重大科研儀器設(shè)施管理研究

林 莉, 李 斌

(中國船舶工業(yè)綜合技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究院， 北京 100081)

0 引 言

國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是國家組織高水平基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才、開展高水平學(xué)術(shù)交流、科研裝備先進(jìn)的重要基地。其主要任務(wù)是針對(duì)學(xué)科發(fā)展前沿和國民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展及國家安全的重要科技領(lǐng)域和方向，開展創(chuàng)新性研究[1]。在國家大力支持下，目前實(shí)驗(yàn)室儀器設(shè)備總值已超過150億元，建成了一批重大科研儀器設(shè)施平臺(tái)，總體上處于國內(nèi)領(lǐng)先水平，部分達(dá)到國際先進(jìn)水平。為進(jìn)一步提高實(shí)驗(yàn)室科研儀器設(shè)施利用率，促進(jìn)開放與共享，本文重點(diǎn)分析了英國研究理事會(huì)管理重大科研儀器設(shè)施的一些做法和經(jīng)驗(yàn)，為加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室設(shè)施設(shè)備管理提供借鑒。

1 基本情況

英國研究理事會(huì)于1920年起根據(jù)皇家憲法章陸續(xù)成立，到目前為止共有7個(gè)。其性質(zhì)屬于非政府公共機(jī)構(gòu)，擁有獨(dú)立的政策制定、經(jīng)費(fèi)使用和管理權(quán)，管理和支持了英國上百所公立研究所、研究中心、研究基地和國家實(shí)驗(yàn)室的公共研究活動(dòng)。英國研究理事會(huì)資金來自英國納稅人，因此理事會(huì)必須每年向英國議會(huì)進(jìn)行匯報(bào)，議會(huì)和政府也會(huì)定期組織對(duì)研究理事會(huì)進(jìn)行質(zhì)詢和評(píng)審。在議會(huì)審定政府科技預(yù)算后，由英國貿(mào)工部(DTI)下屬科學(xué)與創(chuàng)新辦公室(OSI)將預(yù)算撥款分配給各個(gè)理事會(huì)[2]。

英國重大科研儀器設(shè)施的直接管理部門是科學(xué)技術(shù)設(shè)施研究理事會(huì)(STFC)。STFC是英國七大研究理事會(huì)之一，于2007年5月由原國家實(shí)驗(yàn)室研究理事會(huì)(CCLRC)和原粒子物理與天文研究理事會(huì)(CTFC)合并而成，通過運(yùn)行和管理重大科研儀器設(shè)施，為科學(xué)家和研究人員提供設(shè)施使用服務(wù)[3]。

2 英國重大科研儀器設(shè)施管理模式

2.1 管理體制

英國重大科研儀器設(shè)施主要分布在STFC下屬的研究所、研究中心、實(shí)驗(yàn)室等(見圖1)，如盧瑟福實(shí)驗(yàn)室的散裂中子源(ISIS)、高能激光器(CLF)、鉆石(Diamond)同步加速器光源等。STFC負(fù)責(zé)向英國政府建議建設(shè)何種重大科研儀器設(shè)施、建設(shè)各重大儀器設(shè)施需要的費(fèi)用額度。一經(jīng)政府批準(zhǔn)，OSI將向STFC下?lián)芟鄳?yīng)的經(jīng)費(fèi)，STFC具體負(fù)責(zé)建設(shè)、維護(hù)和運(yùn)行管理英國所有國家重大科研儀器設(shè)施[4]。

圖1 英國重大科研儀器設(shè)施管理組織機(jī)構(gòu)圖

STFC日常事務(wù)管理完全獨(dú)立于政府主管部門，由自身的決策團(tuán)體——理事會(huì)負(fù)責(zé)。理事會(huì)由DTI國務(wù)大臣任命，理事會(huì)設(shè)非全職的主席和全職的首席執(zhí)行官各1名，成員分別來自于大學(xué)、研究理事會(huì)和工業(yè)屆。OSI在每年為各研究理事會(huì)制定經(jīng)費(fèi)預(yù)算時(shí)，為各研究理事會(huì)制定工作的戰(zhàn)略方向和目標(biāo)。DTI國務(wù)大臣給STFC首席執(zhí)行官任命書中，也對(duì)STFC及首席執(zhí)行官的具體工作有明確要求。

2.2 運(yùn)行模式

STFC主要通過建設(shè)、維護(hù)、運(yùn)行管理重大科研儀器設(shè)施，為英國各相關(guān)研究機(jī)構(gòu)提供設(shè)施服務(wù)支持其科研工作，與其他理事會(huì)的關(guān)系屬于設(shè)備提供者和用戶的關(guān)系。

