國(guó)內(nèi)外電子資源管理系統(tǒng)研究綜述

陳大慶

國(guó)內(nèi)外電子資源管理系統(tǒng)研究綜述

陳大慶

文章從國(guó)外選取Emerald、Taylor&Francis、EBSCO、Science Direct，從國(guó)內(nèi)選取CNKI、萬(wàn)方、維普（VIP）為檢索工具，分別以2000-2013年國(guó)外發(fā)表的145篇及國(guó)內(nèi)32篇關(guān)于電子資源管理系統(tǒng)（ERMS）的研究文獻(xiàn)作為數(shù)據(jù)源，從ERMS產(chǎn)品、ERMS實(shí)施與應(yīng)用、ERMS的選擇與評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、ERMS功能及滿意度調(diào)查、ERM標(biāo)準(zhǔn)、ERMS發(fā)展歷史與未來(lái)等方面綜述國(guó)外電子資源管理系統(tǒng)研究現(xiàn)狀。從2007-2008、2008-2010、2011年4月至今三個(gè)階段分析國(guó)內(nèi)電子資源管理系統(tǒng)研究情況。

電子資源管理系統(tǒng) ERMS 文獻(xiàn)綜述

0 引言

20世紀(jì)90年代，圖書(shū)館開(kāi)始引進(jìn)電子資源。至20世紀(jì)末，隨著電子資源的增加，國(guó)外一些大學(xué)圖書(shū)館嘗試研發(fā)電子資源管理系統(tǒng)(Electronic Resources Management System，以下簡(jiǎn)稱ERMS)。2002年10月美國(guó)數(shù)字圖書(shū)館聯(lián)盟(Digital Library Federation，DLF)和國(guó)家信息標(biāo)準(zhǔn)化組織(National Information Standards Organization，NISO)聯(lián)合工作組推出電子資源管理項(xiàng)目(Electronic Resources Management Initiative，ERMI)，拉開(kāi)了電子資源管理系統(tǒng)發(fā)展的序幕。此后該主題成為學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)并不斷升溫，涌現(xiàn)出很多高質(zhì)量的研究成果。筆者通過(guò)文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)、系統(tǒng)梳理和歸納，對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者有關(guān)電子資源管理系統(tǒng)各方面的研究作文獻(xiàn)綜述。

1 國(guó)外電子資源管理系統(tǒng)研究

國(guó)外研究文獻(xiàn)的獲取主要采取兩種方式：一是以“Electronic Resources Management System”“ERM”“ERMS”為檢索詞，在Emerald、Taylor&Francis圖書(shū)館與信息科學(xué)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)、EBSCO(Academic Search Complete)、Science Direct這4個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)的“題名”檢索項(xiàng)中執(zhí)行檢索(檢索年份：2000-2013，檢索日期：2014年1月28日)。以2000年作為起始年，主要基于電子資源在此年迅速發(fā)展，并開(kāi)始出現(xiàn)電子資源管理系統(tǒng)的考慮；二是通過(guò)已有論文的參考文獻(xiàn)查找。通過(guò)去重，最終獲取到145篇論文(見(jiàn)圖1)。從圖1可看出，國(guó)外ERMS研究文獻(xiàn)大致始于本世紀(jì)初，2004-2005年研究文獻(xiàn)開(kāi)始增長(zhǎng)，至2008年研究文獻(xiàn)數(shù)量達(dá)到高峰。2009-2010年文獻(xiàn)數(shù)量維持在商位，2011年后研究熱度開(kāi)始回落。基于這145篇論文，發(fā)現(xiàn)國(guó)外學(xué)者對(duì)電子資源管理系統(tǒng)的研究主要集中在分析ERMS產(chǎn)品、ERMS實(shí)施與應(yīng)用、ERMS的選擇與評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、ERMS功能及滿意度調(diào)查、ERM標(biāo)準(zhǔn)、ERMS發(fā)展歷史與未來(lái)等主題，下文將從這6個(gè)方面分別進(jìn)行闡述。

