國外軍工企業轉型升級的經驗借鑒與啟示

■ 李 燁 楊存堯 張瀟淼

國外軍工企業轉型升級的經驗借鑒與啟示

■ 李 燁 楊存堯 張瀟淼

轉型升級是軍工企業發展的必然趨勢，本文通過對國外代表性國家軍工企業轉型升級經驗的分析研究，從七個方面進行了總結，以期為新時期我國軍工企業轉型升級提供一定借鑒和參考。

1 引言

發展國防經濟，推動國防轉型，不僅能夠解決由于國防支出減少帶來的發展瓶頸，而且能夠推動國內經濟的發展。如何維持軍事經濟的持續發展，充分利用軍事經濟繼續提高國家綜合實力，推動地方經濟發展，不僅是中國，更成為世界各國關注的焦點，軍事經濟與地方民用經濟協調融合發展問題是關系國家整體經濟發展的重要問題。冷戰結束以后，大多數國家紛紛調整國家安全策略，縮減軍隊人員，減少軍費開支，希望在發展經濟的同時兼顧強化國防實力，以實現二者雙贏。在這種背景下，各國軍工企業都走上了轉型升級的道路，至今已初見成效并有了一定的經驗與教訓。對于發展相對滯后的中國，借鑒國外軍工企業轉型升級的經驗，明晰國外軍工企業轉型升級教訓，對推進我國軍工企業轉型升級發展具有十分重要的意義。

2 軍工復合體的概念

軍工復合體的概念在各國都有。Aspaturian (1972)聲稱每一個擁有軍事機構和國防工業的國家都將有一個有效的軍工復合體。然而軍工復合體的構成要素及構成要素的作用在不斷的變化。美國軍工企業基本都是私營企業，一些大型的企業或少數幾個人掌控著國防決策。

Slater和Nardin (1973)認為軍工復合體包括核心和輔助兩個部門。在美國，核心要素有高級軍官、軍工企業所有者、職業生涯和利益與軍工相關的政治家、能夠從聯邦國防基金受益的國會成員。而以色列的情況不一樣，以色列的軍工復合體涉及到軍事機構、國防工業、國防部和政治代表并不涉及私人資本。以色列的安全中心已經超出了其他西方國家的標準。以色列選的是政黨不是個人，沒有一個政治家能被選出來代表自己地區的集團利益。以色列早期沒有私人軍工企業，大部分歸政府所有，其中部分由國防部附屬部門掌管，很少有公司直接控制，諸如以色列航空工業，國防制造業也有小部分由工會控制。俄羅斯軍工體和以色列有相似之處，國家占據著主導地位，有很多退休的高級軍官在國防企業中擔任要職。

3 國外改革軍工復合體經驗及啟示

改革軍工復合體，走軍民融合之路是解決軍事工業經費不足、產能過剩等問題，維持國防工業生存發展的重要手段。各國都高度重視，實施了許多值得我國推進國防工業轉型升級尤其是軍工企業轉型升級借鑒的做法。

3.1 改革軍工復合體組織管理模式

為了提高軍工復合體的運行效率，日美政府在軍工體的管理上實施集中控制，促進各部門協調運營的管理模式。日本政府推行以民掩軍，實行高度集中的管理體制和官、軍、民結合的決策運行機制。美國政府則設立了專門機構來協調軍民一體化。1991年，為了促進軍民用技術的雙向轉移，美國國防部成立了“技術轉移辦公室”，隸屬于國防研究與工程署，作為軍民用技術轉移的牽頭管理機構，負責與能源部、商務部等部門的協調。1993年美國成立了跨部門的“國防技術轉軌委員會”，成為推行軍民一體化改革的專門的指導和協調機構。美國負責軍民融合科技計劃的專職機構主要是國防部負責科學和技術的副部長幫辦、國防高級研究計劃局、國防部技術轉移辦公室、負責先進系統與概念的副部長幫辦等。由這些機構負責和管理軍民融合科技計劃，真正將軍民融合落到實處。

