解析研究生創新能力的形成機制

于雙成，羅 紅，張 平

(1.吉林大學公共衛生學院；2.吉林大學第一醫院，吉林 長春 130021)

研究生創新能力的培養，是繼本科教育之后研究生階段人才培養的核心目標之一。從認識論角度來看是一個深層次的理論問題，從教育學角度又是一個關乎每位學生成長的現實問題。此中不僅涉及創新能力的內涵及其形成機制，而且關乎研究生認知發展的模式，更涉及研究生培養理念的理論依據。

一、從創新能力的知識基礎揭示方法學課程的意義

創新能力是科學認識能力的組成部分和最為集中的體現，因此，討論創新能力及其形成之前提，即從認識論角度剖析其特有的知識基礎；人的各種能力的形成得益于相關知識的積累，知識結構是能力素養形成的基礎。由此，自然引出第二個問題——什么樣的知識最有助于創新能力的形成。這是斯賓塞所提出的“什么知識最有價值”這一命題在具體問題上的反映。19世紀的斯賓塞針對教育如何衡量驟然涌現的自然科學知識與傳統人文知識的疑惑，提出“對于我們一開始就提出的問題，什么知識最有價值，一致的答案就是科學。”[1]就本文討論的問題而言，他的闡述并沒有給我們直接的答案，但他提出的命題卻有著深刻的啟示意義。

創新能力體現于知識發現、知識創造等認知活動之中，而從信息學角度解析這種科學認識活動，可將其視作一種知識信息的獲取、利用與產出過程。由此，可以推論創新能力形成的知識基礎包括兩個方面：一是某一學科領域的系統知識，如醫學專業知識、數學專業知識、工程學專業知識等帶有專業特色的學科知識；二是有助于知識信息的獲取、加工、利用與產出的，帶有共性特征的工具性的方法學知識，例如為醫學專業學生開設的醫學信息檢索、流行病學、臨床流行病學、循證醫學、醫學科研導論、醫學邏輯學等課程知識。對包括創新能力在內的科學認識能力而言，各學科專業知識是其形成的最為重要的必要條件，而方法學知識是其形成的充分條件，上述兩類知識的平衡發展才能構成創新能力的雙翼。

*通訊作者

“如果說，科學理論體系是科學學科中的核心和骨干，那么，其中的科學方法是運動和發展著的理論。科學方法揭示了科學學科形成過程的特征和本質，反映了科學學科形成的一般方式、步驟及其合理化的程序。”[2]由此可見，圍繞某一學科的系統化、系列化方法學學科的形成是這一學科走向成熟的標志。對研究生而言，強化這些方法學課程的學習是深化對這一學科理解與認識的有效途徑。

然而，遺憾的是，我國本科教育階段在專業知識教育上可謂濃墨重彩，但在發展知識、創新科學的方法學教育上卻相對薄弱。學生獲得并掌握的，是大量的既有的知識成果，但對于這些知識發現的過程、知識生成的機制知之甚少。這不僅嚴重影響其創造力的形成，而且影響其運用知識服務于社會的水平和程度。因此，相對于本科重視專業知識教育而言，研究生期間理應將方法學課程教學置于首位，以奠定創新能力形成的重要知識基礎。

二、從創新能力的轉化機制看科研實踐的催化作用

“在科學中，不論是感性的知識、知性的知識，還是理性的知識，歸根到底都來自科學實踐。”[3]科學認識源于科學實踐，人類科學認識能力的形成同樣源于科學實踐、源于科學認識的活動之中。科學實踐是一種“在有新的阻礙和不熟悉的情況下”[4]的探索性、嘗試性的認知活動，此中不僅有包括方法學知識與技能在內的多學科既有知識的運用，更有新知識、新概念、新理論等新的科學認識的生成。科學在此過程中不斷進步，科學工作者的科學認識能力同樣在此過程中得以形成與發展。真知源于實踐，獲得真知的認識能力同樣源于實踐。所以，作為科學認識能力最為集中體現的創新能力的培養，自然離不開科學實踐這一重要環節。對于研究生來講，最為基本、也最為典型的科學實踐，是在導師指導下從事某一課題的研究及據此撰寫學位論文等一系列活動，這是一個“催化”學生科學認識能力躍升的過程。