圖1 國(guó)外電子資源管理系統(tǒng)研究文獻(xiàn)的年代分布

1.1 ERMS產(chǎn)品的綜述性分析與對(duì)比

國(guó)外ERMS產(chǎn)品類(lèi)型多樣化。麻省理工大學(xué)圖書(shū)館數(shù)字資源采購(gòu)館員E.F.Duranceau將市場(chǎng)上ERMS產(chǎn)品劃分為三類(lèi)：圖書(shū)館自主研發(fā)的ERMS、圖書(shū)館集成系統(tǒng)提供商開(kāi)發(fā)的ERMS、第三方電子資源及數(shù)據(jù)提供商開(kāi)發(fā)的ERMS。后兩種通常歸為“商業(yè)性ERMS”。

國(guó)外文獻(xiàn)對(duì)這三類(lèi)ERMS都有詳細(xì)介紹。在2000-2004年，文獻(xiàn)主要研究大學(xué)圖書(shū)館自主研發(fā)的ERMS。如M.R.Kennedy[1]全面分析及介紹Vera(麻省理工大學(xué)圖書(shū)館，1999年推出)、ERLIC(賓夕法尼亞州立大學(xué)圖書(shū)館，1999年開(kāi)發(fā))、HERMES(約翰霍普金斯大學(xué)圖書(shū)館，2001年推出)、E-Matrix(北卡羅來(lái)納州立大學(xué)圖書(shū)館，2005年推出)等圖書(shū)館自主研發(fā)的ERMS產(chǎn)生的原因、發(fā)展情況及其存在的問(wèn)題。

自DLF于2004年發(fā)布ERMI報(bào)告以來(lái)，ERMS進(jìn)入繁榮階段。資源提供商、圖書(shū)館集成系統(tǒng)開(kāi)發(fā)商紛紛加入ERMS開(kāi)發(fā)行列中，主要商業(yè)性ERMS基本在2004-2005年推向市場(chǎng)，與此伴隨的是文獻(xiàn)開(kāi)始對(duì)商業(yè)性ERMS產(chǎn)品進(jìn)行分析與對(duì)比。圖書(shū)館集成系統(tǒng)提供商開(kāi)發(fā)的商業(yè)ERMS產(chǎn)品主要有 Horizon ERM (Dynix公司)、Meridian(Endeavor公司)、Verde(Ex Libris公司)、ERM(Innovative Interfaces公司)、Sirsi Electronic Resources Management System(SIRSI公司)、VERIFY(VTLS公司)等六家。第三方電子資源及數(shù)據(jù)提供商開(kāi)發(fā)的商業(yè)ERMS產(chǎn)品主要包括ERM Essentials (EBSCO公司)、HERMIS(Harrassowitz公司)、360 Resource Manager(Serials Solutions公司)、SwetsWise eSource Manager(Swets公司)、TeRMS(TDNet公司)等五家。國(guó)外對(duì)商業(yè)性ERMS產(chǎn)品作較為完整介紹的是E.F.Duranceau[2-3]和M.Collins[4-5]。M.Collins的兩次調(diào)查比E.F.Duranceau的兩次調(diào)查詳細(xì)，M. Collins對(duì)每個(gè)產(chǎn)品都有單獨(dú)的章節(jié)介紹，特別是在系統(tǒng)功能及特色功能上，都是作者通過(guò)對(duì)各提供商的問(wèn)卷調(diào)查所得的第一手資料，對(duì)了解各ERMS產(chǎn)品的功能特征具有重要意義。此外，M.Collins不僅對(duì)比各產(chǎn)品，更側(cè)重于對(duì)比之后為圖書(shū)館采選ERMS產(chǎn)品提出相關(guān)建議，并調(diào)查館員及提供商對(duì)理想ERMS所期望的功能。