STFC年均運(yùn)行費(fèi)用總額約1.6億英鎊(2004～2007年)，其中政府資助(由OSI直撥)占45.3%，通過提供設(shè)施服務(wù)來源占40%。經(jīng)費(fèi)主要用于提供、運(yùn)行、維護(hù)、發(fā)展和升級(jí)其大規(guī)模設(shè)施及其相應(yīng)儀器，履行與用戶簽訂的各等級(jí)的服務(wù)協(xié)議，以及支付員工的薪酬[5]。

科研機(jī)構(gòu)和人員對(duì)重大科研儀器設(shè)施的使用申請(qǐng)，都需要通過設(shè)施使用工作組(FAP)的評(píng)估。FAP是一個(gè)同行評(píng)議小組，負(fù)責(zé)審批設(shè)施的使用申請(qǐng)，決定申請(qǐng)占用設(shè)施的時(shí)間。FAP在審批過程中要考慮的因素主要有：科學(xué)實(shí)驗(yàn)的高精尖程度、技術(shù)可行性、安全性等。FAP還決定STFC需要發(fā)展的問題，每年評(píng)估設(shè)施的使用情況、每一設(shè)施的科學(xué)產(chǎn)出、新出現(xiàn)的科學(xué)主題和設(shè)施使用趨勢(shì)。每屆FAP設(shè)主席和副主席各1名，成員9～10名，任期一般為2～3年。FAP成員的分布有如下要求：至少有2名是英國科研界的專家，最多可以有3名國際知名專家，要有1名其他設(shè)施FAP工作組的成員、1名非設(shè)施研究科學(xué)家。此外，工作組秘書長和STFC的高級(jí)管理者也參加FAP的會(huì)議，但不具有投票資格。

2.3 投資政策

英國現(xiàn)有大部分國家重大科研儀器設(shè)施由政府全額資助建設(shè)，其產(chǎn)權(quán)完全歸政府所有。近年來，英國政府也逐漸向一些機(jī)構(gòu)開放對(duì)國家重大科研儀器設(shè)施的投資。例如，作為英國近40年來最大的國家重大科研儀器設(shè)施——鉆石(Diamond)同步加速器光源設(shè)施，由英國政府和英國最大的生物醫(yī)學(xué)研究慈善機(jī)構(gòu)——威康信托基金會(huì)共同建設(shè)，雙方投資各占86%和14%。威康信托基金會(huì)擁有該設(shè)施的權(quán)利和需要承擔(dān)的義務(wù)均在雙方事先簽訂的協(xié)議書中規(guī)定。該設(shè)施于2007年建成后，威康信托基金會(huì)可使用Diamond設(shè)施14%的時(shí)間。STFC負(fù)責(zé)對(duì)其進(jìn)行日常管理[6]。

3 英國重大科研儀器設(shè)施的開放使用

3.1 申請(qǐng)條件

英國重大科研儀器設(shè)施向社會(huì)開放的范圍非常廣泛，凡是具備下列條件之一者，均可以申請(qǐng)使用：

(1) 英國科研人員。英國所有的科研人員，包括來自于各研究理事會(huì)科研機(jī)構(gòu)、STFC工作人員、研究理事會(huì)高級(jí)或資深研究會(huì)員(或類似資格人員)、皇家學(xué)會(huì)和皇家工程院會(huì)員。

(2) 國際協(xié)議。與STFC簽訂相應(yīng)使用合作協(xié)議的海外科研機(jī)構(gòu)可申請(qǐng)使用這些重大科研儀器設(shè)施。

(3) 歐盟范圍內(nèi)。在歐盟第五框架計(jì)劃(FP5)下，STFC設(shè)施接受來自國外的使用申請(qǐng)，使用的級(jí)別與歐盟同意資助的級(jí)別一致；歐盟的第六框架計(jì)劃將繼續(xù)使用這一機(jī)制。

(4)非歐盟國家或尚未簽訂使用合作協(xié)議的海外科研機(jī)構(gòu)，也可申請(qǐng)?jiān)赟TFC為世界級(jí)科學(xué)計(jì)劃預(yù)留的時(shí)段內(nèi)，使用這些設(shè)施。

(5) 商業(yè)合同制用戶。根據(jù)與STFC簽訂合同中的條款使用這些設(shè)施。

3.2 申請(qǐng)方式

申請(qǐng)使用STFC重大科研儀器設(shè)施有以下幾種不同的方式：

(1) 一般直接使用申請(qǐng)方式。STFC的重大科研儀器設(shè)施接受每6個(gè)月一輪的申請(qǐng)。所有直接使用申請(qǐng)書，都需要經(jīng)過FAP的審議，并將根據(jù)排隊(duì)和儀器占用情況安排具體使用時(shí)間。其他研究理事會(huì)資助的使用申請(qǐng)，將在FAP里得到一定程度上的優(yōu)先考慮。

