中國與世界：一流大學科研競爭力的差距及實證分析

摘要：全球對大學世界排名的關注促使中國加快了建設世界一流大學的步伐，而在這一過程中，人們發現這條道路不像當初設想的那么平坦與順暢，或許我們應該駐足反思一下問題所在。世界大學排名已變得更具影響力，正在影響著各國高等教育的發展戰略決策。各版的世界大學排名，都毫不例外地把大學科研作為排名的核心指標，因此這些大學排名對科研的測評正在引發國際社會的強烈反應。同時，需要冷靜看待世界大學排名，體會其真正價值才能更好地建設一流科研大學。

關鍵詞：世界大學排名；一流大學；網絡影響力；科研競爭力

中圖分類號：G64921 文獻標志碼：A 文章編號：10085831（2014）01010406

新世紀以來，世界各國普遍關注高等院校在世界上的學術地位，由此產生了多種世界大學排行榜。目前世界上備受關注的大學排名版本有上海交通大學版、武漢大學版、泰晤士報版、英國QS公司版、荷蘭萊頓大學版等[1]。本文根據武漢大學中國科學評價研究中心發布的《世界一流大學與科研機構競爭力評價報告（2012）》的排名及得分結果與《中國大學及學科競爭力評價報告2012-2013》[2]的排名，對中國進入世界一流大學前300名的9所高校的科研競爭力在世界大學中的地位以及中國高校科研影響因素進行分析，并提出相應的對策和措施。

一、中國一流大學科研競爭力在世界的排名分析

科研競爭力是科研評價研究中多個機構在評價指標上進行比較或體現出的科學研究的綜合能力。它是一種相對能力，必須經過競爭才能體現出來，競爭情況則需要通過開展科研競爭力評價予以測度。世界一流大學的科研競爭力評價是用國際化的視角觀察高等教育發展狀況，從而促進中國高等教育的健康、快速發展。

（一）一流大學科研競爭力排名比較分析

《世界一流大學與科研機構競爭力評價報告（2012）》（以下簡稱《報告》）的評價指標體系反映了科研生產力、科研影響力、科研創新力、科研發展力、網絡影響力等5個方面的內容，有論文發表數、論文被引次數、高被引論文數、進入ESI排行學科數、專利數、熱門論文數、高被引論文占有率、網絡排名等8個二級指標。評價結果由3類31個排行榜組成，從22個學科角度對《美國基本科學指標（ESI）數據庫》中總被引次數前1%的2 642個單位（包括1 562所大學和1 080所科研機構）進行了評價，1 562所大學中有中國內地大學110所，占總數的7%，居世界第3位。《報告》將1 562所大學中的前600名定義為世界高水平大學，世界高水平大學又分為三個層次：前100名為世界頂尖大學；101～300名為世界高水平著名大學；301～600名為世界高水平知名大學，其中世界頂尖大學和世界高水平著名大學合稱為“世界一流大學”。本文中，世界前15名大學是指1 562所大學中排名前1%的高校[3]，中國高校有9所在“世界一流大學之列”，但在前1%以外。從表1可以看出，世界前15名大學的科研競爭力最終得分均在80分以上，處于良好水平。前4名的高校得分都高于85分，處于優秀水平。而中國高校得分最高的北京大學、清華大學也只有70多分，距世界前15名大學水平有至少10分的差距。中國高校與世界一流大學的平均水平相比，中國高校的前3名——北京大學、清華大學和浙江大學——均高于世界一流大學的平均水平，上海交通大學則與此平均水平相當，其他5所高校——復旦大學、南京大學、中國科學技術大學、中山大學和武漢大學——則處于及格水平。這說明中國目前名列前茅的9所高校發展較好，已經處于或基本超過世界一流大學的平均水平，但與世界前15名大學的科研水平相比還有一定差距。