在商業(yè)性ERMS占據(jù)主要市場(chǎng)的同時(shí)，部分圖書(shū)館推出開(kāi)源ERMS。如威斯康星大學(xué)拉克羅斯分校墨菲圖書(shū)館在2008年推出的ERMes[6]和圣母大學(xué)赫斯伯格圖書(shū)館于2010年推出的CORAL[7]。這兩個(gè)開(kāi)源系統(tǒng)具備很強(qiáng)的發(fā)展?jié)摿Γ粌H有靈活的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、較為完備的功能，而且擁有一定的用戶基礎(chǔ)，提供較為完善的服務(wù)支持，這表明走向開(kāi)源也是未來(lái)ERMS發(fā)展的一種選擇。

1.2 ERMS實(shí)施與應(yīng)用

ERMS的推出為困擾于復(fù)雜電子資源管理的圖書(shū)館找到了解決方案，如果說(shuō)前面對(duì)ERMS各產(chǎn)品的介紹是圖書(shū)館在理論層面對(duì)ERMS的美好期待的話，那么實(shí)施與應(yīng)用則是圖書(shū)館在實(shí)踐中對(duì)ERMS功能的真正檢驗(yàn)。

國(guó)外文獻(xiàn)對(duì)ERMS的實(shí)施與應(yīng)用研究主要是針對(duì)ERMS實(shí)施與應(yīng)用過(guò)程中的問(wèn)題，探尋解決方法。盡管對(duì)成功實(shí)施ERMS還沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一、權(quán)威的方案，但是學(xué)者們根據(jù)自身體會(huì)，盡量為困惑于ERMS應(yīng)用中的圖書(shū)館提供經(jīng)驗(yàn)。如K.Condic[8]指出成功實(shí)施ERMS需注意的3個(gè)事項(xiàng)：首先是團(tuán)隊(duì)合作；其次是對(duì)數(shù)據(jù)著錄所需花費(fèi)的時(shí)間做好充分準(zhǔn)備；最后需要考慮是否真正需要ERMS。N.Medeiros[9]針對(duì)數(shù)據(jù)著錄的問(wèn)題，指出館員需熟悉ERMI報(bào)告的數(shù)據(jù)字典及數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，這有利于數(shù)據(jù)導(dǎo)入至ERMS中；針對(duì)ERMS與其他系統(tǒng)的互操作問(wèn)題，指出需要相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的支持。

國(guó)外文獻(xiàn)對(duì)ERMS的實(shí)施與應(yīng)用研究很大一部分是對(duì)商業(yè)性ERMS的實(shí)施與應(yīng)用案例介紹，其中介紹最多的當(dāng)屬I(mǎi)nnovative Interfaces公司(以下簡(jiǎn)稱III)的ERM(注：III公司的電子資源管理系統(tǒng)名稱為ERM)，主要側(cè)重在兩大方面。

1.2.1 研究ERM的合作開(kāi)發(fā)伙伴

2002年春季至2004年初，III公司與華盛頓大學(xué)圖書(shū)館、華盛頓州立大學(xué)圖書(shū)館、格拉斯哥大學(xué)圖書(shū)館、俄亥俄州立大學(xué)圖書(shū)館、西澳大學(xué)圖書(shū)館等五家已經(jīng)采用III公司自動(dòng)化系統(tǒng)的圖書(shū)館合作開(kāi)發(fā)ERM。各文獻(xiàn)早期對(duì)III公司ERM的研究主要側(cè)重介紹其與圖書(shū)館的合作開(kāi)發(fā)。華盛頓大學(xué)的D.Grover和III公司的T.Fons[10]在2004年首次介紹了這五家圖書(shū)館與III公司合作的背景及ERM開(kāi)發(fā)的過(guò)程，并從圖書(shū)館及銷(xiāo)售商的角度分析這種合作的經(jīng)驗(yàn)及價(jià)值。2005年，L.Tull等[11]介紹了俄亥俄州立大學(xué)圖書(shū)館與III公司的合作及ERM的實(shí)施，詳細(xì)描述了ERM的記錄類(lèi)型及功能，對(duì)ERM的后臺(tái)功能給以肯定，同時(shí)認(rèn)為在OPAC中顯示資源是ERM的一大重要功能。2006年，L.Galloway[12]介紹了格拉斯哥大學(xué)圖書(shū)館利用ERM加強(qiáng)電子資源管理的情況，詳細(xì)描述了他們利用ERM在A-Z列表、全文鏈接、許可信息及統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等方面管理電子資源所取得的進(jìn)展。2007年，J.Chisman等[13]從實(shí)施目的、合作交流、數(shù)據(jù)導(dǎo)入、數(shù)據(jù)編目、人員安排等方面描述華盛頓州立大學(xué)圖書(shū)館實(shí)施ERM的情況。

