談我國海洋工程裝備制造企業發展的政府規制問題

程逸飛+賈向鋒

內容摘要：海洋工程裝備制造業具有知識密集型、技術密集型和資金密集型的特點，海洋工程裝備制造企業具有準公共性、自然壟斷、外部性和網絡經濟性等特點，在其發展過程中需要政府規制來解決資源配置和市場失靈的問題。目前我國海洋工程裝備制造企業發展過程中存在的問題，不利于行業的健康發展。本文分析海洋工程裝備制造企業的特點，進一步分析目前政府規制存在的問題，進而提出相應對策建議。

關鍵詞：海洋工程裝備制造企業 政府規制 成本收益

引言

由于海洋工程裝備制造業所具有的知識密集、技術密集和資金密集的特點所形成的壁壘及其建設地點的自然條件約束使得海洋工程裝備制造企業具有了自然壟斷的屬性，尤其是國有海洋工程裝備制造企業具有貸款、財政補貼甚至訂單方面的優勢形成了特殊的壟斷地位。以上這些特點導致市場機制自發調節作用難以實現資源配置最優，同時海洋工程裝備市場與傳統的市場運營不同，存在較強的信息不對稱，使得對海洋工程裝備制造企業進行規制成為必須。

海洋工程裝備制造企業的特點

海洋工程裝備制造企業的主要特點包括準公共性、自然壟斷性、外部性和網絡經濟性等。

海洋工程裝備制造企業的準公共性主要是由其產品的應用領域所決定的。由于陸上油氣資源儲量有限，并且隨著現代工業與經濟的發展對油氣資源的消耗和需求越來越大，各國對海洋資源勘探開發日益關注，隨之而來的就是對海洋工程裝備的需求。但是海洋工程裝備屬于大型工程裝備，技術要求高、建造周期長、產品需要定制，這些因素決定了海洋工程裝備的價格極高，個人一般無法承擔這種設備的采購成本，一般是政府采購或大型國有企業和少部分私營企業采購用于海洋油氣資源的勘探開發。政府有義務對海洋工程裝備的建造給予政策扶持，從而能有效地開采海洋油氣資源用于社會經濟服務來滿足公眾利益。

海洋工程裝備制造企業的自然壟斷性是指海洋工程裝備制造企業投資巨大，并且一般建設在港口附近以便于產品的測試和發運。由于港口數量和地質條件的限制，所以在同一地區海洋工程裝備制造企業的數量受到限制，并且新增一個競爭性的海洋工程裝備制造企業往往會造成浪費或對海洋水文環境造成破壞。海洋工程裝備制造企業的自然壟斷性要求在海洋工程裝備制造企業的規劃、建設、運營、維護甚至退出等各方面都有政府的參與，以保護公共利益和自然環境不受海洋工程裝備制造企業的損害。

海洋工程裝備制造企業的外部性是指隨著企業的建設和運營，企業周邊地區的經濟往往會隨著企業的發展而發展。海洋工程裝備制造企業對勞動力就業、配套設施的采購以及對周邊的基礎設施的建造，能夠很好地拉動地區經濟建設，加強企業所在地區與外部的經濟關聯，進而帶動更大區域的經濟發展，產生有效的經濟輻射效應。

海洋工程裝備制造企業的網絡經濟性與其外部性緊密相連。由于海洋工程裝備制造企業存在外部性，其周邊地區的經濟能夠被帶動起來，從企業建設到開工對物料的需求、人工的需求以及物流的需求，不斷完善周邊的基礎設施以及相應的配套設施，反過來又會進一步節約海洋工程裝備制造企業的成本，提高收益。這種相互促進的關系使得海洋工程裝備制造企業具有網絡經濟性。

其中外部性與網絡經濟性往往需要政府部門主導來實現建設與投資，而準公共性和自然壟斷性導致部分市場機制失靈，為了能實現海洋工程裝備制造業的科學合理布局以及健康可持續發展，需要對其進行有針對性的政府規制，為政府、企業以及公共利益提供保障。