采辦制度的改革是復合體組織變革的又一體現。美國不設專門的國防科技工業行業管理機構，而是通過政府采辦體制引導國防科技工業和武器裝備的發展，創造有利于國防工業發展的環境，使國防工業向著理想的目標發展。通過采辦合同的方式，國家對承擔任務的機構按合同要求實行過程控制與監督，避免直接行政干預。德國政府對軍工企業實行合同管理，提供優惠政策、補貼和低息貸款。其具體管理形式是：國防部同各軍種協商確定發展項目，制定武器生產計劃，國防部下屬的國防開發局負責研究和發展工作，并根據樣機試驗結果和生產質量選定承包商，國防部下屬的國防采購局則負責具體采購事宜，其職能包括批準合同、監督合同的執行等。在軍工企業里，研制經費都由國家支付，國家提供擔保。例如，20世紀80年代以來，英、法、德、西四國為研制歐洲的民航客機“空中客車” 以抗衡美國的波音而花去了巨額資金，在德國，MBB公司為其子公司“德國空中客車”生產飛機組件，公司的大部分虧損均由國家承擔。MBB公司被奔馳公司兼并后，國家仍為其提供巨額資金資助。

俄羅斯國防科技裝備機制主要有兩個走向：一是國防科研和生產的規劃及費用管理權逐步向國防部集中；二是國防工業機制由多國防工業部門的設置向國家綜合部門融合。2004年3月，總統普京再次改革國防工業管理體制，國防工業企業的直接管理權集中到新成立的工業與能源部，下設工業署專管國防工業訂貨需求。

3.2 通過政策法規促進國防工業轉型

軍事工業在國家的國民經濟中占有重要地位。要發揮軍事經濟的作用，推動軍民融合，從宏觀上必須要有國家的支持，法律的保障。

俄政府先后通過了《俄羅斯聯邦國防工業軍轉民法》，頒布了《關于穩定國防工業企事業單位經濟狀況和保證國家國防訂貨的措施》及《關于壓縮動員能力和動員儲備》的總統令，提出了《俄聯邦國防工業轉產專項計劃》。這些政策法規表明了俄政府推進軍轉民計劃的決心，在鼓勵企業生產民品，開發軍民兩用技術方面起到了重要作用，并進一步確立了軍轉民工作的目標、任務和實施方案等。

美國國會從1990年開始，通過每年度的《國防授權法》和制定《聯邦采辦改革法》等一系列重要法案和政策，并先后制定出臺了《國防部國內技術轉讓條例》，《采辦改革：變革的命令》、《兩用技術：一種為獲得經濟上能承受得起的前沿技術的國防戰略》等一系列采辦政策和文件。以立法的形式對發展軍民兩用技術的地位加以確認，強化并保障了軍民結合在國防科技政策中的核心地位，鼓勵采辦民用企業的技術產品，推進軍民融合。同時，美國還通過實施各種軍民融合的科技計劃來促進軍民一體化的發展。這些軍民融合的科技計劃有：技術轉移計劃、先進概念技術演示計劃、兩用科學技術計劃、利用民用技術節省使用與保障費用倡議、國防部制造技術計劃、獨立研究與開發計劃、北美技術與工業基礎組織計劃、技術轉化倡議、國防生產法案第三篇計劃、小企業創新研究計劃等。

日本政府則實行優惠扶持政策，保護民營軍事生產能力。為保護可生產軍品的重點民間企業和主要軍品生產線，日本政府將軍品產值占企業總產值10%的企業列為重點軍工企業，如三菱重工業公司、川崎重工業公司等，并從經費、政策、管理等方面實行政策傾斜。此外，為提高日本軍工企業的競爭力，日本政府還積極推動相關軍工企業進行優化組合，鼓勵進行聯合研制和生產。對于中小型可生產軍品的民間企業，日本政府則從稅收制度上予以優惠，實行“國防工業相關稅制”。所謂國防工業相關稅制，主要是對飛機制造企業、武器制造企業，并且包括這些行業的轉包商，在這些轉包商投資設備時，減收法人稅。實行的優惠措施有老措施也有新措施。

德國這個軍火王國的崛起，則在很大程度上得到了歷屆政府的大力支持以及產業政策傾斜。例如，德國空軍原想購買美國飛機，因為這類飛機隨時供貨，質量可靠，價格合理。但軍工企業的意見占了上風。他們認為德國應該保持自己的競爭力，要跟上技術的發展而不能依賴美國，必須研制自己的飛機。政治家們按軍工企業經理的愿望作出了決策，繼續研制90式殲擊機，并取得了成功。

