基于系統(tǒng)理論的企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新過程模型構(gòu)建

羅小芳，李柏洲

(1.江蘇科技大學(xué)，江蘇 鎮(zhèn)江 212003;2.哈爾濱工程大學(xué)企業(yè)創(chuàng)新研究所，黑龍江 哈爾濱 150001)

1 經(jīng)典創(chuàng)新過程模型綜述

在創(chuàng)新過程模型的構(gòu)建研究中，不少國外學(xué)者提出了具有重要參考價(jià)值的概念模型［1-5］。

1.1 創(chuàng)新共生模型

Schimidt-TiedoSchman 的創(chuàng)新共生模型(見圖1)包含三個(gè)階段:①研究開發(fā)過程;②生產(chǎn)制造過程;③市場化過程。三個(gè)階段相互融合構(gòu)成整個(gè)創(chuàng)新過程。

圖1 創(chuàng)新共生模型

1.2 創(chuàng)新過程的鏈環(huán)模型

Rosenberg 和Kline 創(chuàng)新鏈環(huán)模型包含5 條鏈(見圖2):①創(chuàng)新活動(dòng)的中心鏈;②中心鏈的反饋鏈;③創(chuàng)新活動(dòng)知識鏈中知識與研究間的聯(lián)系，體現(xiàn)了運(yùn)用知識解決創(chuàng)新活動(dòng)中問題的過程;④科學(xué)發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致鏈;⑤創(chuàng)新推動(dòng)科學(xué)發(fā)現(xiàn)。

圖2 創(chuàng)新的鏈環(huán)模型

1.3 交互作用創(chuàng)新過程模型

Rosenbloom 和Malechi 在改進(jìn)鏈環(huán)模型的基礎(chǔ)上，將技術(shù)創(chuàng)新看成是利益相關(guān)者的組織間各種類型交互作用的結(jié)果:一是組織內(nèi)部產(chǎn)品研發(fā)和反饋過程，二是組織與外部其他組織之間的合作交互過程，構(gòu)建了交互作用創(chuàng)新過程模型(見圖3)。

圖3 交互作用創(chuàng)新過程模型

1.4 集成創(chuàng)新過程模型

Bernstein 基于對澳大利亞9 家生物技術(shù)企業(yè)和一家權(quán)威行業(yè)機(jī)構(gòu)的案例研究，提出了集成創(chuàng)新過程模型 (見圖4)，模型中同時(shí)包含技術(shù)推動(dòng)和市場拉動(dòng)作用，創(chuàng)新過程集成了3條鏈:創(chuàng)新過程核心鏈、管理-結(jié)構(gòu)鏈、交流控制鏈。

圖4 集成創(chuàng)新過程模型

通過對經(jīng)典模型的分析發(fā)現(xiàn):創(chuàng)新過程模型的研究是一個(gè)逐漸趨于完善、系統(tǒng)的過程。創(chuàng)新共生模型較全面地總結(jié)了創(chuàng)新的基本過程，為今后的研究提供了一個(gè)較完整的分析框架，但是其模型中忽視了知識、管理、制度等因素，且忽略了外界環(huán)境對創(chuàng)新的影響。創(chuàng)新過程的鏈環(huán)模型開始注意到知識等因素的重要作用，交互作用創(chuàng)新過程模型及集成創(chuàng)新過程模型不僅關(guān)注企業(yè)內(nèi)部知識、管理、制度等因素，還強(qiáng)調(diào)外界科學(xué)技術(shù)及市場環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新的影響。但是，進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn):現(xiàn)有的創(chuàng)新過程模型研究還存在以下局限性:①創(chuàng)新過程的劃分過于籠統(tǒng)，研究過程缺少系統(tǒng)性和邏輯性，忽視了創(chuàng)新過程中很多關(guān)鍵要素及關(guān)鍵要素間的動(dòng)態(tài)關(guān)系。②注重于一般創(chuàng)新過程的研究，適用于一般性的創(chuàng)新，但對于原始性創(chuàng)新等較高層次的特殊性創(chuàng)新，指導(dǎo)作用有限。因此，本文以系統(tǒng)理論的思路和邏輯來構(gòu)建創(chuàng)新過程模型，重點(diǎn)解決三個(gè)問題:①全面地解釋創(chuàng)新過程，按照系統(tǒng)運(yùn)行邏輯全面歸納創(chuàng)新過程中的關(guān)鍵要素;②擺脫靜態(tài)研究方法的束縛，利用動(dòng)態(tài)性的視角研究創(chuàng)新關(guān)鍵要素間的相互關(guān)系，同時(shí)注重創(chuàng)新過程與微觀環(huán)境、宏觀環(huán)境間的交互性;③以企業(yè)原始性創(chuàng)新過程為研究對象，構(gòu)建企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新過程模型。

