基于科技查新的研究生學位論文質量提升研究

張 正 （廣州大學圖書館 廣東 廣州 510006）

2013年，全國研究生計劃招生60.8萬人，其中博士研究生6.9萬人，碩士研究生53.9萬人，與剛開始執行研究生擴招計劃的2003年的26萬人相比，足足翻了一倍有余[1]。與全國研究生招生規模的不斷擴大相比較，研究生的培養質量沒有得到進一步的提升，甚至有下滑的跡象，尤其體現在衡量研究生培養質量的重要標準之一的研究生學位論文質量上，其存在良莠不齊、創新不足等突出問題。從2012年開始，為了更好地提高研究生的培養質量，廣州大學（以下簡稱我校）以研究生學位論文質量為基礎，在學位論文開題環節要求對研究生開展論文開題科技查新，以保證論文選題的新穎性、創新性。實踐表明，將科技查新運用到研究生學位論文開題環節能夠較好地達到研究生學位論文質量提升的目標。本文將我校開展的研究生學位論文開題查新工作的思路和做法進行簡單介紹，以便學者們共同探討提升研究生學位論文質量的策略和措施，切實提高研究生的培養質量。

1 研究生學位論文質量的現狀與存在的問題

無疑，研究生學位論文是研究生對自己整個研究生學習階段的科研學術能力的重要測量，它反映了研究生對所學專業知識的掌握、理解和運用的能力，亦體現了研究生的具體工作實踐能力和解決專業學術問題的科研創新能力。因此，研究生學位論文是綜合體現研究生的培養質量和創新能力的重要指標之一。創新是反映學位論文質量的一個重要標準。《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》規定“碩士學位論文對所研究的課題應當有新的見解，表明作者具有從事科學研究工作或獨立擔負專門技術工作的能力”[2]，“博士學位論文應當表明作者具有獨立從事科學研究工作的能力，并在科學或專門技術上做出創造性的成果”[2]。創新性要求研究生的學位論文內容能夠緊跟學科步伐，理清學術脈絡，并發掘、探索研究內容的內在價值，從而找到新規律、新方法，并將其運用于工作實踐和開拓新研究領域中。但從目前的實際情況看，雖然每年各高校都會評選、表彰一批質量高、創新性強的優秀研究生畢業論文，但整體上的學位論文質量卻不容樂觀，學位論文抄襲、低質、脫離實際的現象仍大范圍存在，其最突出的問題就是創新性不足[3]。

研究生學位論文創新性不足，主要表現在4個方面：一是選題陳舊、不科學。研究生學位論文選題沒有涉及研究學科的前沿問題，而是重復舊命題，人云亦云，其中大部分觀點和方法都是前人總結過的，再將其拿來使用，缺乏原創性。二是研究生對學位論文的論證缺乏創新性，視野不開闊，結論與科研成果沒有突破前人案臼，在學術上不敢創新，未能提出自己的獨特見解。三是研究生采用的研究方法與技術手段老舊，新穎性不足，禁錮于書本、老師及前人的研究方法、手段，鮮有新思路，更難獨辟蹊徑[4]。四是研究生學位論文雖有新命題，但不懂如何提煉自己的新觀點、新方法、新思路，未能將創新點作為研究重點，深入地挖掘和探討。上述4個方面問題，正是研究生學位論文創新性不足的癥結所在。

2 開展研究生學位論文開題查新工作的相關概述

研究生學位論文做得好不好，有很多決定性因素，而其中學位論文的開題質量是影響研究生做好學位論文的關鍵因素。一個好的論文開題能夠幫助研究生確定好的論文選題和寫作思路，擬定研究方法和技術手段，并為今后的論文寫作準備充分的文獻研究資料，使學位論文的寫作能順利完成并達到一定的學術水準。在研究生論文開題這一環節，實施開題查新有助于研究生在論文寫作的準備階段避免目前研究生學位論文撰寫中存在的4個方面問題，使其學位論文更具創新性，從而提升學位論文的質量。