(2) 重大科研計(jì)劃使用申請(qǐng)方式。考慮到重大科研計(jì)劃科研人員使用需求，根據(jù)實(shí)際需要或FAP的建議，STFC設(shè)施可以科研計(jì)劃的方式申請(qǐng)使用。此使用方式的申請(qǐng)者需要出具詳細(xì)的科學(xué)方案，包括在科研計(jì)劃實(shí)施過程中(最長3年)大約需要使用STFC設(shè)施的時(shí)間，并說明該計(jì)劃可使用的其他資源的情況。

FAP將審議所有該種方式的申請(qǐng)，并評(píng)估所對(duì)應(yīng)的科研計(jì)劃按照這種方式申請(qǐng)使用是否合適。隨后，獲準(zhǔn)按照這種方式的申請(qǐng)者，在每次使用STFC設(shè)施前，要提交其科研計(jì)劃已獲得的進(jìn)展情況，和還要使用STFC設(shè)施的計(jì)劃。這有利于FAP為每臺(tái)儀器安排科學(xué)的使用日程。

在安排STFC設(shè)施使用時(shí)間時(shí)，優(yōu)先考慮重大科研計(jì)劃方式的使用申請(qǐng)。優(yōu)先的程度視設(shè)施和科研計(jì)劃所在領(lǐng)域情況而定。

(3) 快速使用的申請(qǐng)方式。 對(duì)于緊急應(yīng)用(例如：樣品壽命期有限，熱點(diǎn)的科研課題)，可以避開一般的申請(qǐng)程序，而通過快速申請(qǐng)使用機(jī)制。快速使用申請(qǐng)方式?jīng)]有申請(qǐng)截止日期限限制。一旦FAP同意快速使用申請(qǐng)，該申請(qǐng)將會(huì)盡快得到安排。

(4) 服務(wù)式使用申請(qǐng)方式。對(duì)于只需要使用重大科研儀器設(shè)施某個(gè)單一功能用戶，例如測量某個(gè)值，可以申請(qǐng)服務(wù)式使用。即一切儀器設(shè)備的操作都由設(shè)備的專業(yè)操作人員進(jìn)行，用戶只需要得到具體結(jié)果。

對(duì)于所有申請(qǐng)，無論接受與否，F(xiàn)AP秘書長都應(yīng)該答復(fù)申請(qǐng)者。FAP決定每一個(gè)申請(qǐng)的占用時(shí)間長度后，各相應(yīng)設(shè)施的負(fù)責(zé)人安排具體的使用時(shí)間[7]。

3.3 收費(fèi)辦法

對(duì)于學(xué)術(shù)研究目的的科研活動(dòng)，一經(jīng)申請(qǐng)通過，科研人員可以完全免費(fèi)的使用所有英國重大科研儀器設(shè)施。而且，STFC除了給各科研活動(dòng)配備相應(yīng)的設(shè)備支持人員外，還負(fù)責(zé)承擔(dān)相關(guān)科研人員的住宿、膳食和交通費(fèi)用，為每個(gè)科研人員免費(fèi)提供一定的科學(xué)實(shí)驗(yàn)用消耗品。STFC規(guī)定，上述免費(fèi)使用重大科研儀器設(shè)施的時(shí)間應(yīng)占儀器設(shè)施總可用時(shí)間的92%以上。

對(duì)于贏利目的的科研活動(dòng)，如企業(yè)或私人機(jī)構(gòu)等使用英國國家重大科研儀器設(shè)施，申請(qǐng)使用者應(yīng)承擔(dān)自己的全部費(fèi)用，還需向STFC交納設(shè)施使用費(fèi)。STFC規(guī)定，此類使用者占用儀器設(shè)施的時(shí)間應(yīng)不超過設(shè)施總可用時(shí)間的8%[8]。

4 啟示與建議

4.1 加強(qiáng)儀器設(shè)施建設(shè)前論證

為了提高科研儀器設(shè)施水平，讓有限的資金得到最有效的利用，英國政府采取統(tǒng)籌論證重大科研儀器設(shè)施的建設(shè)方案，并實(shí)行預(yù)算管理的方式。STFC提出建設(shè)何種重大科研儀器設(shè)施及所需費(fèi)用額度的建議方案，經(jīng)理事會(huì)審議通過后，提交政府部門審定。STFC理事會(huì)成員來自大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)界等不同機(jī)構(gòu)，保證了國家重大科研儀器設(shè)施的建設(shè)和管理能夠充分反映各方需求，避免重大科研儀器設(shè)施的重復(fù)購置和資源浪費(fèi)，同時(shí)也便于不同機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)。