從表1還可發現，中國進入世界前300強的9所高校的排名情況與他們在《中國大學及學科競爭力評價報告2012-2013》顯示的排名情況基本相符，名次僅有微弱變化，只有中國科學技術大學在后者中的排名落在9名之外。這是由于評價指標的不同，兩種排名在不同學校上存在差異。中國大學評價的指標體系更全面，包括辦學資源、教學水平、科學研究三個方面，即中國大學評價側重全面發展的評價，而世界大學評價的指標和數據更注重科研水平。中國一流大學是指在《中國大學及學科競爭力評價報告2012-2013》的重點大學中排名前5%的高校（共26所）。根據表1可知，北京大學無論在全面發展和科研水平上都是第1名，清華大學較浙江大學更注重科研水平的提升，浙江大學則做到了全面發展，僅是在科研競爭力上落后于清華大學，上海交通大學和復旦大學之間也是類似情況，南京大學則均衡發展，兩種評價的結果均位于第6位，中國科學技術大學的科研競爭力排在國內的第6位，由于其專注科研水平的提升，學校的總體建設未進入國內排名的前9位，但也僅是略靠后2位。與其相比，中山大學和武漢大學則更傾向于全面發展，國內排位更靠前。

（二）一流大學科研競爭力各指標排名比較分析

圖1至圖4顯示了中國9所高校與世界一流大學平均水平各指標的得分情況。圖1顯示的是專利數和發表論文數2個指標的得分柱狀圖。這兩個指標反映的情況是：中國9所高校中的絕大部分都超過世界前300強平均水平，在專利數上表現得更為突出。

專利數反映了一個單位的科技是否先進，是否具有將知識轉化為生產力的能力[4]。從圖1可以看出，清華大學、浙江大學和上海交通大學依托其理工科的強大優勢在專利數指標上大幅領先，浙江大學的得分已經進入專利數世界頂尖級水平，這是中國高校提高知識產權意識的表現。但由于德溫特專利數據庫并沒有區別發明、實用新型、外觀設計3種類型的專利，而中國的專利申請卻涵括這3類，所以中國申請專利的特色便凸顯出來。事實上，真正能體現創新性價值的只有發明型專利，由此我們還要認識到自身的差距和不足。

發表論文數只有北京大學、清華大學、浙江大學和上海交通大學略微超過世界一流大學平均水平，離世界前15名大學的發表論文數還有很大差距。如世界頂尖大學的發文量均在5萬篇以上，世界一流大學平均發文量達到2.3萬篇，而中國高校中發文較多的浙江大學、清華大學和北京大學有3萬余篇，其他學校遠未達到世界一流大學的平均水平。發表論文數指標反映了一個單位為世界學術界做出的貢獻程度。能進入ESI的論文均是高質量論文，而中國一流大學的發文數相對較少，說明中國高校的科研論文質量還需大幅提高。

圖1 2012年中國一流大學專利數、

論文數指標得分情況

圖2是進入ESI的學科數、熱門論文數和高被引論文數3個指標的得分柱狀圖。此3個指標反映的情況是：只有北京大學的得分勉強超過世界一流水平平均得分，其他8所高校得分均低于世界一流水平平均得分，進入ESI的學科數表現得極為突出。

進入ESI的學科數越多說明該單位的影響面越大，學術輻射范圍越廣泛，引起的關注就越多[5]。從圖2看，中國大學進入ESI的學科數過少，除北京大學外，其他大學的得分均不超過60分。在22個學科中，中國一流大學進入ESI的學科數平均不到15個，更不用說中國一般大學，由此導致中國大學的學科影響力很小。這與各校學科建設方向和辦學方針的實施成果有著緊密關系。

熱門論文適應學科和社會發展的要求，具有很強的創新性，能夠反映一個單位或學科是否富有朝氣。中國一流大學的熱門論文數得分均高于60分，說明中國大學在近2年的創新能力有所提升，是可喜之事。但總體看，除北京大學外，其他大學均低于世界一流大學平均水平，這反映了中國大學距世界一流大學的平均水平還有較大差距。單位和個人的創新能力奠定了國家的創新能力，創新能力提升才能有助于建設世界一流大學。

與熱門論文數這一指標相似的是高被引論文數指標，中國一流大學的得分均高于75分，居于表現良好的區間，中國大學能有如此表現依托了較多的發表論文數，顯然發表論文數越多，論文高被引的可能性越大。高被引論文數反映了科研質量的高低。中國一流大學的高被引論文數幾乎均低于世界一流大學平均水平，說明中國大學的科研質量還有待提高。這與目前中國高校建設情況相符，多數學校急切地要求做到越多越好、越快越好，但忽視質量仍然不能提高影響力，“量的積累”并不足以帶來“質的飛越”。