2.1 研究生學位論文開題與科技查新的關系

按照中華人民共和國科學技術部對科技查新的相關要求和說明，科技查新的涵義是指：查新機構根據查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學技術內容，按照科技查新的規范進行操作，并最終得出結論[5]。而科技查新工作是通過手工檢索和計算機檢索等手段，運用綜合分析和對比等方法，為科研立項、成果、專利、發明等的新穎性、先進性和實用性的評價提供文獻依據的一種信息咨詢服務形式，其類型包括科研立項查新、成果鑒定查新、論文查新等。科技查新的重點在于判別科技內容的新穎性。科技查新的過程，其實質是對某一科學技術內容在公開發表的文獻中是否有涉及，以及涉及文獻數量的情況，涉及文獻研究的內容，涉及文獻研究的角度、方法和技術手段，涉及文獻研究的進展情況等方面的搜索比對，以判別查新委托內容的新穎性。

而學位論文的寫作，通常包括了這幾個方面的內容：第一，選題背景、意義。第二，文獻綜述（對現有研究成果的概括與評價）。第三，主要研究內容與研究方法。第四，創新點。第五，主要參考文獻。這里所提及的“選題背景、意義”和“文獻綜述”的實質就是科技查新過程中對某一科學技術內容（即學位論文的創新點）進行的文獻搜索與對比分析；而學位論文中的撰寫重點“主要研究內容與研究方法”，則更有賴于在前人研究基礎上進行吸收、消化進而提高與深化，從而形成在這一研究選題（命題）上的內容、方法和技術手段的創新；與此同時，在科技查新過程中所發現的與研究內容密切相關的文獻無疑可以作為研究生學位論文中的主要參考文獻。因此，我們可以說，科技查新與研究生學位論文的寫作密切相關，它是搞好研究生學位論文開題的基礎，也是研究生學位論文后續寫作有力的文獻支撐，開展研究生學位論文開題查新將有助于提升研究生的學位論文質量，保證其學位論文的創新性和新穎性。

2.2 研究生學位論文開題查新的目的與意義

從學校和導師的角度而言，開展研究生學位論文開題查新工作可以避免研究生學位論文選題的重復，客觀判別選題及其開題論證的新穎性、前瞻性，從而保證研究生論文開題的質量；同時，開題查新工作可以為論文選題的新穎性提供依據，可以幫助導師了解論文在一定范圍內的新穎程度，節省導師指導時間，提高其指導效率。從研究生自身而言，經歷學位論文開題查新的整個過程可以使其更全面地搜集與學位論文有關的信息資源，通過對比分析找到課題的創新點，優化研究方法，從而強化學位論文的創新性；查新過程亦有助于研究生養成嚴謹的學風，促進研究生熟練掌握檢索工具及檢索方法。

3 廣州大學開展研究生學位論文開題查新工作的實踐與成效分析

3.1 研究生學位論文開題查新的實踐

3.1.1 制定研究生學位論文開題查新政策

為了更好地提高研究生的培養質量，保證研究生學位論文的創新性和新穎性，2012年10月，我校研究生處擬定了《廣州大學研究生學位論文開題查新暫行規定》（以下簡稱《規定》），并下發至各相關學院，要求各學院嚴格執行。《規定》指出，“為避免研究生學位論文選題的重復，應客觀判別選題及其開題論證的新穎性、前瞻性，對研究生學位論文開題實行國內外科技文獻查新是非常有效的質量保障手段”[6]，因此“凡在廣州大學攻讀理、工類各專業的全日制博士研究生、碩士研究生（暫不包含全日制碩士專業學位研究生），申請學位論文開題的同學均需提交開題報告的國內外科技查新結果”[6]，并就研究生開題查新的程序和辦法做了具體的規定。

3.1.2 組織研究生參加科技查新培訓

盡管研究生對于文獻檢索都不陌生，但科技查新對其而言仍是一個新鮮事物。為了更好地幫助研究生了解科技查新的意義，對開展學位論文開題查新的必要性有清晰的認識，理解、掌握科技查新的內涵和熟悉論文開題查新的程序和步驟，我校研究生處與相關學院、圖書館查新站密切配合，為所有當年需要論文開題的理工類研究生開設科技查新培訓課程。該課程由我校圖書館查新站老師主講，內容涵蓋了“研究生論文開題查新的目的與意義”、“研究生論文開題與科技查新的關系”、“怎樣做好論文開題查新”、“常用檢索工具與方法介紹”4個方面的內容。科技查新培訓課程由2013年3月開始至4月中旬完成，我校圖書館共對10個理工科學院近300名研究生進行了培訓，為研究生做好下一步的論文開題查新工作打下了較好的基礎[7]。