2 基于系統(tǒng)理論的企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新過程模型

2.1 系統(tǒng)性描述

原始創(chuàng)新作為自主創(chuàng)新的最高層次，與集成創(chuàng)新、引進(jìn)-消化-吸收再創(chuàng)新不同，要求企業(yè)的核心技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)必須是企業(yè)自有的，不能采用集成、引進(jìn)等方式獲得初始技術(shù)。對于實(shí)力較強(qiáng)的企業(yè)，可以采用獨(dú)立研發(fā)的形式獲得原始核心技術(shù)，而對于自身資源和能力還未達(dá)到原創(chuàng)要求的企業(yè)，與高校和科研機(jī)構(gòu)合作研發(fā)以獲得核心技術(shù)是重要途徑。為了區(qū)分原始創(chuàng)新過程與集成創(chuàng)新、引進(jìn)-消化-吸收再創(chuàng)新的過程差別，將原始創(chuàng)新過程描述為如圖5 所示的過程［6］，圖5 中虛線框內(nèi)的內(nèi)容體現(xiàn)了原始創(chuàng)新與其他類型創(chuàng)新過程的主要差別。

圖5 企業(yè)原始創(chuàng)新過程

企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新是企業(yè)在自身資源和能力有限的條件下，通過與高校、科研機(jī)構(gòu)的合作來獲取核心技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)，具體表現(xiàn)為通過利用企業(yè)內(nèi)外部資源，開展側(cè)重于在應(yīng)用基礎(chǔ)研究或高新技術(shù)領(lǐng)域獲得獨(dú)有成果，并將該成果實(shí)現(xiàn)市場化過程的活動(dòng)。根據(jù)概念，企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)，該系統(tǒng)至少應(yīng)該包含以下基本內(nèi)容:①地域空間范圍及邊界的開放性。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新系統(tǒng)與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)均具有邊界開放性，兩者的區(qū)別在于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)存在地域空間范圍，是區(qū)域內(nèi)的企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)等組織間的合作創(chuàng)新，而產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新系統(tǒng)則具有地域空間范圍的開放性，不僅僅局限于區(qū)域內(nèi)，企業(yè)可根據(jù)自身需要，與區(qū)域內(nèi)、區(qū)域外甚至國內(nèi)外其他組織建立合作關(guān)系。②系統(tǒng)中的創(chuàng)新單元包括企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)、政府、中介機(jī)構(gòu)等，企業(yè)是創(chuàng)新主體，其他組織活動(dòng)圍繞企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)展開。③創(chuàng)新系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)和空間結(jié)構(gòu)是由系統(tǒng)內(nèi)不同創(chuàng)新單元的相互作用、相互聯(lián)系構(gòu)成的。④創(chuàng)新系統(tǒng)功能由系統(tǒng)內(nèi)組織結(jié)構(gòu)和空間結(jié)構(gòu)及其與外部環(huán)境的交互作用實(shí)現(xiàn)，系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)的同時(shí)，也對外界環(huán)境(社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境)產(chǎn)生影響。⑤創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行及可持續(xù)性創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)現(xiàn)通過系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)新單元的相互作用、系統(tǒng)與環(huán)境的交互作用來完成。因此，圖5 中的原始創(chuàng)新過程實(shí)質(zhì)上只是體現(xiàn)了原始創(chuàng)新的一個(gè)流程，如果僅從這個(gè)角度出發(fā)，描述企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新的過程，不能體現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新的開放性及系統(tǒng)性，模型的構(gòu)建需基于更加系統(tǒng)的理論及邏輯進(jìn)行。