圖2 2012年中國一流大學學科數、熱門論文數和

高被引論文數指標得分情況

圖3顯示的是高被引占有率和論文被引總數兩個指標的得分柱狀圖。這兩個指標反映的情況是：沒有一所中國高校的得分超過世界一流大學平均水平。論文被引總數同樣反映了論文質量的好壞[6]。盡管高被引論文數指標表現較好，中國一流大學的論文被引總數卻不及世界一流大學平均水平，因此也導致了中國大學在世界上的科研影響力不足。高被引占有率反映的是單位的可持續創新能力和領先能力。中國大學沒有一所超過世界一流大學平均水平，甚至多數學校得分低于60分，意味著中國大學的可持續創新能力和領先能力尚未達到及格水平。中國大學目前追求的“快速發展”只能看到一時的進步，在能體現關鍵問題的數據面前，現實依然殘酷，這與前述分析一致。

圖3 2012年中國一流大學高被引占有率

和論文被引總數指標得分情況

圖4顯示的是中國9所高校與世界一流大學平均水平的網絡影響力[7]得分示意圖。從圖中可以看出，世界前300強高校平均水平的網絡排名得分處于98分以上，體現了世界一流大學在世界上確實享有盛譽，而中國高校的得分與世界一流大學平均水平相當，幾乎都達到90分，而且北京大學、清華大學還超過世界一流大學平均水平，上海交通大學、浙江大學和復旦大學則與世界一流大學平均水平相差無幾。在世界大學口碑中，中國高校得分較低的是武漢大學和中國科學技術大學。圖4示例中每個學校名后面的括號代表的是其在《中國大學及學科競爭力評價報告2012-2013》的排行榜中網絡影響力的排名，國內排名與世界排名并不成正比關系。一些在世界大學排名并不好的高校在中國大學排名中卻較為靠前，比如武漢大學和中國科學技術大學，而中山大學和南京大學則與之相反，只有北京大學、清華大學和浙江大學在兩個排行榜中的網絡影響力都有較好排名。網絡影響力可以反映一個單位的國際交流情況，無論是國際科研合作還是人才交流，都有利于提高高校在世界范圍內的聲譽。中國的現實情況是，除北京大學外，還有更多的大學需要加強國際交流和國際合作，以便提高自身影響力。

圖4 2012年中國一流大學網絡影響力指標得分情況

二、存在的問題分析

從上述數據分析可以看出，中國大學科研水平與世界一流大學的差距依然存在。導致差距出現的因素多種多樣，從宏觀角度看，是政治、經濟、文化等多方面原因共同作用形成的，而從微觀角度看，存在以下幾點主要問題。

（一）在重視數量的過程中忽視了質量

在《報告》的8個指標中，發表論文總數是反映論文數量的指標，論文被引總數和高被引論文數都是反映論文質量的指標。查看圖1、圖2、圖3發現，中國一流大學只有發表論文總數接近世界一流大學平均水平，其他更多指標反映出中國一流大學離世界一流大學平均水平還有一定距離，這說明中國一流大學已經滿足論文數量上達標的要求，但離論文高質量的要求還遠遠不及。多數高校從科研獎勵、師資評定和畢業要求等方面對論文數量做出明確規定，如某大學博士生通過發表5篇核心期刊可獲得高額獎學金；通過7級職稱的教師可通過發表2篇權威期刊申請崗位升級[8]。這樣的要求只會形成量的積累，而沒有質量層面的改善。當然，在科研弱國，最初發展科研的途徑必然要經過量的積累，但如果一味追求數量的增加，不注重質量的進步，便不可能得到長足的發展。中國大學對于這一點一定要有所認識。

（二）創新能力還需大力提升

熱門論文數、高被引占有率等多項指標的排名較低，體現出中國大學科研論文的創新性不高，也反映出中國大學科研工作者的創新能力還需大力提升。創新能力欠缺主要由兩個方面的原因造成。一是科研工作者對科研的認識。有學者將科研工作分為開創性研究、發展性研究、跟蹤性研究和驗證或重復性研究，其科研水平依次降低[9]，中國大學的論文正是開創性研究和發展性研究過少，而跟蹤性研究、重復性研究過多，甚至有些科研工作者為數量而只做驗證或重復性研究，這樣必然導致整體創新能力很難提升。二是大學的辦學理念。創新性源于人的思想，而大學的辦學理念直接影響著科研人員或團隊對知識的渴望程度和探索的勇氣，傳統理念的根深蒂固決定中國大學從上到下必然存在創新性不足的事實。理念的先導會帶動整體的飛躍，世界頂尖大學都具有獨到的辦學理念和明確的發展方向，這樣為其國家建設高等教育強國注入了活力[10]，哈佛大學校訓“真理”的意義就是追求真理和發展科學文化教育事業，這樣的理念有助于每一位學生找到自己的人生目標。