3.3 軍民技術雙向利用

軍民融合的一項重要內容就是軍民技術的融合。

美國政府在采辦制改革時，就注重軍民技術標準的一致性，以使軍民互用。歐盟認為大力發展軍民兩用技術特別是充分利用先進民用技術，大量節省研制生產費用，彌補國防科研經費日益短缺的重要途徑，因此強調將它的重點技術計劃更直接地同歐洲國防工業競爭能力所依賴的關鍵新技術聯系起來，促進民用研究計劃與軍用研究計劃的結合。法國政府撥款10多億法郎，責成武器裝備總署負責推動電子設備、復合材料、機器人和控制設備等軍民兩用技術的開發。英國國防部國防研究局除了提出部門外部研究計劃和私有資金計劃這兩項軍轉民計劃外，還專門制定了發展軍民兩用技術的“探路者”計劃，組建了多個軍民兩用技術中心，并與英國航空航天公司共同建立了軍民兩用技術中心網。在德國，很少有只生產軍品的企業，較大的公司都是既生產軍品又生產民品，并且把軍品的科研與生產完全納入市場體系之中。德國發展軍民兩用技術，為國防工業提供雄厚的資金支持。俄羅斯政府充分認識到前蘇聯軍民分離體制的弊端，發揮國防工業獨一無二的生產和科研潛力，逐步解決軍工生產與國民經濟脫節的問題，將開發和利用軍民兩用技術作為政府的一項重要工作，并在《俄聯邦軍事學說基本原則》中予以明確。

以色列大力推行“軍轉民”和“民轉軍”。以色列認為，在“軍轉民”過程中，有些產品技術是可轉化的，有些產品技術是不能轉化的。在服務領域可以實現“軍轉民”，如維修、維護業務等；研究開發能力也可轉移，并且是雙向的，軍可轉民、民也可轉軍，如計算機技術就是“民轉軍”。有些技術本身就是軍民兩用的，則可轉移；而有些是無法轉移的，除非轉移到準軍用部門，如發動機制造商轉為火車制造商是不可能的。以色列實現“軍轉民”的主要舉措為：第一，政府鼓勵從軍工企業下來的員工發揮其在軍事工業中的經驗和技能，為“軍轉民”工作做貢獻；第二，軍工企業收購民用企業，以分散企業風險；第三，利用民間資金推動技術的轉移；第四，進入準軍用市場，如警察行業等。為增強企業活力，以色列許多軍工企業都開展多種經營，拓寬民用市場，從事民品業務，如拉法爾武器研制局就開發了醫療診斷設備等。

德國政府和軍工企業強調發展軍民兩用技術，重視軍民兩用技術的相互轉換和利用，并給予資金支持。德國政府認為大力發展軍民兩用技術，是大量節省研制生產費用、彌補國防科研經費日益短缺的重要途徑。目的是使武器裝備的發展植根于整個國民經濟和科研基礎之中，充分調動各行各業的積極性、主動性、創造性，充分發揮全社會的科技和生產優勢，加快新技術在軍品開發和生產中的運用，縮短武器裝備的研制周期，促進國防產業的蓬勃發展。

3.4 加強貿易與合作，帶動國民經濟發展

貿易與合作，包括兩方面的內容：一是通過軍民品的出口來增加收入，另一方面通過國際合作進行科研活動。軍火出口一方面可以周轉資金，贏得外匯和購買必要的軍事戰略物資， 以便進一步研制新型的武器系統，滿足軍隊的需求和再擴大軍火貿易。另一方面，可以擴大軍火生產，降低生產成本，促成足夠的開工率，維持國防產業的發展。