1.2.2 研究ERM實(shí)施存在的困境

科羅拉多大學(xué)丹佛Auraria圖書(shū)館的D.Pan[14]介紹了其所在圖書(shū)館在三天內(nèi)實(shí)施III公司的ERM的情況，并指出他們的實(shí)施遠(yuǎn)未達(dá)到預(yù)期的滿意度，同時(shí)強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)著錄方面的問(wèn)題。K.Silton和 T.LeMaistre[15]則通過(guò)對(duì) III公司ERM用戶的調(diào)研，定量分析這些圖書(shū)館對(duì)ERM實(shí)施的滿意度、ERM對(duì)工作流程的影響及對(duì)讀者的影響，從整體宏觀層面分析ERM的實(shí)施情況。

1.3 ERMS的選擇與評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

ERMS的選擇與評(píng)估是圖書(shū)館實(shí)施與應(yīng)用ERMS所需考慮的首要問(wèn)題。國(guó)外暫沒(méi)有單獨(dú)研究ERMS選擇與評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的文章，大多是在與ERMS實(shí)施相關(guān)的文獻(xiàn)中提及該主題，作為ERMS實(shí)施中應(yīng)注意的一個(gè)方面。如J.Howland和T.Wright[16]提及ERMS的選擇首先應(yīng)考慮圖書(shū)館的需求，其次需考慮知識(shí)庫(kù)的準(zhǔn)確性及更新頻率、與ILS的互操作性及系統(tǒng)的靈活性等因素。M.Collins[17]提出互操作功能、知識(shí)庫(kù)及數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是圖書(shū)館選擇與評(píng)估ERMS產(chǎn)品需考慮的因素，認(rèn)為影響ERMS成功實(shí)施與應(yīng)用的關(guān)鍵是其所具備的互操作功能，而完整準(zhǔn)確的知識(shí)庫(kù)是關(guān)系到一個(gè)ERMS產(chǎn)品好壞的重要因素之一，數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的采用直接關(guān)系到ERMS的功效。盡管文獻(xiàn)提出了這些評(píng)估指標(biāo)，但目前還沒(méi)有形成統(tǒng)一的采選標(biāo)準(zhǔn)，需要行業(yè)組織參與制定可供圖書(shū)館參考的ERMS選擇與評(píng)估指標(biāo)體系。