3.1.3 采用并聯模式開展學位論文開題查新工作

實施研究生學位論文開題查新的最終目的是要針對研究生學位論文中存在的“選題陳舊、不科學”、“論證創新性欠缺”、“研究方法與技術手段新穎性不足”、“難于提煉、深化學位論文新觀點”等突出問題，通過對研究生學位論文進行科技查新，使以上問題得到解決，從而保證研究生學位論文的質量和創新性。因此，研究生學位論文開題查新與傳統的科技查新又有所不同。針對我校研究生的實際情況和學位論文開題查新的實際需要，我校采用并聯模式開展學位論文開題查新工作。這一模式在實踐中經受了檢驗，取得了較好的效果。

所謂并聯模式的學位論文開題查新是指，在接到開題查新委托書后，查新員老師在開展與傳統科技查新相同的查新工作流程的同時，指導研究生依據自已提交的論文開題查新申請委托書同步進行查新點的檢索及文獻的對比分析，研究生將撰寫好的查新報告初稿提交給查新員老師審核，查新員老師對其進行審核和指導，并將研究生撰寫的查新報告存檔。查新員老師通過查新檢索與分析得出查新結論，為研究生出具正式的查新報告，由研究生提交相關學院以備開題之需。具體查新流程如下（其中第2～4步都是同步進行的）：

（1）研究生提交論文開題查新申請委托書。

（2）查新員老師指導研究生修改開題查新申請，擬定檢索策略。查新員老師分析查新委托申請，修改查新點，確定檢索詞與檢索式；研究生按查新員老師的指導意見重新確定查新點，并修改檢索詞與檢索式。

（3）研究生針對查新點，依據檢索策略進行文獻檢索。查新員老師針對查新點及查新申請的科學技術內容進行文獻檢索；研究生在查新員老師的指導下，對查新點及查新申請的科學技術內容進行獨立的文獻檢索。

（4）研究生索取必要的原始文獻和資料，針對查新點和查新申請的科學技術內容，與密切相關文獻和一般相關文獻進行對比分析，撰寫查新報告初稿。查新員老師將查新申請的查新點和查新申請的科學技術內容與檢索得到的相關文獻逐篇進行對比，分析擬開題論文選題的新穎性，最后得出查新結論，撰寫查新報告初稿；在查新員老師指導下，研究生對自己檢索得到的相關文獻與自己論文選題的查新點和科學技術內容進行逐篇對比分析，得出自己的選題是否新穎的結論，并按照查新報告的要求，撰寫查新報告初稿。

（5）研究生提交自己撰寫的查新報告初稿，經過查新員老師審核、修改，交導師簽名確認后，交查新站存檔（如導師未能認可，則重復上述步驟）。

（6）查新員將自己撰寫的查新報告交審核員審核，經審核后審核員出具正式查新報告給研究生，同時將正式查新報告與學生開題查新申請委托書，有導師簽名確認、由學生撰寫的查新報告初稿合并存檔。

（7）研究生將查新站出具的正式查新報告提交學院，作為開展學位論文開題的備案。

通過上面的7個步驟，研究生學位論文開題查新申請就順利完成了。我校采用并聯模式開展學位論文開題查新工作，一是可以保證由查新站出具的查新報告的質量，只有真正具備創新性、新穎性的學位論文題目才能夠得到由查新員老師進行查新后出具的查新報告，避免了部分學校在開展研究生論文開題查新工作時，查新報告由研究生自行撰寫完成，查新站只負責蓋章，查新報告質量難于保證，不能有效達成通過開題查新實現研究生論文選題創新性、新穎性目的的弊端；二是研究生在查新員老師指導下，針對自己的論文選題獨立進行查新檢索，完成檢索報告，可以更清晰地了解、掌握自身選題的優勢和不足，不斷優化選題，深化選題的創新性和新穎性，為后續的學位論文寫作奠定基礎。

