科研項目全過程質(zhì)量管理探討

馬 濤 王仲梅

(黃河水利科學研究院，河南 鄭州 450003)

科研項目全過程質(zhì)量管理探討

馬 濤 王仲梅

(黃河水利科學研究院，河南 鄭州 450003)

加強對科研項目全過程質(zhì)量管理是取得優(yōu)秀可信科研成果的保證。文章分析了科研項目質(zhì)量管理的定義和特點，重點論述了科研項目實施過程中任務(wù)書、數(shù)據(jù)資料的質(zhì)量控制、科技資源和經(jīng)費管理、協(xié)作單位管理及科技成果報告的質(zhì)量控制。

科研項目；質(zhì)量管理；全過程

1 科研項目與質(zhì)量管理

科研項目是指為探索自然界事物內(nèi)在本質(zhì)和運動規(guī)律，組織一定的人力、物力、財力，利用科研手段和裝備，進行調(diào)查研究、實驗、試制等一系列的活動。科學研究的基本任務(wù)就是探索、認識未知。科研項目作為項目的一種具體表現(xiàn)，它具有項目的眾多典型特點，但它又不同于其他項目如投資項目或工程建設(shè)項目。與一般的項目相比相比較，科研項目具有探索性、創(chuàng)造性、不確定性、表述困難與隱性等特點。

全面質(zhì)量管理是以質(zhì)量為中心，全員參與為基礎(chǔ)，目的在于通過讓顧客滿意和本組織所有成員及社會受益而達到長期成功的管理途徑。全面質(zhì)量管理的一個重要特點就是管理的全面性，即它是全面質(zhì)量的管理、全過程的質(zhì)量管理、全員的質(zhì)量管理、綜合性的質(zhì)量管理。

全面質(zhì)量的管理，即全面質(zhì)量管理的對象——“質(zhì)量”的含義是全面的，不僅要管理產(chǎn)品質(zhì)量，還要管理產(chǎn)品質(zhì)量賴以形成的工作質(zhì)量和工程質(zhì)量。全過程的質(zhì)量管理即全面質(zhì)量管理的范圍是全面的。全面質(zhì)量管理用以管理質(zhì)量和方法是全面的、多種多樣的，它是由多種管理技術(shù)與科學方法組成的綜合性的方法體系。

2 科研項目質(zhì)量管理的概述

科研項目質(zhì)量管理指對科研活動或過程所進行的質(zhì)量管理。其全面質(zhì)量管理主要體現(xiàn)在對項目研究和管理過程中的各個環(huán)節(jié)（如研究方案制訂、實驗監(jiān)測、數(shù)據(jù)處理、成果匯總等）的質(zhì)量控制，對項目各動態(tài)要求（如研究與管理信息人員配備、經(jīng)費使用、儀器設(shè)備等）的質(zhì)量控制，即對研究與管理全系統(tǒng)、全過程的動態(tài)質(zhì)量控制過程。

科研過程質(zhì)量管理與企業(yè)生產(chǎn)過程的質(zhì)量管理（后者已較成熟）有許多共性問題，但由于科研工作的特點，必然還有一些特殊問題，與企業(yè)生產(chǎn)質(zhì)量管理不同，科研質(zhì)量管理主要有以下特點：質(zhì)量特性不直觀性，人的因素更為重要，科研精確的條件保證，科研的探索性，需建立更完善的信息系統(tǒng)，質(zhì)量把關(guān)形式的多樣性，科研成果質(zhì)量評價的復雜性。

3 科研項目實施階段的質(zhì)量控制

科研項目實施階段是指科研項目立項后組織科學研究至科研項目完成驗收階段。科研項目實施的管理，應以科研項目負責人及項目組管理為主，科研管理部門的管理監(jiān)督為輔。科研管理部門主要制定有關(guān)管理辦法、制度，保證項目有效實施。

3.1 任務(wù)書階段的質(zhì)量控制

項目任務(wù)書的簽訂是立項后管理的第一個環(huán)節(jié)，既是項目建議評審和項目可行性論證結(jié)果的總結(jié)，又為項目實施過程管理和驗收管理提供依據(jù)。項目任務(wù)書，應包括研究內(nèi)容、技術(shù)路線、考核指標、承擔及協(xié)作單位、項目負責人、時間節(jié)點和項目經(jīng)費等方面內(nèi)容。

任務(wù)書質(zhì)量控制的關(guān)鍵點是對研究內(nèi)容和考核指標的審核。科研項目立項存在項目申請時，目標和內(nèi)容大而空，而任務(wù)書填報時減少研究內(nèi)容、降低考核指標情況。因此，考核指標要明確，盡可能具體和量化。任務(wù)書形式上的手續(xù)要完備，科技主管部門和項目負責人、承擔單位法人，協(xié)作單位負責人和法人必須簽字確認。對于重大科研項目，基于學科交叉、產(chǎn)學研結(jié)合、優(yōu)勢互補的原因，參加單位比較多。在簽訂項目任務(wù)書的時候，必須明確協(xié)作單位、協(xié)作內(nèi)容、經(jīng)費及撥付方式。