1.4 ERMS系統(tǒng)功能及滿意度調(diào)查

在ERMS產(chǎn)品發(fā)展與應(yīng)用實(shí)施的同時(shí)，國(guó)外文獻(xiàn)不斷反思ERMS的功能，并調(diào)查用戶的滿意度。如M.Collins[18]通過(guò)對(duì)9個(gè)ERMS提供商的調(diào)查了解到館員認(rèn)為ERMS提高了其工作效率，使館員受益的5項(xiàng)功能是：集中存儲(chǔ)電子資源的管理數(shù)據(jù)、向讀者展示資源相關(guān)的咨詢信息、瀏覽及檢索許可信息、支持聯(lián)盟環(huán)境下的信息共享、輔助電子資源工作流程。但同時(shí)也指出ERMS面臨的一大挑戰(zhàn)是數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一及很多標(biāo)準(zhǔn)(如SUSHI、ONIX、ONIX-PL等)未廣泛采納與應(yīng)用，亟待相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)組織促進(jìn)ERM標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用。此外，還提出了館員及提供商所期望的ERMS功能(共17項(xiàng))。J.Grogg[19]通過(guò)對(duì)圖書(shū)館員的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)ERMS的實(shí)施讓館員普遍感到棘手，館員認(rèn)為ERMS最需要解決的3個(gè)功能是互操作、許可信息的處理及工作流問(wèn)題。2011年M.Collins和J. Grogg[20]合作調(diào)查館員及ERMS銷(xiāo)售商對(duì)目前ERMS的滿意度，發(fā)現(xiàn)圖書(shū)館員最關(guān)注的6項(xiàng)ERMS功能是：工作流管理及交流功能、許可信息管理功能、使用統(tǒng)計(jì)管理功能、管理信息儲(chǔ)存功能、采購(gòu)管理功能、互操作功能，同時(shí)指出這六大功能中存在的不足之處，如互操作、信息著錄工作量等問(wèn)題。對(duì)ERMS滿意度的調(diào)查與分析促使圖書(shū)館在實(shí)施與應(yīng)用ERMS時(shí)更加理性地思考其是否真正需要此類(lèi)系統(tǒng)，更加有針對(duì)性地解決ERMS功能上的缺陷。

1.5 電子資源管理標(biāo)準(zhǔn)研究

為完善ERMS功能，提高用戶滿意度，國(guó)外相關(guān)組織積極研究電子資源管理標(biāo)準(zhǔn)，主要經(jīng)歷了三次研究熱潮。

第一次是在2002-2004年，以2004年DLF正式發(fā)布ERMI報(bào)告為主要標(biāo)志。ERMI報(bào)告所包括的系統(tǒng)功能需求、數(shù)據(jù)字典、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、實(shí)體關(guān)系圖等成為電子資源管理系統(tǒng)開(kāi)發(fā)必須遵循的標(biāo)準(zhǔn)。該階段的代表人物是華盛頓大學(xué)的T.Jewell，他是ERMI項(xiàng)目的主要推動(dòng)者之一。2001年他意識(shí)到圖書(shū)館管理電子資源的需求日趨增強(qiáng)，并對(duì)北美各大學(xué)開(kāi)發(fā)的ERMS的系統(tǒng)功能和數(shù)據(jù)元素進(jìn)行了調(diào)研和分析，提出了ERMS應(yīng)具備的7項(xiàng)功能要求：列表和描述、與許可相關(guān)、經(jīng)濟(jì)和購(gòu)買(mǎi)、過(guò)程和狀態(tài)、系統(tǒng)和技術(shù)、聯(lián)系和支持、使用[21]。2002年DLF發(fā)起的電子資源管理項(xiàng)目(ERMI)即起源于T.Jewell在2001年提交的一份關(guān)于發(fā)展一套內(nèi)部管理系統(tǒng)來(lái)處理圖書(shū)館電子資源的可行性研究報(bào)告。

在2006-2008年，隨著DLF啟動(dòng)ERMI第二期項(xiàng)目，標(biāo)準(zhǔn)研究進(jìn)入第二階段的研究熱潮。這一時(shí)期，標(biāo)準(zhǔn)的研究主要集中于許可信息編碼與表達(dá)、電子資源使用統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)(COUNTER)及收割協(xié)議(SUSHI)。該階段的核心人物是T.Jewell和EBSCO公司的Oliver Pesch。T.Jewell的研究主題比較多樣，既概述電子資源管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，又探討ERMI如何利用COUNTER及促進(jìn)SUSHI發(fā)展以改善使用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)管理的過(guò)程，還研究電子資源管理的許可條款語(yǔ)言的映射。O.Pesch則主要研究電子資源使用統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，如闡述COUNTER和SUSHI的最新發(fā)展，調(diào)研電子資源管理相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)狀。