前蘇聯解體后，俄羅斯建立了武器裝備與國防技術進出口公司并通過“以出養內、以外聯內”的方式，推動國防企業改造和管理重組，加快國防工業綜合體對外合作的步伐，力爭在國際貿易與競爭中取得更多利潤份額，也為國防工業發展提供和奠定雄厚的經濟基礎。1999年初，俄羅斯總統葉利欽簽署兩項命令，對軍品和軍民兩用技術進行嚴格監控。其中一項是《對1996年8月16日第1194號“關于監控俄聯邦出口制造導彈所需設備、材料和技術”總統令確定的設備、材料和技術清單進行修訂和補充》，另一項是《對1996年8月26日1286號“關于監控俄聯邦兩用技術和商品出口”總統令確定的兩用技術及產品清單進行修訂和補充》。2001年，俄武器與軍事裝備的出口銷售額達到44億美元，約占俄國防工業產值的35.2%。目前，俄羅斯武器裝備與軍事技術出口訂單已達到130億美元，遠銷45個國家。同時出于自身綜合因素的考慮，俄羅斯積極謀求與西方開展國防科技領域的國際合作。為此，俄羅斯專門成立了對外軍事技術合作委員會，目前己與美、法、意、加、韓、瑞典、挪威等國建立了合作關系。俄羅斯軍貿機制已初步形成了以市場為依托，相對保持國家壟斷地位的“俄羅斯式”的軍貿管理機制，國際軍技合作已達到相當規模，軍貿出口呈逐年上升趨勢。

德國的軍火貿易歷來是國防工業的支柱。長期以來，德國政府要求軍工部門在滿足國內武器裝備需求的前提下，積極擴大軍火出口，并把軍火出口作為保持國防產業規模和能力，補償國防科研經費不足，擴大德國的國際影響和作用的戰略措施。近年來，國際軍火市場競爭日趨激烈，在這一背景下，德國領導人都明確表示，繼續支持武器出口，并采取更加有效的措施，鼓勵和促進這項工作。一是要求政府必要時對軍火出口給予政治上的支持，直接參與推銷活動，為其成功創造條件，甚至以政府間協議的方式促成；二是要求軍隊積極配合軍品出口工作，在推銷、簽約和執行合同的各個階段更多地參與諸如裝備性能演示、人員培訓、售后服務等項活動；三是要求金融財政部門為軍品出口提供更加有效的信貸擔保。此外，還要求加強軍工企業之間的信息交流，大宗合同項目由政府機構進行管理并統籌安排貿易補償。

3.5 建立和完善現代企業制度，促進市場競爭

對于像俄羅斯、以色列這些國防國有化程度較高的國家，在軍工復合體的改革中更加注重私有化，建立并完善現代企業制度。而像美國、歐洲等發達國家則更加注重資源的整合利用。他們的主要做法有：一是資源整合、并購重組的方式以期實現軍工產業的二次發展。于是，國外軍工企業的重組應運而生，如美國波音公司與麥道公司合并、法國宇航?馬特拉公司與德國宇航公司的合并；一些國有軍工企業的改制也在抓緊進行，如法國湯姆遜公司。并購重組后，各大軍工大國不僅緩解了軍工產能的過剩，而且還提高了軍工企業的規模化效益、專業化水平以及國際競爭力。二是各國政府將軍工企業私有化或股份制改造作為一項重要的舉措推出，使得大量的軍工企業被推向市場，按照市場規律進行運作，從而減輕了政府的財政負擔。對國防科技工業資源進行優化整合，已經成為世界上諸多國家的共同選擇。

德國促進軍工企業的合并與集中，加強軍工科研與生產的國際合作。由于歷史的原因，德國軍工企業在二戰后的很長一段時期內同美、俄、日相比，規模小，經濟實力有限，難以同這些大國的軍工企業相抗衡，為此從20世紀80年代末期起，德國政府開始促進和推動軍工企業的合并與集中，以增強與外國大公司的競爭能力。奔馳公司在1986年兼并了ABC電氣公司、Dorniet航天技術公司和MTU發動機聯合公司，成了聯邦德國最大的康采恩。1989年奔馳公司又與著名的軍工企業MBB公司合并，成立戴姆勒?奔馳公司。軍工企業的合并與集中，一方面可以保存軍工核心力量，合理使用技術力量，發揮規模經濟的優勢，另一方面可以使軍工企業具有足夠規模和實力參與國際競爭。

俄羅斯以精干重組、宏觀管理促進發展。俄政府鼓勵變更所有制，形成企業集團，成立金融—工業集團。

（1）變更所有制結構，形成企業集團。2001年10月，俄羅斯通過了《2002-2006年國防工業綜合體制改革與發展》計劃，開始其軍事工業聯合體的大規模改革，擬分兩個階段完成國防工業改革。第一階段（2002-2004年），組成軍事工業聯合體的“核心”企業，并圍繞他們集中國防生產；第二個階段（2005-2006年），在第一階段的基礎上成立專門的控股公司，將企業整合成更大的多專業集團公司，進一步完善董事會領導下的總經理負責制，實行自主經營，擴大經營范圍。后又出臺《關于2010年前俄國防工業發展遠景規劃》，決心將國防企業綜合體進行重組，企業數由1600多家減少為1000家以內。

