監理工程師處理索賠應注意的有關問題探討

陳銀玲

（南陽市農村公路管理處，河南 南陽 473000）

在公路工程項目合同的實施過程中，合同一方向另一方提出索賠是經常發生的現象。它不僅可以直接為索賠方帶來經濟利益，而且對雙方認真履行合同能夠起到促進作用。

1 索賠的定義

所謂“索賠”，就是在工程合同實施過程中，合同一方因非自身原因而造成的費用損失或增加，據合同有關規定，通過合法的途徑和程序向合同另一方提出認為應該得到的額外賠償的一種手段。在此我們主要探討承包人向業主提出的索賠問題，這也是整個索賠管理的重點。

2 工程索賠的特點

2.1 索賠必須以合同和法律為依據

工程承包合同和合同所應適用的法律，規定了工程承包合同當事人之間的權利義務關系。只有一方違約或者違法，受到損害的一方才有可能向違約方提出索賠要求。

2.2 不“索”則不“賠”

對由于干擾事件造成的損失，對方如果放棄索賠機會（如不會索賠、超過合同規定的索賠有效期等），或放棄索賠權利（如不敢索賠、不要索賠），則另一方就沒有賠償的責任，對方必須自己承擔損失。

2.3 索賠是以利益為原則

即通過索賠使自己的損失得到補償。

2.4 索賠必須建立在違約事實和損害后果都已經客觀存在的基礎上

違約事實可以表現為違約方的作為或不作為，以虛擬的損害事實提出索賠要求是不能成立的。

2.5 索賠應當采用明示方式，應該反映在書面文件上

3 監理工程師索賠管理的主要工作

要搞好工程施工階段的索賠管理，監理工程師應作好以下工作：

3.1 加強合同管理，做到認真、正確

在工程合同實施過程中，監理工程師行使業主賦予的權利進行工程監理。監理工程師對工程監理中的失誤應擔負責任。所以監理工程師必須通過有力的合同管理來減少承包商的索賠機會。

3.2 公平、合理地處理索賠和反索賠，妥善解決爭執

在工程實施過程中，索賠是不可避免的。監理工程師在索賠的處理和解決過程中主要有以下幾個方面的工作：

1）審查承包商的索賠報告；

2）提出索賠解決方案；

3）作為調解人調解爭執；

4）提出證據。

證據主要包括以下事情的詳細記錄：

1）工程受阻時間及原因的記錄；

2）工程進度的記錄與圖表；

3）天氣情況；

4）承包商所犯錯誤；

5）給予承包商的指示；

6）駐地監理工程師與承包商之間的口頭協議及事后記錄。

4 監理工程師對索賠管理的原則

監理工程師作為獨立于業主和承包商之外的第三方，在行使合同賦予的權得進行索賠管理時，必須遵循自己的工作原則。

4.1 盡量將爭執解決于合同簽訂之前

監理工程師在簽訂合同之前或合同實施前，就應對干擾事件、對合同中的漏洞有充分預測和分析，減少索賠事件的發生。

4.2 公平合理的原則

監理工程師在行使權利，要站在公正的立場上合理處理解決問題。

4.3 與業主和承包商協商一致

監理工程師在處理和解決索賠事件時（如決定價格，提出解決方案等），必須充分地與業主和承包商協商，這是減少爭執的有效途徑。

4.4 實事求是的原則

監理工程師在處理索賠事件時，必須以合同和相應的法律為準繩，以事實為根據，嚴格執行合同，才能促進業主和承包商履行合同，工程才能順利實施。

4.5 迅速、及時地處理問題

監理工程師解決爭執時必須迅速行事，不給承包商提供新的索賠機會。對投機性的顯著抬高的索賠，也應盡快調查研究，提出部分否定的書面意見。

5 索賠的審核與處理

5.1 查證索賠原因

監理工程師首先應審查承包人的索賠申請是否有合同或法律依據，證據不足或沒有證據，索賠是不能成立的。承包人提供的證據必須具有真實性、全面性、法律證明效力、及性時的特性。

5.2 核實索賠數量

如果承包人的索賠理由成立，就應查看承包人的數量計算是否正確，或監理工程師認為正確的數量。承包人所訂明的數量是否有事實依據以及所有的數量是否均有效的費用索賠有關；在審核處理承包人提出的費用索賠時應注意索賠費用只能是承包人實際發生的費用；在審核、處理工期索賠時，必須分析干擾事件是否發生在關鍵線路上。

6 反索賠過程中應注意的幾個問題

在實際工程中，分析、審查、反駁一份索賠報告應特別注意如下幾個容易被人忽視、也極易引起爭執的問題。

6.1 在索賠報告中，對索賠值的計算必須扣除以下兩個因素的影響

1）合同規定的對方應承擔的風險。索賠計算應符合合同規定的補償條件，補償的計算方法和計算基礎。

2）由于由對方工程管理失誤造成的損失，這在一般的承包工程都是存在的。通常，干擾事件的責任都是雙方面的。要扣除這兩個因素后再分析和審核索賠報告。

6.2 索賠值的計算基礎是合同價，或在合同價的基礎上按合同規定進行調整

6.3 在一攬子索賠處理過程中，合同狀態的分析應是客觀的，應按合同簽訂時的價格水平為依據

1）由于承包商在作報價時未注意到工程復雜難度、質量標準、工程規模等造成報價失誤。

2）報價中出現漏項、由于報價前環境調查出錯、報價中的材料價格過低而使報價過低。

3）出于投標策略降低報價等。

6.4 防止重復計算

在日常的單項索賠之間，在一攬子索賠的各干擾事件和各費用項目索賠值的計算之間，可能有重復計算的現象，這應仔細審核，予以剔除。

7 索賠的預防和控制

幫助業主控制好工程投資是監理工程師的職責之一，而索賠管理又是控制投資的一個重要方面，因此在工程合同實施過程中，監理工程師應想方設法防止承包人提出不必要的索賠，或在已出現索賠事件時盡可能將索賠減至最低程序。

1）由于意外風險和不可預見的地下條件發生的索賠事件，監理工程師要加強工程風險意識，及早了解自然界和社會風險發生的可能性，盡早采取措施，防患于未然。

2）由于工程變更引起索賠，如果監理工程師不是設計者，應盡快向業主或原設計單位反映問題，若業主提出變更，盡可能使變更后工程費用減少為好。

8 結語

在公路工程設計階段正確地處理技術與經濟的對立統一關系，是控制公路建設投資的關鍵五一節。既要反對片面強調節約、忽視技術上的合理要求，使公路建設項目達不到或不完全達到功能設計要求，又要反對重技術、輕經濟、設計保守浪費、脫離實際的傾向。要嚴格按照設計任務書規定的投資估算作好多方案的技術經濟比較，以保證有效地控制投資。