繼 ERMI1(2002-2004)和 ERMI2(2006-2008)之后，NISO與DLF基于ERMI未來(lái)發(fā)展的考慮于2009年成立了電子資源管理數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)與最佳實(shí)踐評(píng)估小組，承擔(dān)ERMI數(shù)據(jù)字典與ERM相關(guān)數(shù)據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)及最佳實(shí)踐的差距分析，這預(yù)示第三次標(biāo)準(zhǔn)研究熱潮開(kāi)始出現(xiàn)。2012年，B.McQuillan[22]介紹NISO發(fā)布的電子資源管理系統(tǒng)未來(lái)標(biāo)準(zhǔn)需求白皮書(shū)，該白皮書(shū)將現(xiàn)有電子資源管理相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)劃分為5類(lèi)：鏈接解析器及知識(shí)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)；作品、展示及檢索點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)；統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)及成本數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)；許可標(biāo)準(zhǔn)；利用機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)符進(jìn)行數(shù)據(jù)交換的標(biāo)準(zhǔn)。這5類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)涵蓋了電子資源管理的各方面，使各階段工作有標(biāo)準(zhǔn)可遵循，標(biāo)志著國(guó)外電子資源管理標(biāo)準(zhǔn)體系的基本建立。

1.6 總結(jié)ERMS發(fā)展歷史，探索未來(lái)發(fā)展

國(guó)外ERMS經(jīng)歷了10多年的發(fā)展后，一些文獻(xiàn)開(kāi)始總結(jié)ERMS的發(fā)展歷程。如2008年T.Jewell[23]詳細(xì)梳理了ERMS的發(fā)展脈絡(luò)，該文是國(guó)外較為完整介紹ERMS發(fā)展歷程的文章之一。經(jīng)歷了各圖書(shū)館實(shí)施ERMS的繁榮發(fā)展期后，館員開(kāi)始回歸冷靜，思考ERMS的未來(lái)發(fā)展。如M.Collins和J.Grogg[24]指出正在發(fā)展中的Ex Libris Alma、OCLC WMS(World-Share ManagementServices)、 Kuali OLE (Open Library Environment Project)等新系統(tǒng)致力于解決圖書(shū)館所面臨的電子資源管理問(wèn)題，可超越現(xiàn)有ERMS的某些功能，成為未來(lái)圖書(shū)館的新選擇。期刊《Journal of Electronic Resources Librarianship》從2012年第三期開(kāi)始至2013年第四期，開(kāi)辟《ERM Ideas and Innovations》專(zhuān)欄，兩年內(nèi)共刊登了6篇文獻(xiàn)探討電子資源管理系統(tǒng)領(lǐng)域的創(chuàng)新思想與未來(lái)展望，如探討ERMS對(duì)電子圖書(shū)的管理，從新一代ILS系統(tǒng)角度思考ERMS面臨的調(diào)整及未來(lái)發(fā)展、各種新的資源類(lèi)型(如科學(xué)數(shù)據(jù))及需求驅(qū)動(dòng)采購(gòu)對(duì)ERMS的影響等問(wèn)題。

2 國(guó)內(nèi)電子資源管理系統(tǒng)研究

本文以“電子資源管理系統(tǒng)”“電子資源管理”“ERM”“ERMS”為檢索詞，在中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)(CNKI)、重慶維普(VIP)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)知識(shí)服務(wù)平臺(tái)的“題名”檢索項(xiàng)中分別執(zhí)行檢索(檢索年份：2000-2013，檢索日期：2014年1月28日)。通過(guò)去重，共搜集到32篇國(guó)內(nèi)研究論文。

圖2 國(guó)內(nèi)電子資源管理系統(tǒng)研究文獻(xiàn)的年代分布

從圖2可看出，國(guó)內(nèi)對(duì)ERMS的研究大致始于2005年，平均每年的論文數(shù)量為3篇左右，2007-2008年研究文獻(xiàn)數(shù)量最多，這與國(guó)外2007-2008年ERMS研究文獻(xiàn)數(shù)量較多具有一致性。作者分析國(guó)內(nèi)研究主題時(shí)，發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)研究電子資源管理系統(tǒng)的文獻(xiàn)不多，且主題較為分散，難以像國(guó)外研究那樣歸納出明確的研究主題，因此按時(shí)間段綜述國(guó)內(nèi)的研究現(xiàn)狀。