我國實(shí)驗(yàn)室在重大科研儀器設(shè)施建設(shè)前的論證過程中，① 應(yīng)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌考慮儀器設(shè)施的先進(jìn)性、實(shí)用性、本技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展需求及實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)有儀器設(shè)施情況[9]；② 應(yīng)充分發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會(huì)作用，聽取來自不同單位學(xué)術(shù)委員的意見，并預(yù)留接口，在深入論證前提下建設(shè)實(shí)驗(yàn)室重大科研儀器設(shè)施，以保證儀器設(shè)施滿足相關(guān)用戶的要求[10]。

4.2 拓寬投資建設(shè)渠道

英國最初所有的國家重大科研儀器設(shè)施由政府全額資助建設(shè)，非政府機(jī)構(gòu)幾乎不可能成為設(shè)施的投資者[11]。發(fā)展到今天，英國政府逐漸向一些非政府機(jī)構(gòu)開放對(duì)國家重大科研儀器設(shè)施的投資。

我國實(shí)驗(yàn)室重大科研儀器設(shè)施建設(shè)可以借鑒英國共享共建、向社會(huì)開放投資的做法，發(fā)展政府主導(dǎo)、多方共建模式，如鼓勵(lì)實(shí)驗(yàn)室主管部門和依托單位投資建設(shè)、通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式吸引社會(huì)投資者參與建設(shè)，發(fā)揮各方參與實(shí)驗(yàn)室重大科研儀器設(shè)施建設(shè)管理的積極性，進(jìn)一步提升實(shí)驗(yàn)室儀器設(shè)施的水平[12]。

4.3 強(qiáng)調(diào)開放共享

開放和共享是英國重大科研儀器設(shè)施的管理核心，為此，英國政府制定了較為完善的開放共享管理規(guī)定，對(duì)重大科研儀器設(shè)施的申請(qǐng)條件、方式和收費(fèi)等內(nèi)容均做了詳細(xì)規(guī)定。

我國實(shí)驗(yàn)室重大科研儀器設(shè)施可以按照分級(jí)分類的原則開放使用。“分級(jí)”是將重大科研儀器設(shè)施使用單位分為體系內(nèi)單位、國內(nèi)其他單位、國際同行3個(gè)級(jí)別，在同等條件下優(yōu)先考慮前一級(jí)別的需求[13]。“分類”是對(duì)不同目的使用重大科研儀器設(shè)施制定不同的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)學(xué)術(shù)研究目的的科研活動(dòng)可免收費(fèi)，以吸引國內(nèi)外優(yōu)秀科研人員到實(shí)驗(yàn)室開展研究，發(fā)揮實(shí)驗(yàn)室學(xué)術(shù)交流平臺(tái)的作用；對(duì)盈利目的的科研活動(dòng)按照“成本+利潤”方法收取設(shè)施使用費(fèi)，收取的相應(yīng)費(fèi)用主要用于支持學(xué)術(shù)研究目的的科研活動(dòng)[14]。此外，為促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室重大科研儀器設(shè)施建成后的科學(xué)使用，建議政府管理部門加強(qiáng)宏觀引導(dǎo)和支持：① 在定期評(píng)估和年度考核中加大儀器設(shè)施的考核評(píng)估力度，包括管理制度的執(zhí)行、日常使用(包括年機(jī)時(shí)數(shù))、維護(hù)、功能開發(fā)和利用、實(shí)驗(yàn)室內(nèi)外的協(xié)作，以及產(chǎn)生的社會(huì)效益等內(nèi)容[15]；② 加大對(duì)重大科研儀器設(shè)施使用維護(hù)費(fèi)用支持力度，以保證儀器設(shè)施的日常維護(hù)和技術(shù)支持得到很好的落實(shí)[16]。

5 結(jié) 語

伴隨著國家固定資產(chǎn)投資的增長，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室重大科研儀器設(shè)施數(shù)量日益增多、性能日趨精良，為有關(guān)科研工作的順利開展提供了有力的支撐。積極推進(jìn)重大儀器設(shè)施的開放共享，對(duì)優(yōu)化科技資源配置、提高國家投資效益具有重要作用。同時(shí)，重大科研儀器設(shè)施的科學(xué)管理，是一項(xiàng)長期的復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要在不斷探索、借鑒經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，并制定切實(shí)可行的共享機(jī)制，才能有效提高重大科研儀器設(shè)施利用率，真正實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)資源的共享。

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