3.2 合理制定項目計劃

科研項目啟動后，應該立即編制項目工作大綱或者實施方案，時間跨度長、項目參加單位、人員眾多的重大項目應組織會議或會簽評審咨詢。

編制工作大綱旨在確定整個項目在時間、資金、人員等方面的安排，從各方面保證研究項目在執(zhí)行過程中的效率、質(zhì)量和效益。項目實施方案不明確、不合理，容易影響科研項目進度，導致科研項目滯后延期。

項目負責人必須根據(jù)科研項目的總體安排，統(tǒng)一安排各個小組科研內(nèi)容，各個科研活動的時間次序和科研經(jīng)費。尤其是科學試驗和實驗，受自然條件、時間跨度、計算效率、資料收集等方面的影響，具有一定的周期性，必須合理安排時間。

3.3 數(shù)據(jù)資料的質(zhì)量控制

科研成果屬知識性產(chǎn)品，其質(zhì)量特征一般不易直觀，有的需要較長時間甚至要等成果物化后才能顯示和反映出來。科研數(shù)據(jù)資料的質(zhì)量管理就顯得尤為重要。數(shù)據(jù)資料主要來源于科學考察、原型觀測、科學實驗、模型計算等，必須保證其完整性、規(guī)范性、一致性、權(quán)威性等。

以水科學模型試驗數(shù)據(jù)采集為例。首先，試驗開始前應制定詳細的試驗計劃，明確試驗的初始條件、試驗操作方法或遵循的規(guī)范、試驗量測參數(shù)或指標；其次，每組次試驗開始，詳細記錄試驗時間、測量人員姓名、記錄人員姓名、溫度等初始信息；試驗進行過程中，按試驗規(guī)范詳細記錄需要采集的各試驗參數(shù)，單位明確；試驗結(jié)束后，應按標準對試驗資料進行整理保存，輸入至計算機進行電子化保存。再如水文、氣象、地質(zhì)資料，必須使用國家有關(guān)部門權(quán)威發(fā)布的數(shù)據(jù)，才能保證研究結(jié)果的準確性。

3.4 科學調(diào)配科技資源和經(jīng)費

科研項目的開展必須依賴先進的技術(shù)手段和儀器設(shè)備、已有的原始資料和科技成果、必備的試驗場地等。國家通過基本建設(shè)投資和修繕購置計劃對科研機構(gòu)投資了大量的基礎(chǔ)設(shè)施和儀器設(shè)備，科研單位多年來也積累了大量原始資料和科技成果。在科研項目實施過程中，科研機構(gòu)應統(tǒng)籌協(xié)調(diào)單位內(nèi)部資源，提高儀器設(shè)備的利用率，達到節(jié)約項目成本的目的。

科研經(jīng)費是確保科研任務(wù)正常開展的重要保證條件，其科學管理直接關(guān)系到科研項目的成果質(zhì)量和科研水平的提高，關(guān)系到科研人員積極性的提高、人才培養(yǎng)和學科建設(shè)工作。項目立項后，根據(jù)任務(wù)書計劃和國家資金的撥付進度，管理部門應及時下達科研經(jīng)費。目前，國家財政實行預算管理，所有的科研項目都必須編制預算，實施過程中要嚴格執(zhí)行批復的預算經(jīng)費，規(guī)范經(jīng)費開支。

3.5 加強協(xié)作單位管理

為了更好的促進科研順利實施，科研管理部門應進行適當和必要的檢查評估，加強項目任務(wù)書約定的重大事件和時間節(jié)點的控制。此階段應編制中期執(zhí)行情況報告，包括項目概況、項目進展情況、經(jīng)費使用情況、投入產(chǎn)出分析、下年度實施計劃等，主管部門出具評審報告，以促進科研質(zhì)量改進。

近年來，迫于國家財政政策對經(jīng)費支付工作的要求，科研經(jīng)費支付壓力重大，委托科研經(jīng)費存在提前撥付的問題。鑒于提前撥付經(jīng)費，部分協(xié)作單位存在失控，委托內(nèi)容無法保質(zhì)保量完成。應該按照合同約定和項目實際進度撥付科研經(jīng)費，確保項目研究進展和經(jīng)費撥付進度協(xié)調(diào)一致。

3.6 科技成果報告的質(zhì)量控制

單位科研管理部門應對科研成果報告編寫格式作統(tǒng)一規(guī)定。成果報告整體上要論點明確，論據(jù)充實，方法科學合理；數(shù)據(jù)要準確無誤，專業(yè)術(shù)語規(guī)范統(tǒng)一，計量單位符合有關(guān)規(guī)定；文句要通順，敘述要清晰，語法要正確，切忌文理不通、文句冗長、標點混亂。