3.2 研究生開展學位論文開題查新的成效

2013年6月底，我校順利完成了全校理工學院研究生的學位論文開題查新工作。研究生通過論文開題查新的實踐，科研綜合能力得到了進一步提升，學位論文選題的創新性和新穎性有了較大的提高，為后續論文的寫作做好了準備。我校通過開展研究生學位論文開題查新，在提升研究生學位論文質量、提高研究生綜合素質、提高研究生創新能力方面取得了明顯的成效。

3.2.1 學位論文選題更具新穎性

通過開題查新，我校研究生能了解、掌握到目前所研究的相關科學技術內容的最新學科前沿研究重點、關注的新方向，在此基礎上融會貫通，針對自己的論文選題，結合最新學科發展趨勢，找到新的研究重點和突破口，從而提煉出自己的新觀點、新方法、新思路，并對學位論文選題及其后續研究思路進行重新修改、調整，保證了學位論文選題的創新性、新穎性。

3.2.2 熟練掌握文獻檢索技能

文獻檢索技能是開展科學研究必不可少的一項技能。在開題查新之前，研究生的文獻檢索技能普遍不高，存在不能準確提供檢索詞、不會構造檢索式、不知從哪些數據庫檢索所需學術文獻等問題。通過查新員老師的具體指導和自己的檢索實踐，研究生不但能熟練掌握常用的文獻檢索方法，更能從查新員老師那里學到不少檢索技巧。這樣研究生往往可以獲得范圍更廣、內容更準確的大量相關文獻[8]。

3.2.3 提升研究生文獻綜合分析能力

在研究生學位論文科技查新過程中，一項重要的工作就是對檢索到的與學位論文開題密切相關的文獻與查新點、查新委托的科學技術內容進行逐篇的對比分析。這項工作涉及到研究生對查新點的認識和理解能力，更涉及到其對所分析文獻的內容重點、學術創新點、研究不足之處的發現以及進行簡要的綜合、總結、歸納和比較分析的能力。在查新員老師指導下研究生開展學位論文開題查新實踐，嘗試獨立地將自己的論文選題與其密切相關的文獻進行文獻對比分析并在此基礎上撰寫查新報告，該項工作無疑對提升研究生的文獻綜合分析能力大有裨益。

3.2.4 養成科學嚴謹的治學作風

研究生學位論文科技查新是一項科學、客觀的工作。查新員老師通過對文獻的查全、查準找到與查新委托申請密切相關的研究文獻，并與查新點進行對比，就其是否有創新性做一個科學、客觀的結論。研究生學位論文科技查新工作容不得半點虛假，決不會為沒有創新性的查新申請出具證明其有創新性的查新報告。研究生在申請開題查新的過程中，查新員老師對查新點新穎性的堅持，在查新工作過程中認真嚴謹的工作態度、對每一個查新環節嚴格的質量要求，都會對研究生有正面的影響，并且研究生在查新員老師的指導下也同步地進行了查新工作，這些都將有助于研究生養成科學、嚴謹的治學作風。

[1]國家發展改革委關于下達2013年全國研究生招生計劃的通知[EB/OL].[2013-07-29]. http://www.jyb.cn/info/jyzck/201304/t20130414_534252.html.

[2]中華人民共和國學位條例暫行實施辦法[EB/OL].[2013-07-29].http://www.moe.gov.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe_620/200409/3133.html.

[3]李春根,羅 麗.質量現狀及提升措施: 基于研究生創新能力培養的視角[J].高等財經教育研究,2012(2):62-66.

[4]夏 泉.創新與研究生學位論文[J].黑龍江高教研究,2004(3):97-98.

[5]中華人民共和國科學技術部.國科發計字[2000]544號文件: 科技查新規范[EB/OL].[2013-07-29].http://www.czkjj.gov.cn/Upload Files/kjzy/2010/12/201012160913177845.doc.

[6]關于公布《廣州大學研究生學位論文開題查新暫行規定》的通知[EB/OL].[2013-07-29]. http://lib.gzhu.edu.cn/libweb/KJCX/kzjd1/Document/862/862.aspx.

[7]張新興.理工類研究生畢業論文開題科技查新培訓順利完成[EB/OL].[2013-07-29]. http://lib.gzhu.edu.cn/libweb/news/Document/938/938.aspx.

[8]趙天姿.科技查新在博士學位論文開題中的實證分析[J].情報科學,2011(12):841-845.