系統(tǒng)分析法以整體性原則、動(dòng)態(tài)性原則和結(jié)構(gòu)性原則為基礎(chǔ)，是系統(tǒng)理論在管理和決策實(shí)踐中的常用工具［7-8］。根據(jù)系統(tǒng)理論，任何系統(tǒng)都是由相互聯(lián)系的若干部分(要素)組成的具有特定結(jié)構(gòu)和功能的有機(jī)整體［9-10］。企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新過程由若干個(gè)創(chuàng)新關(guān)鍵要素組成(如創(chuàng)新主體、創(chuàng)新過程、創(chuàng)新成果等)，具有特定的結(jié)構(gòu)，并能對企業(yè)和社會(huì)產(chǎn)生效應(yīng)(如企業(yè)創(chuàng)新能力的提高、社會(huì)生活的改善等)。企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新過程中各個(gè)關(guān)鍵要素之間相互聯(lián)系，且與外界環(huán)境之間存在著動(dòng)態(tài)交互作用，所以，在分析并構(gòu)建創(chuàng)新過程模型時(shí)，可以采用系統(tǒng)分析法作為主要研究工具。

將企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新過程作為一個(gè)系統(tǒng)，按照系統(tǒng)邏輯，分為輸入、處理、輸出和反饋、系統(tǒng)升級四個(gè)組成部分，分別對應(yīng)企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新過程中的選擇過程、運(yùn)行過程、績效評價(jià)過程及演化過程。企業(yè)通過選擇學(xué)研合作伙伴及合作模式，將外界(學(xué)研方及外界環(huán)境)可利用的資源輸入系統(tǒng)，經(jīng)過創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部的知識生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管理、收益分配等活動(dòng)，形成企業(yè)的創(chuàng)新成果及產(chǎn)出，對企業(yè)創(chuàng)新績效的評價(jià)能直接反映企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的效果，間接反映企業(yè)合作伙伴及合作模式選擇的合理性，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的輸出和反饋功能。原始創(chuàng)新活動(dòng)將改變企業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和外部環(huán)境，形成新的序參量，通過系統(tǒng)升級功能實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的演化，形成新的企業(yè)結(jié)構(gòu)，適應(yīng)新的內(nèi)外環(huán)境，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)性創(chuàng)新。整體上，選擇、運(yùn)行、評價(jià)、演化四個(gè)過程按照系統(tǒng)邏輯不斷推進(jìn)，同時(shí)，各個(gè)過程中的關(guān)鍵要素間相互影響、相互制約，形成整個(gè)企業(yè)原始創(chuàng)新過程。

2.2 模型構(gòu)建

本文在系統(tǒng)理論基礎(chǔ)上提出企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新過程模型(Selection，Operation，Evaluation and Evolution Model，SOEE)，如圖6 所示。

(1)輸入:企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新選擇過程。輸入過程是企業(yè)的資源整合過程，企業(yè)主要通過選擇學(xué)研合作伙伴及合作模式，將企業(yè)外部資源(學(xué)研方基礎(chǔ)研究能力及外部環(huán)境資源)輸入系統(tǒng)，選擇過程具體包括學(xué)研合作伙伴的選擇及合作模式的選擇。合作伙伴的選擇會(huì)對合作創(chuàng)新過程產(chǎn)生重要影響，最佳合作伙伴的選擇不僅能夠有效降低合作創(chuàng)新的成本及創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，而且還能有效提高組織的反應(yīng)速度，幫助企業(yè)隨時(shí)掌握市場動(dòng)態(tài)并及時(shí)作出策略調(diào)整［11-13］。合作模式的選擇是進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的第一步，適宜的合作模式是產(chǎn)學(xué)研良好結(jié)合的基礎(chǔ)，將直接影響產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)及創(chuàng)新效率［14-16］。在企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新過程中，合作伙伴選擇及合作模式選擇是合作創(chuàng)新的開端，兩者的選擇是否合理將決定著企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新的成敗。