（2）成立金融—工業集團，進行金融支持。俄政府專門成立了“軍事工業進出口銀行”和“生產、科研、商業及改革風險保險公司”，并調配現有的8家專業銀行為建設金融—工業集團籌集資金。俄羅斯設想在軍工系統中建立30-40個這類集團，目前已建立的這類集團有：莫斯科航空生產組織—軍事工業綜合體（VPK-MAPO）、“依留辛”和“雅科夫列夫”航空綜合體、“蘇霍伊設計局”科研生產聯合體、“金剛石”和“安泰因”科研生產綜合體等。俄羅斯另一個主要的做法是持續推進國防工業的私有化進程。俄羅斯國防科技工業的所有制形式，根據企業的重要性，分為國家所有制、國有制與股份制相結合、股份制三種形式。其中主要部分是以國家控制其大部分股權為基本形式的股份制企業。其私有化的進程將從兩個方面進行：一是國有制的國防工業企業實行私有或私營；二是允許以前國防工業以外的私有企業和部門進入國防工業。截至2001年，在俄羅斯的軍工企業中，國有企業占43%，國家參股的股份制企業28.2%，國家不參股的私有企業為28.8%。隨著改革的深入進行，到2003年，國有企業己經下降到不及四成，而股份制企業則己經超過六成。不過俄羅斯軍工企業私有化是有原則的，雖然國家控制的軍工企業數量在減少，但是主要的骨干型軍工企業仍在國家手中，國家對從事高精尖武器裝備研制的軍工企業嚴禁實行私有化，而實行股份制改造的企業則多為下游企業和軍轉民的生產企業。因此俄羅斯對實施國防工業私有化的態度是相對謹慎的，因而私有化的進程還將持續一段時間。

3.6 重視人才培養與科技研發

利用軍工企業的科技優勢，培養優秀的軍民技術融合研發人才，培育軍工企業的持續競爭力。

俄羅斯國防科技企業從企業領導人的知識結構、思維方式和文化層次上加以提高與再塑造，并采用國際通行的職業管理者的篩選和使用方法，建立企業家的分配約束機制，尤其強化知識產權激勵機制，有效激勵與管理企業管理者，使之成為技術創新的不懈動力。

美國的創新主體是有什么樣的市場就開發什么樣的技術。由于產業鏈是開放型和社會化的，創新主體在開發技術時通過主體合作，企業并購等方式實現技術和資源的軍民融合。其中高校、非營利機構、軍隊(政府)科研院所是基礎研究、預先研究的主要力量。

以色列走的是國防部研制機構公司化道路。以色列將國防部下屬的TAAS公司和拉法爾武器研制局轉變為國有公司，使其轉變職能，迅速提高競爭能力。如TAAS公司于1990年改為國有公司后，即改組了公司結構，成立了董事會，組建了適應市場運作的集團。1998年，人員和下屬工廠也從1990年的14000人和32家分別減至4300人和14家。拉法爾武器裝備研制局改為國有公司后，獲得更多的企業經營自主權，除積極尋求國際合作外，還向民品市場進軍，取得成效。改制后的1994年，當年就創4.26億美元的銷售額紀錄，其中出口額約占銷售額的1/3。

3.7 失敗的教訓

失敗的實踐的研究在軍民融合的研究中也是十分重要的。我國國體在蘇聯解體前與俄羅斯一致，所走的道路有很多相似之處。因此，對我國軍工企業來說，俄羅斯在實踐中的失敗經驗相對于其它國家更有借鑒意義。

俄羅斯軍工企業轉型大致有三步。一是所謂的Physical Conversion。這種轉型就是制定政策讓以往的軍工企業開始生產民用產品。但是這類轉型最后卻失敗了。其原因主要是：