第一，熟悉知識發現的認知全過程。科學認識活動，包括科學問題的凝練與論證，觀察或實驗的構思與設計，具體研究方法和技術手段的選擇與創立，科研數據與科技文獻資料等科學素材的獲取與處理，感性資料的理性分析乃至最后的論文撰寫等。學生只有親身經歷了其中的各個環節，才能將抽象的科學研究的概念轉化為鮮活而具體的科研活動，才能在其腦海形成一個完整的科學知識創造的框架模式，才能將所學專業知識和方法學知識內化、轉化形成勝任這種科學工作的職業能力。如果僅僅是完成了導師交給的課題，而未能參與課題遴選的思維過程；如果僅僅是具體操作并獲得了基礎數據，而未能參與課題的設計環節；如果僅僅完成了自己力所能及的部分，而未能通過嘗試以往不曾熟知、不曾擅長的工作而獲得新的知識和技能，等等，就沒有達到預期培養目標。所以，楊樂院士曾明確強調：“只有在導師指導下接受一次完整的研究工作訓練，才意味著具備了獨立從事研究工作的能力。”[5]

第二，把握體現在科學創造活動之中的學術傳統。作為人類的一種高智力認知活動，科學是科學共同體成員的社會化活動，這就自然涉及到一個共同認定、共同遵循、共同維護的科學行為準則與規范——科學的社會公約。這種共識性的社會公約，不僅以學術傳統的形式規范著科學工作者的科學活動——使充滿個性化風格的科學活動有一個道德準繩，而且是以學術傳統的形式世代相傳——使充滿活力的科學活動具有特殊的精神品格。對于研究生來講，不僅在于認知層面的能力訓練，而且強調科學道德層面的熏陶。通過師從于導師的科學實踐，在踐行之中逐漸接觸、熟悉并體味著這學術傳統之神圣。“在這種社會性相互作用中，研究人員必須考慮關于世界的科學知識以外的很多東西。他們必須讓同行們相信其概念的正確性，這就要求對方法、技術和科學的社會公約的良好理解。”[6]學術傳統、學術規范是維護科學的社會功能的基本保證。

第三，領略科學之靈魂的科學精神。詩人將深邃的思想表達為燦爛的文字，而科學家是將澎湃的激情付諸于沉靜的理性。無論是科學發現，還是藝術創作，都離不開人的精神品質。前面提到的各種方法學，絕不是單純的程序性、操作性的知識與技能，更有著蘊含其中的科學理念和運作其中的藝術技巧。科學實踐活動，絕不是清冷、枯燥、乏味的機械性操作，而是充滿著科學的理性之光、藝術之美和人文情懷。正如愛因斯坦所說：“一切方法的背后如果沒有一種生氣勃勃的精神，他們到頭來不過是笨拙的工具”[7]對于研究生而言，通過師從于導師的科學實踐活動，可以更為深刻地領略求知與愛智的科學精神，這是創新能力乃至科學認識能力形成的靈魂之所在。

三、從創新能力的認知內涵看其形成過程的階段性特征

研究生創新能力的培養，早已成為學界的熱門話題，但是“目前我國關于研究生創新能力的研究頗多，但對于研究生創新能力的內涵及其評價內容予以剖析和分解的極少。”[8]對創新能力這一概念，存在著諸多的理解和表述，他們各自揭示出創新能力不同層面的不同內涵。恩格斯在盛贊文藝復興時曾說到：“這是一次人類從來沒有經歷過的最偉大的、進步的變革，是一個需要巨人而且產生了巨人——在思維能力、熱情和性格方面，在多才多藝和學識淵博方面的巨人的時代。”[9]這段經典表述，揭示出創新能力所包含的知識基礎、能力結構、性格特征、精神品質等諸多的智力和非智力因素，筆者進而將其表述為：以好奇心、善質疑為特征的創新意識，以善于運用科學方法和技術手段解決問題為表征的創新技能，以善于發現問題的洞察力和分析問題的鑒賞力為核心的創新思維能力，以及以堅韌執著為標志的創新的意志力品質，綜合形成的富于創造力的人格品質。