學(xué)研合作伙伴的選擇是企業(yè)原始創(chuàng)新的開端，也是企業(yè)利用外部資源的重要機(jī)制。伙伴的選擇過程包括選擇投入、伙伴評價(jià)、建立合作關(guān)系等過程，選擇投入是進(jìn)行伙伴評價(jià)及建立合作關(guān)系的必要前提;對合作伙伴的評價(jià)包括技術(shù)實(shí)力、資源水平、知識產(chǎn)權(quán)情況、信任溝通程度及相容性水平等方面［17-18］;建立合作關(guān)系是企業(yè)進(jìn)行伙伴評價(jià)后的結(jié)果。同時(shí)，企業(yè)伙伴選擇過程還會(huì)受到學(xué)研方參與原始創(chuàng)新的意愿及企業(yè)原始創(chuàng)新能力的影響，高校和科研機(jī)構(gòu)基于提高科技成果轉(zhuǎn)化率、降低R&D 風(fēng)險(xiǎn)等目的，更愿意將原創(chuàng)成果轉(zhuǎn)讓給具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力的企業(yè)或與其開展合作創(chuàng)新［19］。

圖6 基于系統(tǒng)理論的企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新過程模型

合作模式反映了企業(yè)在開展原始創(chuàng)新過程中與學(xué)研方的合作方式，在我國企業(yè)自身資源和能力有限的條件下，選擇合理的產(chǎn)學(xué)研合作模式是企業(yè)有效利用外部資源的關(guān)鍵［20］。企業(yè)原始創(chuàng)新的產(chǎn)學(xué)研合作模式主要包括共建經(jīng)濟(jì)實(shí)體模式與技術(shù)并購模式，共建經(jīng)濟(jì)實(shí)體模式是指企業(yè)從消費(fèi)者的潛在需求中發(fā)掘創(chuàng)新方向，以此為目標(biāo)尋找合適的高校和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，在具體合作中協(xié)調(diào)產(chǎn)學(xué)研各方的資源優(yōu)勢，以法律規(guī)范下的協(xié)議或者合同為依據(jù)，按照現(xiàn)代企業(yè)制度組成長期合作經(jīng)濟(jì)實(shí)體，其主要特征是在整個(gè)原始創(chuàng)新過程中，企業(yè)與學(xué)研方將共同出資、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享利潤。技術(shù)并購模式是指一些具有資源優(yōu)勢的大企業(yè)，為了迅速實(shí)現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略，在對消費(fèi)者潛在需求進(jìn)行挖掘的基礎(chǔ)上，直接并購一些具有原創(chuàng)技術(shù)的研究機(jī)構(gòu)，其主要特征是企業(yè)在并購之前與學(xué)研方達(dá)成協(xié)議，支付給學(xué)研方一筆資金作為收購條件，收購之后，原研究機(jī)構(gòu)的原創(chuàng)技術(shù)和人員都納入企業(yè)，為企業(yè)所用，企業(yè)完成后續(xù)的原始創(chuàng)新工作，獨(dú)自承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，獨(dú)享創(chuàng)新收益［21］。

在企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新選擇過程中，合作伙伴的選擇與合作模式的選擇相互融合，企業(yè)合作伙伴的選擇是企業(yè)合作模式選擇的基礎(chǔ)。同時(shí)，在不同合作模式下，企業(yè)合作伙伴選擇的側(cè)重點(diǎn)會(huì)存在差別。

(2)處理:企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新運(yùn)行過程。處理是在確定了合作伙伴及合作模式后，企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行過程，是創(chuàng)新過程的核心環(huán)節(jié)，包括知識生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管理及收益分配等要素。科技與經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展的要求，導(dǎo)致知識生產(chǎn)模式由模式I 向模式II 轉(zhuǎn)變，突破了知識生產(chǎn)局限于大學(xué)及學(xué)科的限制，體現(xiàn)了參與組織的多樣性及異質(zhì)性，產(chǎn)學(xué)研合作能有效地促進(jìn)知識的生產(chǎn)和應(yīng)用，從而促進(jìn)企業(yè)原始創(chuàng)新的順利運(yùn)行。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過程的風(fēng)險(xiǎn)不僅包含創(chuàng)新本身的風(fēng)險(xiǎn)，還包含了由于合作雙方匹配情況、遵守承諾情況而導(dǎo)致的合作風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理能有效避免企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新過程中的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)及合作風(fēng)險(xiǎn)而造成的創(chuàng)新活動(dòng)的中止、撤銷和失敗，大大增加創(chuàng)新成功的可能性。在企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新過程中，合理地度量企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)、中介組織等創(chuàng)新參與主體的貢獻(xiàn)，制定公平合理的收益分配方案是合作創(chuàng)新成功的關(guān)鍵，收益分配是企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新運(yùn)行中的另一個(gè)重要因素［22-23］。