我國海洋工程裝備制造企業政府規制存在的問題

對海洋工程裝備制造企業進行規制的根本原因在于其高投入、高風險、高技術等所形成的壁壘、沉沒成本和其它社會風險。同時其準公共性與自然壟斷性也是政府規制的主要原因。政府規制應該在兼顧社會公共利益與企業利益的同時，提高規制效率和效果，促進海洋工程裝備制造業的健康發展。我國海洋工程裝備制造業相比歐美等發達國家起步較晚，但是近年來發展很快，與此同時政府管制制度的發展并不完善，主要存在以下問題：

（一）地方政府與企業之間的利益界限不清

目前，我國政府已經將海洋資源開發以及海洋經濟上升到國家戰略層面，尤其是在“十二五”規劃中重點提出了重點發展海洋工程裝備制造業。各地方政府紛紛出臺相應政策予以支持，由于海洋工程裝備制造企業投資巨大，從土地出讓到建設開工，直到生產運營，地方政府均可以從中獲取相應的財政收入，尤其是海洋工程裝備的利潤高，相應的稅收也較高，成為企業所在地政府財政收入的重要來源。但是目前雖然海洋工程裝備制造企業與地方政府利益趨于一致，但是其利益界線不清。大部分海洋工程裝備制造企業是國有或國有控股，招投標、采購、人事任命、準入等方面基本上都有地方政府的參與，政企不分導致政府規制效率不高。

（二） 海洋工程裝備制造業發展結構不合理

我國海洋工程裝備制造業目前是以國有企業為主體，除了熔盛重工等較少的民營企業進入海洋工程裝備制造業，大部分民營企業受到各種壁壘的影響，難以進入。從近幾年來的發展來看，民營企業的成本意識更強，對國內外市場的價格波動更為敏感，并且有相應的措施來消除價各種影響，同時在創新意識和能力方面不遜于國有企業。但是目前政企利益的邊界模糊，為民營企業補充到海洋工程裝備制造業中形成了障礙。

（三） 海洋工程裝備制造企業的環境規制缺位

海洋工程裝備制造企業為了方便產品測試和產品發運，一般都建設在港口或沿海地區，而在產品建造和測試過程中，如果缺乏相應的環境規制，一旦發生事故，對海洋環境以及周邊環境造成影響。但是目前，對海洋工程裝備制造企業的環境規制還是局限于企業內部的生產運營過程，而缺乏對周邊環境以及海域的監管，個別企業出現過向周邊海域傾倒廢棄物等違法行為，對公共利益造成危害。同時這種污染的治理成本更為高昂，這種代價可以通過相應的規制措施減少或規避。endprint

（四） 海洋工程裝備制造企業缺乏相應的價格規制

由于海洋工程裝備的定制特點，暫時無法模塊化和大規模集成制造，所以在定價方面具有一定的靈活性，由于船舶制造業的訂單急劇下滑，船舶制造企業為維持生存，轉型升級進入海洋工程裝備制造業，從而容易形成惡性競爭。不少企業為了拿到訂單，不惜降低投標價格，大打價格戰，與國際市場上不斷提高海洋工程裝備價格的情況恰恰相反。我國目前缺乏相應的價格監控與規制措施。

提高政府規制效率的對策

基于以上分析，為了提高海洋工程裝備制造企業的政府規制效率，促進我國海洋工程裝備制造業的良性與可持續發展，本文從以下幾個方面提出相應的對策和建議。

（一）合理界定政府管制邊界以有效彌補市場失靈

與以往的政府規制不同，在政府的規制成本需要小于規制收益的條件下，實現海洋工程裝備制造企業的政府規制效率和效果提高，這需要嚴格將政府規制的范圍限定為市場失靈以及維護公共利益和環境安全等方面，并且伴隨著市場與政府的能動邊界的不斷變化，來實現政府規制邊界的動態性，明確政府與企業之間的利益邊界，克服政企不分帶來的規制效率低下的問題。