（1）領導人運用傳統方法——管理施壓來執行轉型政策；（2）沒有精密的執行計劃，轉型的規模和期限不合時宜；（3）資源釋放目標和轉型重點選擇不正確；（4）沒有考慮到軍工產品的特征和工業產品多樣化規律；（5）政府沒有足夠的財力來周詳地考慮糾正錯誤；（6）企業管理并沒有準確理解政府的轉型意圖。俄羅斯的第二種轉型是經濟轉型（Economic Conversion）。經濟轉型也是一個失敗的概念，軍工企業將生產力轉向消費品市場的改變并不能滿足俄國內部的消費市場，以消除產品和服務短缺的問題。即使所有軍工企業轉型民用也只能滿足俄國70%-80%的市場。

雖然轉型是提高產品競爭力的一個機會，但由于軍方生產的部分高科技產品在俄羅斯沒有足夠大的市場，使得這些在理論上可以應用于民用領域的產品找不到市場。究其原因主要有三點：（1）軍民技術鴻溝。民用產品的技術含量較低一般不需要軍事軍工部門提供的技術和產品，企業只能通過出口高科技產品來解決這個問題。（2）軍民部門相互獨立，很多技術不具有兼容性。（3）軍工企業習慣了國家訂單，而缺乏市場營銷技能和滿足消費者需求的能力。

4 結束語

國發[2010]37號文件（《關于建立和完善軍民結合寓軍于民武器裝備科研生產體系的若干意見》）指出：要積極推動軍工開放，加強軍民資源互動共享，全面實施國防科技工業轉型升級戰略，大力發展軍民結合產業，堅定不移地走軍民融合式發展路子，進一步推進發揮國防科技工業對國民經濟的促進作用。因此，軍工企業轉型升級是時代發展的必然，而轉型升級的路徑及方式隨著軍工企業發展過程中所處的政治環境、經濟環境以及企業內部環境的變化而變化。改革軍工復合體，走軍民融合之路是國外軍工企業已經或正在經歷的道路，也是國內軍工企業轉型升級將要走上的道路。國外軍工企業的經驗和教訓對我國軍工企業轉型升級過程中的決策制定具有一定的借鑒意義和參考價值。

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“女神”高飛 喜悅共享——山河科技珠海航展凱旋

2014年11月18日上午，山河智能技術中心國際會議廳熱鬧非凡，“山河科技珠海航展凱旋匯報會”正在舉行。山河智能裝備集團長沙本部中層以上領導、山河科技飛行表演隊成員及參展員工等共計150人，與到場觀眾共同分享珠海航展成功歸來的喜悅。

會上，擔任展覽飛行表演任務的“山河科技飛行表演隊”一行整體亮相，隊長侯珉代表發言。侯隊長特別提及，他從事飛行33年，飛過30多種機型，其中山河科技的“阿諾拉”（AURORA，古羅馬神話中的“曙光女神”）輕型運動飛機，操控性國際一流，本次往返轉場中，穿云破霧，單程連續飛行4、5個小時，對飛機和飛行員都是一次嚴峻的考驗，事實證明，“中國的飛機、飛行員一點都不比外國的差”。

最后，集團董事長何清華進行了慷慨激昂的講話。山河通航裝備是山河集團秉承先導式創新的結晶，本次展會以較小的代價獲得國人與世界的一致好評，“心無疆，任飛翔”，只要努力，“山河夢”終將實現。（陳暉莉）

銀光集團前三季度6.5萬余條建議創效2500余萬元

今年以來，甘肅銀光化學工業集團有限公司引導全員樹立“解決問題就是創新”的理念，深化“創新就在身邊”“人人皆可創新”的意識，為合理化建議活動的開展營造了濃厚氛圍。前三季度共征集員工提交的合理化建議65763條，員工參與率達到97.43%，采納率和實施率均超過85%以上，較去年同期分別增長4.76%和8.02%，累計實現節創價值2595.62萬元。銀光集團結合當前企業信息化建設工作，開發出合理化建議信息系統，實現合理化建議的提交、評審、評獎、跟催、實施全過程電腦化、流程化。今年以來，結合系統運行中存在的問題，組織技術研發人員對系統進行全面優化升級，按需求細化工作流程，方便了進一步合理化建議工作的開展。（王曉婷）

李燁，貴州大學管理學院院長；楊存堯，貴州大學管理學院企業管理專業碩士研究生；張瀟淼，貴州大學管理學院企業管理專業碩士研究生）