原始創(chuàng)新是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)管理效率決定了創(chuàng)新的成功率。但是，企業(yè)的創(chuàng)新資源有限，不可能花費(fèi)過多資源和精力用于創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的防范和管理，只能對其中最主要、發(fā)生概率較大的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處理，主要風(fēng)險(xiǎn)的識別是企業(yè)原始創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵。

收益分配方案是企業(yè)原始創(chuàng)新中的重要激勵(lì)機(jī)制，是激勵(lì)高校、科研機(jī)構(gòu)、中介組織等主體參與企業(yè)原始創(chuàng)新的關(guān)鍵。企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新收益分配方案既要全面地將各個(gè)創(chuàng)新主體納入其中，又要根據(jù)各主體對創(chuàng)新的貢獻(xiàn)差別對待，體現(xiàn)“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、收益共享”的原則。

知識生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管理、收益分配三者間相互融合，存在互動(dòng)關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于知識生產(chǎn)的全過程，是知識生產(chǎn)的保障;收益分配是知識生產(chǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理后的環(huán)節(jié)，是企業(yè)持續(xù)性知識生產(chǎn)的保障;不同的知識生產(chǎn)類型需要不同的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制及收益分配方案的配合。

(3)輸出和反饋:企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新績效評價(jià)過程。輸出和反饋是經(jīng)過輸入、處理后，輸出創(chuàng)新結(jié)果并反饋創(chuàng)新效果的過程，具體表現(xiàn)為企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新績效評價(jià)過程。創(chuàng)新績效不僅包括企業(yè)原始創(chuàng)新的效果及效益，還包括企業(yè)原始創(chuàng)新管理及投入，企業(yè)原始創(chuàng)新的效果及效益是創(chuàng)新產(chǎn)出的直接表現(xiàn)，原始創(chuàng)新管理反映了企業(yè)創(chuàng)新過程的內(nèi)部流程，原始創(chuàng)新投入反映了企業(yè)的學(xué)習(xí)與成長，與企業(yè)的未來發(fā)展密切相關(guān)。從原始創(chuàng)新效果、原始創(chuàng)新效益、原始創(chuàng)新管理、原始創(chuàng)新投入四個(gè)維度進(jìn)行績效評價(jià)，體現(xiàn)了短期目標(biāo)和長期目標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)和非財(cái)務(wù)指標(biāo)、滯后性指標(biāo)和領(lǐng)先型指標(biāo)、內(nèi)部績效和外部績效角度之間的平衡，能較全面地反映企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作型原始創(chuàng)新績效狀況。創(chuàng)新績效直接反映了企業(yè)原始創(chuàng)新的成敗，間接反映了企業(yè)合作伙伴及合作模式的合理性，企業(yè)可以根據(jù)績效評價(jià)結(jié)果調(diào)整企業(yè)的原始創(chuàng)新戰(zhàn)略及方向，調(diào)整合作伙伴及其合作關(guān)系，績效評價(jià)結(jié)果將對整個(gè)原始創(chuàng)新過程形成反饋。