（二）建立政府規制成本收益模型并提高政府規制效率

規制成本收益分析強調量化規制的投入產出比，按照“理性經濟人”的要求測度政府的規制行為，來克服以往只計政治利益需求和投入的弊端，通過建立成本收益模型來分析政府規制行為是隨著海洋工程裝備制造業的發展由粗放型向集約化的必然要求，有利于明確政府規制部門的成本收益，由此來考量政府規制行為對社會福利的增減，協調規制需求的均衡，最終提高政府規制效率。

（三）進一步完善政府規制體系并實現政策合力效應

1.建立和完善海洋工程裝備制造企業準入制度。由于近年來金融危機所造成的貿易萎縮，對世界海運市場造成較大的沖擊，新建船舶需求降低，從英國克拉克松數據庫可以看出，我國的船舶新接訂單出現嚴重下滑，而世界海洋工程裝備市場需求保持旺盛，并且海洋工程裝備遠高于傳統造船的利潤率。基于以上因素，我國大量船舶制造企業將業務轉型，涉足海洋工程裝備制造領域，但是大量企業涌入會造成重復建設而形成資源浪費，同時還會產生惡性競爭，不少企業缺乏相應的接單能力和建造能力，不利于整個海洋工程裝備制造業的健康發展和國際競爭力的提升。所以政府應由工信部牽頭建立和完善海洋工程裝備制造企業準入制度，規定只有具有資金實力、場地、技術水平、設計和建造能力的企業，無論國有還是民營企業均可進入海洋工程裝備制造業，從而有利于行業的發展以及國際競爭力的提升。

2.建立和完善海洋工程裝備制造企業的監管機制。確立長效綜合監管能夠實現對海洋工程裝備制造企業從成立到獲得準入許可一直到資質滅失的企業全生命周期的監管。通過長效綜合監管能夠克服突擊檢查的弊端，同時也能夠督促海洋工程裝備制造企業注重自我監督與質量、安全和環保等方面的自我管理與約束。長效綜合監管不但關注海洋工程裝備制造企業獲得準入許可這一環節的審核與規制，同時也注重海洋工程裝備制造企業在實際建造運營過程中對政策法規的遵守與否以及行為是否合法，據此來判定其資格的延續。同時通過加大對違規進入從事海洋工程裝備制造企業的檢查與懲處力度，發動社會第三方監督力量，對海洋工程裝備制造企業違規行為的舉報者給予獎勵等措施來保證海洋工程裝備制造業的良性發展。同時通過各個監管部門的協調發揮協同規制的合力作用，實現對海洋工程裝備制造企業的經營行為的全面規制與管理，保證行業的良性發展。

3.建立和完善海洋工程裝備制造企業的退出機制。“扶優劣汰”是政府規制的一個重要原則，無論是對國有企業還是民營企業，政府在對海洋工程裝備制造企業授予生產建造許可之時，要明確海洋工程裝備制造企業的退出條件。當海洋工程裝備制造企業因業務經營過程中出現重大事故或者因價格波動或匯率波動而出現資金鏈斷裂造成了資不抵債等情況，或者是出現欺詐以及超出生產許可范圍或出租套用其生產許可等違法違規行為時，政府均可按照事先約定的條件，按照不同違規程度來通過勒令其關停或轉產等方式予以退出。

4.建立和完善以產業鏈視角和產業聯盟的價格規制體系。海洋工程裝備產業所涉及的環節很多，建造周期長，從合同簽訂到完工交付這一期間，產業鏈各環節的價格波動對海洋工程裝備制造企業都會產生較大的影響，另外海洋工程裝備企業簽訂的訂單按照慣例基本上都是以美元作為結算貨幣，人民幣持續走強，而海洋工程裝備訂單額度一般以億美元為單位，在結算時損失較大。所以除了企業自身通過遠期外匯交易鎖定或買入看跌美元期權等風險規避手段來避免匯率波動帶來的損失風險外，政府規制部門應該以產業鏈視角和產業戰略聯盟的角度來設定價格規制體系，從而提高企業的競爭力，進而促進整個海洋工程裝備制造業的國際競爭力提升。

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