2007-2008年，國(guó)內(nèi)學(xué)者主要是介紹DLF的ERMI計(jì)劃，對(duì)國(guó)外各種類(lèi)型的ERMS進(jìn)行介紹、歸納、對(duì)比，并對(duì)我國(guó)ERMS選擇及開(kāi)發(fā)提供相關(guān)建議。如葉新明[25]總結(jié)美國(guó)ERMS產(chǎn)品發(fā)展歷程和基本情況。馬芳珍、聶華等[26]分析和歸納電子資源的生命周期及各個(gè)階段的工作內(nèi)容，提出電子資源管理系統(tǒng)的模塊設(shè)計(jì)和流程設(shè)計(jì)。陳定權(quán)[27]分析了國(guó)外電子資源管理系統(tǒng)在圖書(shū)館的應(yīng)用現(xiàn)狀。

在2008至2010年期間，少數(shù)圖書(shū)館開(kāi)始嘗試引進(jìn)國(guó)外的電子資源管理系統(tǒng)，如清華大學(xué)圖書(shū)館、國(guó)家圖書(shū)館、武漢大學(xué)圖書(shū)館等3家引進(jìn)以色列Ex Libris公司的電子資源管理系統(tǒng)Verde。ERMS實(shí)施與應(yīng)用的主題開(kāi)始出現(xiàn)。這期間的文獻(xiàn)主要是介紹清華大學(xué)圖書(shū)館實(shí)施電子資源管理系統(tǒng)Verde的情況。如張喜來(lái)等[28]介紹了Verde的概念模型、各功能模塊及主要特點(diǎn)。邵敏等[29]分享了清華大學(xué)圖書(shū)館利用Verde進(jìn)行電子資源管理的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)。

2011年4月，深圳大學(xué)圖書(shū)館自主研發(fā)的開(kāi)源電子資源管理系統(tǒng)Open ERMS正式上線使用。這是國(guó)內(nèi)首個(gè)自主研發(fā)的ERMS，對(duì)ERMS的需求分析、系統(tǒng)設(shè)計(jì)直到實(shí)施應(yīng)用均進(jìn)行了實(shí)踐和探索。目前該系統(tǒng)已在深圳大學(xué)圖書(shū)館、深圳大學(xué)城(科技)圖書(shū)館、深圳圖書(shū)館正式運(yùn)行，并分別在北京大學(xué)圖書(shū)館、廈門(mén)大學(xué)圖書(shū)館、蘭州大學(xué)圖書(shū)館進(jìn)行了試用。2011年4月至今，深圳大學(xué)研發(fā)團(tuán)隊(duì)對(duì)ERMS功能需求、技術(shù)架構(gòu)、遵循標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)主題進(jìn)行了系列研究，如稂麗萍等[30]分析了電子資源管理系統(tǒng)的功能需求；李洪[31]介紹了深圳大學(xué)圖書(shū)館的電子資源管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)的總體思想和開(kāi)發(fā)過(guò)程中的技術(shù)難點(diǎn)；葉蘭[32]探討了ERMS實(shí)施與應(yīng)用需注意的問(wèn)題；陳大慶[33]評(píng)析了國(guó)外電子資源管理標(biāo)準(zhǔn)；李洪[34]詳細(xì)介紹了新版COUNTER標(biāo)準(zhǔn)的變化。