(4)系統(tǒng)升級:企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)演化過程。系統(tǒng)升級主要表現(xiàn)為系統(tǒng)的演化，是企業(yè)持續(xù)性創(chuàng)新的保障。企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)開放的非線性的演化系統(tǒng)，其演化具有自組織性。系統(tǒng)的自組織演化是指在系統(tǒng)演化進(jìn)程當(dāng)中，在遠(yuǎn)離平衡點(diǎn)的非線性范圍內(nèi)，通過與外界環(huán)境不斷進(jìn)行物質(zhì)和能量的交換，當(dāng)外界的條件達(dá)到一定的閾值時(shí)，系統(tǒng)的發(fā)展演化從無序的混亂狀態(tài)，經(jīng)過自組織演化成為一種新的有序狀態(tài)。序參量可以用來描述系統(tǒng)的有序程度，主宰著系統(tǒng)的演化［24］。在企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新過程中有兩個(gè)重要的狀態(tài)變量:企業(yè)的原始創(chuàng)新能力及企業(yè)的原創(chuàng)成果。一方面，在產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)的形成及企業(yè)原始創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展過程中最關(guān)鍵的變量為企業(yè)的原始創(chuàng)新能力，即高校、科研機(jī)構(gòu)在與企業(yè)合作前要考察其是否具備相應(yīng)的原始創(chuàng)新能力(將基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)品化、市場化的能力)，同時(shí)，企業(yè)原始創(chuàng)新能力也是推動(dòng)系統(tǒng)中子系統(tǒng)不斷演化的動(dòng)力。另一方面，提高企業(yè)原始創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)是企業(yè)的原始創(chuàng)新成果，只有擁有一定數(shù)量及質(zhì)量的原創(chuàng)成果，企業(yè)才能實(shí)現(xiàn)將原創(chuàng)成果產(chǎn)品化、市場化的過程，才能不斷提高自身的原始創(chuàng)新能力。而且，原始創(chuàng)新成果是產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)中創(chuàng)新主導(dǎo)地位由高校向企業(yè)轉(zhuǎn)移的承接點(diǎn)，是企業(yè)原始創(chuàng)新系統(tǒng)的子系統(tǒng)演進(jìn)中的重要狀態(tài)變量。因此，企業(yè)原始創(chuàng)新能力與企業(yè)原始創(chuàng)新成果成為推動(dòng)系統(tǒng)演進(jìn)的本質(zhì)，其中，企業(yè)的原始創(chuàng)新能力是系統(tǒng)演化的序參量。

2.3 模型的系統(tǒng)特征分析

圖7 SOEE 模型的系統(tǒng)特征

在SOEE 模型中，企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新過程是一個(gè)包含輸入、處理、輸出和反饋、升級的超循環(huán)系統(tǒng)(見圖7)。輸入、處理、輸出和反饋過程形成一個(gè)循環(huán)的閉環(huán)系統(tǒng)，系統(tǒng)升級將保證閉環(huán)系統(tǒng)的持續(xù)性，形成超循環(huán)系統(tǒng)。輸入即企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新選擇過程，通過合作伙伴及合作模式的選擇來實(shí)現(xiàn)內(nèi)外資源的整合，為企業(yè)的知識生產(chǎn)做準(zhǔn)備;處理即企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新運(yùn)行過程，企業(yè)通過知識生產(chǎn)來實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新，風(fēng)險(xiǎn)管理有利于提高創(chuàng)新成功率，收益分配為創(chuàng)新的持續(xù)進(jìn)行提供保障;輸出和反饋即企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作原始創(chuàng)新的績效評價(jià)過程，通過績效評價(jià)體現(xiàn)企業(yè)原始創(chuàng)新的輸出成果，同時(shí)，前次創(chuàng)新的知識和經(jīng)驗(yàn)反饋?zhàn)饔糜谙乱惠喌倪x擇過程及創(chuàng)新，使企業(yè)更加高效地開展原始創(chuàng)新活動(dòng)。企業(yè)原始創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)開放的系統(tǒng)，在每一輪原始創(chuàng)新中，企業(yè)從外部宏觀、微觀環(huán)境中獲取資源和信息，同時(shí)，創(chuàng)新活動(dòng)也影響著外部環(huán)境，企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的變化過程將促使系統(tǒng)的演化，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)升級，企業(yè)將通過原始創(chuàng)新由產(chǎn)業(yè)鏈的低端進(jìn)入高端，或者產(chǎn)業(yè)鏈不斷升級及跨越式發(fā)展［25］，形成企業(yè)的持續(xù)性創(chuàng)新。

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