（三）國際影響力有待進一步增強

圖2中進入ESI學科數這一指標體現的是大學學科建設在世界的影響力，中國一流大學的學科建設遠不及世界一流大學平均水平，說明中國大學目前的學科建設情況存在很大問題。另外從圖4中可以看出，中國大學的網絡影響力離世界一流大學平均水平還有一定的距離，尤其是中國一流大學還沒有形成品牌效應，導致國外對中國一流大學的認識不充分，在世界上的影響力偏低。國際交流與合作一般體現在學生與教師流動、教學課程國際化、科研項目國際參與度等方面。 耶魯大學的護理專業50 % 的學生有出國診療的經驗[11]，牛津大學有500名員工在肯尼亞的內羅畢等地進行著牛津—肯尼亞WELLCOME等項目的研究[12]。而在中國一流大學，通過國家公派和單位公派留學的博士生約200人，僅是該學校所有博士生數量的3%。這與中國龐大的學生人口比例非常不相符。較低人員輸出能力讓世界人民無從體會中國的科研水平，中國一流大學在國際的影響力當然不能得以提升。

三、中國大學科研競爭力提升對策與建議

（一）嚴把科研質量關

一方面，科研工作者對科研的態度和認識是科研質量提升的關鍵。高質量的論文則需要科研人員從原創性設計到實驗過程，再到實驗結果，都嚴格按照高質量的標準要求自己，這是科研工作者自身應該遵循的科研規則。另一方面，提高科研質量也需要學校和國家給予科研工作者極大的支持，行政上堅決支持學術權威、科研工作者，行政學術分離，讓科研工作者得到充分尊重和保護。經費上給予科研工作者最大的幫助，減輕科研項目的壓力，讓項目主持人更多思考項目的理念。另外，建議高校和國家建立不以論文發表論高低的科研質量評價標準，而借鑒英國高校科研管理從院校競爭走向國家整體協調的成功范例[13] ，建立系統的科研管理評估體系。

（二）提高創新性科研能力

科研質量和科研創新性是相輔相成的。提高創新性科研能力，一方面要樹立創新科研的意識，科研工作者要樹立

做創新性科研的思想，不依附已有研究。另一方面要做創新性科研項目，勤于思考。追蹤科研發達國家研究的同時，思考自身研究領域有何尚未完善的、存在問題的研究，解決此類問題才是研究的目的所在，也是創新點所在。另外，研讀國家政策和發展現狀提出的重大問題，也是尋找創新性項目的好方法。

（三）“以點帶線，以線帶面”的學科建設方針

任何一個世界頂尖綜合性大學的建成不是一蹴而就的，美國多所著名大學均以“文理學院作為核心， 并在此基礎上發展其他學院”的學科建設方針為指導發展起來[14]。事實上，在《報告》中，中國一流大學并不是沒有或少有世界一流的學科，如北京大學的化學、數學，清華大學的化學、計算機科學、工程學和材料科學，上海交通大學的工程學和材料科學，復旦大學的材料科學，都位于世界大學學科排名前30強，這些學科在未來的3～5年間足以帶動其相關學科同步發展，再有一個3～5年的時間里，相關學科又可以帶動另一批學科的發展，從而完成“以點帶線，以線帶面”的學科建設方針。

（四）加強與國際一流大學、科研機構合作

積極開展與國際一流大學、科研機構的高水平科研合作是提升科技競爭力的重要途徑。合作的方式多種多樣，包括國內學生向海外專家學習，優秀教師訪問高水平大學，加入國際優秀科研組織，國內外高校合作辦學等。另外，國家在相關政策中應明確提出“加大吸引留學和海外高層次人才回國工作力度”，高校要為留學人才回國服務提供良好環境，

同時又格外注重優秀人才的培養和儲備。參考文獻：

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