縱觀國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)對(duì)ERMS的研究，歷經(jīng)理論研究到實(shí)踐探索，目前處于ERMS應(yīng)用的嘗試起步階段。與國(guó)外研究主題相比，國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)較少對(duì)國(guó)外比較成熟完善的ERMS系統(tǒng)的功能及特色進(jìn)行詳細(xì)剖析，較少涉及電子資源管理的標(biāo)準(zhǔn)、選擇與評(píng)估、功能滿意度調(diào)查等主題。此外，國(guó)內(nèi)自主研發(fā)ERMS的圖書(shū)館和從國(guó)外引進(jìn)ERMS的圖書(shū)館數(shù)量有限，這導(dǎo)致國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)對(duì)ERMS的開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)及實(shí)施與應(yīng)用相關(guān)的主題研究還不多。基本可以說(shuō)，國(guó)內(nèi)ERMS的研究是在國(guó)外研究熱的影響下開(kāi)始的，國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)主要介紹國(guó)外的ERMS，缺乏對(duì)ERMS實(shí)施案例的介紹，未形成ERMS發(fā)展與應(yīng)用的繁榮階段。國(guó)內(nèi)圖書(shū)館在ERMS的選擇與應(yīng)用上將何去何從是今后需要思考的一個(gè)問(wèn)題。本文認(rèn)為，就目前的情況看，國(guó)外圖書(shū)館界經(jīng)歷了ERMS的起步、標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)、繁榮發(fā)展及穩(wěn)定發(fā)展階段，國(guó)內(nèi)圖書(shū)館至今仍在ERMS的引進(jìn)上徘徊，或許國(guó)內(nèi)圖書(shū)館將跳過(guò)國(guó)外圖書(shū)館所經(jīng)歷的過(guò)程，直接采納一種新的電子資源管理工具。而這種新型電子資源管理系統(tǒng)也已經(jīng)面世，并顯示出其強(qiáng)大的功能。Alma、WMS、Kuali OLE、Sierra、Intota等這些被認(rèn)為是下一代的圖書(shū)館系統(tǒng)，均集成了電子資源管理的功能，成為圖書(shū)館未來(lái)的新選擇。也許，未來(lái)國(guó)內(nèi)圖書(shū)館ERMS的繁榮發(fā)展將會(huì)出現(xiàn)在對(duì)這些新型系統(tǒng)的實(shí)施與應(yīng)用上。

3 結(jié)語(yǔ)

國(guó)外ERMS的研究經(jīng)歷了從大學(xué)圖書(shū)館分散自發(fā)的開(kāi)發(fā)到遵循ERMI標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)ERMS的過(guò)程，并經(jīng)歷三次標(biāo)準(zhǔn)的研究熱潮，從單純的系統(tǒng)介紹到兼顧系統(tǒng)實(shí)施與應(yīng)用，研究主題多樣化，涉及ERMS的各方面內(nèi)容，ERMS的研究體系基本成熟。而國(guó)內(nèi)ERMS的研究剛起步，又恰逢國(guó)外新一代圖書(shū)館管理系統(tǒng)出現(xiàn)。圖書(shū)館面臨著是繼續(xù)堅(jiān)持選擇原有的電子資源管理系統(tǒng)，還是在新一代圖書(shū)館管理系統(tǒng)上尋求機(jī)會(huì)的抉擇。未來(lái)，以更加整合的方式管理電子資源將是一種新趨勢(shì)，因此，Alma、WMS、Kuali OLE、Sierra等新一代圖書(shū)館管理系統(tǒng)或?qū)⒊蔀閳D書(shū)館電子資源管理的新選擇，并由此引發(fā)新一輪的研究熱潮。

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Literature Review of ERMS At Home and Abroad

CHENDa-qing

On the basis of databases including Emerald，Taylor&Francis，EBSCO，Science Direct，CNKI，Wanfang data，VIP，this paper makes a statistical analysis of 145 and 32 articles regarding“researches on ERMS”published respectively in foreign and Chinese journals from 2000 to 2013.It summarizes the research status at abroad from ERMS products，ERMS implementation，ERMS selection and evaluation，ERMS functionalities and satisfaction survey，ERM standards，ERMS development history and its future.Then，it analyzes the research status at home from three development stages.

electronic resources management system；ERMS；literature review

格式 陳大慶.國(guó)內(nèi)外電子資源管理系統(tǒng)研究綜述[J].圖書(shū)館論壇，2014（7）：100-106.

陳大慶（1964-），男，碩士，副研究館員，深圳大學(xué)圖書(shū)館副館長(zhǎng)。

2014-02-20