遵循現代教育學觀點和人才學的理念，結合目前大學教育本科、碩士和博士三個層次的培養模式，解析創新能力培養的階段性特征：(1)本科階段——構筑創新能力的知識基礎。形成以人文社會科學和自然科學知識為基礎、以某一學科專業知識為主體和以哲學認識論和方法論知識為統領的三層金字塔式梯形結構。旨在對于知識體系層面的科學和科學意義上的知識體系有一個完整的框架性認識，構建起創新的知識基礎，形成創新的意識理念。(2)碩士階段——由知識結構向以創新能力為核心的能力結構的轉化。知識是能力的基礎，但不等于能力，知識本身也不能自然轉化為能力。通過方法學知識與技能的強化，尤其是以課題研究為形式的科學實踐活動，實現知識的內化并以此為前提實現知識向能力的轉化。作為本科階段知識教育的延伸，旨在領略科學知識發現及科學知識大廈形成的機制以及創新的技術方法等操作層面的技能。(3)博士階段——以科學思維和科學鑒賞力為標志的創新能力的形成。創新能力乃至科學認識能力的核心是科學思維能力。這就是恩格斯在評價科學巨匠時將思維能力置于首位的緣由。而抽象的科學思維能力淋漓盡致地表現為發現問題、辨析問題的科學鑒賞力，貝弗里奇稱之為“科學的本能”[10]，它是科學工作者科學素養的最高境界和體現。淵博而深厚的知識基礎為科學思維提供了活水源頭，豐富而多姿的科學實踐為科學鑒賞力提供了智慧的靈動。所以，博士階段不僅要從知識層面強調熟知學科前沿，也不僅要從能力層面強調獨立研究，更應該從思維、從智慧層面進一步強化哲學修養。人們在贊嘆牛頓、愛因斯坦、錢學森等科學巨匠的科學成就時，發現一個頗具情趣的共性現象——這些科學大師都具有深厚的科學哲學修養。沒有哲學智慧，就不會有創新的魂魄。由此可見，本科、碩士和博士階段，確實都存在著創新能力的培養，但卻具有不同的含義、迥異的目標和各具特色的方式，體現其內在的關聯性和整體的邏輯序貫性，不可過于籠統地泛泛而論。

綜上所述，研究生創新能力的形成與發展，非一朝一夕之功，更非一蹴而就之易，需要一個漫長的綜合性認知發展過程。探討研究生創新能力的內涵及其形成機制，不僅為確立研究生培養理念奠定必要的理論基礎，更為由此尋求優化培養的路徑，因為沒有理論指導的教學改革嘗試可能會失之于盲從。

[1]斯賓塞著，胡 毅譯.斯賓塞教育論著選[M].北京:人民教育出版社，2005.44.

[2]高興華主編．科學認識論教程[M]．成都：四川大學出版社，1991.165.

[3]舒偉光．自然辯證法原理[M]．長春：吉林人民出版社，1984.200.

[4]恩格斯．自然辯證法[M]．北京：人民出版社，1971.201.

[5]楊 樂．研究生如何獲得完整的科研訓練[N]．光明日報,2007-10-8.

[6]美國科學院著，何傳啟譯．怎樣當一名科學家——科學研究中的負責行為[M].北京：科學出版社，1996.2.

[7]愛因斯坦著，許良英譯．愛因斯坦文集[M].第3卷.北京：商務印書館，1976.176.

[8]陳新忠，李忠云，胡 瑞．研究生創新能力評價的三個基本問題[J]．學位與研究生教育,2010(1)：10-13

[9]恩格斯．自然辯證法[M]．北京：人民出版社，1971.7.

[10]W.I.B.貝弗里奇著，陳 捷譯.科學研究的藝術[M]．北京：科學出版社，1984.83.