實需求，并且實現不同的環節之間的密切聯系，促使證券公司績效評價工作的順利進行。

四、關注績效評價而忽略反饋，應重視評價結果，加強溝通和反饋

部分證券公司僅僅關注于績效評價而忽略反饋環節，這就導致證券公司的績效評價喪失了其非常關鍵的激勵、獎懲與培訓的意義，導致證券公司的績效評價流于形式。由此看來，必須高度重視效評價結果的溝通和反饋。具體來說，績效評價結果的溝通和反饋可以通過績效面談等途徑來進行，由于績效面談存在著一定的批評性，這些職工會對此產生一定的抵觸情緒，證券公司必須對其引起足夠的重視，積極引導，從而讓職工能夠意識到他們在工作中所存在的問題，有利于他們在今后的工作中進行改進。

績效輔導和反饋是決定證券公司職工能否真正達到證券公司所希望的業績水平的關鍵決定因素之一，一個健全而科學的績效評價機制一定要存在科學合理的績效溝通和反饋過程，從而切實最大限度地提升績效評價的效果。因此，在建立有效的績效評價機制中，必須高度重視對于證券公司管理者的培訓和培養，保證證券公司管理者可以及時有效地向廣大的職工提供必要的績效評價結果的反饋與輔導。與此同時，也必須進一步建立標準化的流程與標準，切實實現績效溝通和反饋的效果的大幅度提高，保證績效溝通貫穿于證券公司工作的全過程之中，通過持續動態的溝通切實最大限度地提高證券公司的個人和組織績效。應該將證券公司績效評價作為動態的持續的過程，各次的績效評價結果都必須對于證券公司職工在不同的工作階段的工作表現和改進情況進行綜合的評價，并且認可證券公司職工在一定時期之內所取得的進步，對于證券公司職工的工作情況進行綜合評價。在證券公司績效考核結果的反饋與應用的基礎上，對于證券公司職工下一階段的工作提出科學有效的建議或者意見，以便實現證券公司職工的工作業績的進一步提高，促使每一個證券公司職工更加積極主動地進行各項工作。

結語

綜上所述，本文根據筆者自身的實際工作經驗，結合證券公司績效評價所存在的問題，對于證券公司績效評價進行了深入的探索。希望通過本文的研究，能夠有利于證券公司績效評價工作的順利開展，從而最終推動證券公司的健康、科學、穩定發展。

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