為了保證科技成果報告的質(zhì)量，報告第一編寫人應由項目第一負責人指定。報告第一編寫人對所編成果報告的真實性、完整性、數(shù)據(jù)的準確性負直接責任。科研成果報告可實行初審、復審、審定分級審查制度，從不同層面確保科研成果報告的質(zhì)量。初審人員對報告主要數(shù)據(jù)、圖表和文字的正確性，引用數(shù)據(jù)的權(quán)威性、合法性，編寫格式是否符合規(guī)范要求等作出審查，對所使用計算研究方法的正確性及合理性進行審查，并提出初審意見及提交復審。

復審人員重點對報告采用的技術(shù)路線、基本理論的正確性，試驗、計算和分析方法等的合理性和可靠性作出審查，對所得結(jié)論的合理性及是否正確進行審查，并提出復審意見以及是否可提交審定。審定人員對報告內(nèi)容的基本觀點和結(jié)論等作出評價，并提出審定意見。

3.7 制定并落實科技成果獎懲措施，加強科技人才培養(yǎng)

科研單位是知識高度密集的部門，科研成果是知識高度凝聚的產(chǎn)物，人是科研工作最主要的因素。科研成果水平和質(zhì)量高低，是否具有推廣使用價值，主要靠科技人員學術(shù)水平。科研單位應將提高科研人員和技術(shù)服務(wù)人員的科研能力和工作質(zhì)量為重點。更加注重科技人才建設(shè)，建成人才結(jié)構(gòu)合理、創(chuàng)新能力強、團結(jié)協(xié)作、運行高效的創(chuàng)新梯隊。制定高層次復合型人才選拔培養(yǎng)辦法，重點培養(yǎng)造就優(yōu)秀學術(shù)帶頭人，加大科研經(jīng)費投入，鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，營造有利于學術(shù)帶頭人成長的良好環(huán)境和氛圍，發(fā)揮他們在重要領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位的帶頭作用。大力培養(yǎng)青年科技人才，改革科技項目管理體制，破除項目課題管理和專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任中的論資排輩現(xiàn)象，努力形成優(yōu)秀青年科學家群體和科技專家群體。做好人才管理和技術(shù)培訓，制定培訓計劃，有針對的對科研人員進行業(yè)務(wù)培訓，鼓勵繼續(xù)深造學習。鼓勵科研人員積極參加國內(nèi)外學術(shù)交流。

制定科技成果獎勵與懲罰的具體措施，對于基礎(chǔ)研究類項目，鼓勵申報高層次的科技獎勵、發(fā)表高水平科技論文；對于應用推廣類項目注重成果在國家重大工程和社會公眾中應用。對取得優(yōu)秀成果的科研人員應給予獎勵，在職稱評定、績效獎勵、項目資助等方面給予傾斜；對成果質(zhì)量不達標的科研人員給予一定的處罰。

4 結(jié) 論

優(yōu)秀科研成果是提高科研人員學術(shù)地位，促進科研單位可持續(xù)發(fā)展的保證，科研單位必須重視和加強對科研項目全過程質(zhì)量管理。科研項目實施過程中任務(wù)書階段、數(shù)據(jù)資料的質(zhì)量控制、科技資源和經(jīng)費管理、協(xié)作單位管理及科技成果報告幾個方面是質(zhì)量管理與控制的關(guān)鍵點。同時，還應加強科研團隊的建設(shè)與培養(yǎng)，制定關(guān)于科研成果質(zhì)量的獎勵與懲罰措施，切實增強科研人員的責任心和使命感，以促進成果質(zhì)量逐步提升的良性循環(huán)。

[1] 李新榮.高等院校科研管理研究[M].北京∶中國經(jīng)濟出版社，2008∶100-105.

[2] 孔剛.科研質(zhì)量管理及其特點[J].軟科學,2001(4).

[3] 和瑞勇.科研成果報告質(zhì)量控制的探討[J].科技成果管理與研究,2008(25)11∶25-57.

水利部關(guān)于批準發(fā)布水利行業(yè)標準的公告

（水文測量規(guī)范）

中華人民共和國水利部公告

(2014年第48號)

中華人民共和國水利部批準《水文測量規(guī)范》（SL58-2014）為水利行業(yè)標準，現(xiàn)予以公布。

序號 標準名稱 標準編號 替代標準號 發(fā)布日期 實施日期1 水文測量規(guī)范 S L 5 8 -2 0 1 4 S L 5 8 -9 3 2 0 1 4 . 9 . 1 0 2 0 1 4 . 1 2 . 1 0

10.3969/j.issn.1008-1305.2014.06.010

F273

C

1008-1305（2014）06-0030-03

馬濤（1983年-），男，工程師。

中央公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費項目（編號：HKY-JBYW-2013-09）。