名詞化在論文摘要中的使用及元功能分析

唐革亮

(東北師范大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，吉林長(zhǎng)春130024)

名詞化(nominalization)是書(shū)面語(yǔ)體中常見(jiàn)的語(yǔ)言現(xiàn)象，指通過(guò)名詞的形式來(lái)表達(dá)其他詞類(lèi)或小句所表達(dá)的意義。以往對(duì)名詞化的研究以理論研究和探討為主，以具體語(yǔ)篇為實(shí)例進(jìn)行質(zhì)化和量化分析的較少。已有的研究主要關(guān)注名詞化的概念功能，突出語(yǔ)言對(duì)經(jīng)驗(yàn)的重新建構(gòu)的作用[1－2]，而對(duì)名詞化的人際功能和語(yǔ)篇功能的討論較少[3－5]。此外，多數(shù)研究選擇科技語(yǔ)篇為研究對(duì)象，認(rèn)為名詞化的使用是表達(dá)客觀性的重要手段[2]。然而，許多研究表明，名詞化所具備的文體特征并不局限于科技語(yǔ)篇，也常見(jiàn)于新聞報(bào)道[6]、商務(wù)合同等文體中[7]，名詞化的分布是區(qū)別語(yǔ)體的一個(gè)重要參考[8]。

學(xué)術(shù)論文摘要是對(duì)整篇論文的精煉，要求在有限的篇幅內(nèi)概括作者的主要觀點(diǎn)、總結(jié)全文的主要內(nèi)容。此外，作為一個(gè)完整的語(yǔ)篇，論文摘要還具有一定的連貫性及銜接手段。因此，學(xué)術(shù)論文摘要的研究?jī)r(jià)值在于它的完整性、濃縮性、連貫性。本文試圖通過(guò)對(duì)英文學(xué)術(shù)論文摘要的分析，討論名詞化在學(xué)術(shù)論文摘要中具有何種使用特征以及名詞化在學(xué)術(shù)論文摘要中的元功能是如何體現(xiàn)的。

一、功能語(yǔ)言學(xué)視角下的名詞化

功能語(yǔ)言學(xué)認(rèn)為名詞化的本質(zhì)是一種語(yǔ)法隱喻，也是語(yǔ)法隱喻最常見(jiàn)的形式[9]352。Halliday認(rèn)為兒童語(yǔ)法的發(fā)展需經(jīng)歷概括、抽象和隱喻三個(gè)階段的變化，具備語(yǔ)法隱喻能力是語(yǔ)言發(fā)展達(dá)到成熟的標(biāo)志，具有重要的認(rèn)知價(jià)值。[10]隱喻式表達(dá)是對(duì)詞匯語(yǔ)法的另一種選擇，從一致式到隱喻式的轉(zhuǎn)變過(guò)程包含了級(jí)階的轉(zhuǎn)移和語(yǔ)法類(lèi)的轉(zhuǎn)移，是一種跨范疇的語(yǔ)言現(xiàn)象[11]。Halliday＆Matthiessen歸納總結(jié)了13種類(lèi)型的語(yǔ)法隱喻，其中五種類(lèi)型屬于名詞化形式，即性質(zhì)名詞化、過(guò)程名詞化、環(huán)境成分名詞化、連接詞名詞化、空值名詞化。[12]246－248趨向名詞的變化最為普遍，原因在于實(shí)體較之于性質(zhì)和過(guò)程具有更大的穩(wěn)定性，可以進(jìn)一步被分類(lèi)和修飾。

功能語(yǔ)言學(xué)認(rèn)為選擇即意義，所選擇的措辭不同，則意義有別。名詞化表達(dá)保留了原來(lái)詞匯語(yǔ)法所實(shí)現(xiàn)的部分語(yǔ)義特征，并增加了新的語(yǔ)義特征和功能，因此這種隱喻式表達(dá)在概念、人際及語(yǔ)篇功能方面均不同于一致式表達(dá)，對(duì)實(shí)現(xiàn)整個(gè)語(yǔ)篇的交際目的有重要作用。

對(duì)經(jīng)驗(yàn)的重新識(shí)解是名詞化概念功能的主要體現(xiàn)，將過(guò)程和屬性重新識(shí)解為實(shí)體，使其具備分類(lèi)、修飾和評(píng)價(jià)功能。然而，對(duì)經(jīng)驗(yàn)的重新構(gòu)建不僅僅體現(xiàn)在兩個(gè)元素之間的轉(zhuǎn)換，其他參與者的語(yǔ)義和句法特征亦隨之發(fā)生變化，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)語(yǔ)法結(jié)構(gòu)整體的轉(zhuǎn)變，Halliday將語(yǔ)法隱喻過(guò)程中相互關(guān)聯(lián)的轉(zhuǎn)變稱(chēng)為“綜合征”。[13]214名詞化的人際功能則主要通過(guò)將情態(tài)和評(píng)價(jià)意義實(shí)體化來(lái)實(shí)現(xiàn)。另外，名詞化也常出現(xiàn)在某些固定的程式化表達(dá)中，如“it goes without saying that…”，使得情態(tài)表達(dá)與命題分屬于不同的小句，有利于情態(tài)意義的明晰和凸顯。此外，Thompson認(rèn)為名詞化在勸說(shuō)性文體中具有將觀點(diǎn)和態(tài)度客觀化的作用，從而讓讀者難以對(duì)其進(jìn)行反駁。[14]230名詞化的語(yǔ)篇功能主要體現(xiàn)在壓縮信息和推進(jìn)語(yǔ)篇兩方面，二者相互聯(lián)系。名詞化可以將小句的命題意義壓縮到名詞短語(yǔ)中，在增加詞匯密度的同時(shí)，也增強(qiáng)了句子的簡(jiǎn)潔性。此外，信息可以被壓縮在名詞化表達(dá)式中，成為下一個(gè)小句主位，即信息的起點(diǎn)，對(duì)語(yǔ)篇的推進(jìn)起到一定作用。

二、名詞化在學(xué)術(shù)論文摘要中的使用特征

(一)名詞化的分布及類(lèi)型

本文的語(yǔ)料來(lái)自隨機(jī)選取的10篇語(yǔ)言學(xué)領(lǐng)域SSCI論文摘要，在收集的語(yǔ)料中共出現(xiàn)名詞化詞匯119例，平均每百詞中出現(xiàn)7.2個(gè)名詞化表達(dá)。從頻率和密度來(lái)看，在英文學(xué)術(shù)論文摘要中，通過(guò)名詞化而實(shí)現(xiàn)的隱喻式表達(dá)只占小部分，比在新聞報(bào)道和科技語(yǔ)篇中出現(xiàn)的頻率要小[6，8]。學(xué)術(shù)論文摘要是一種正式的書(shū)面文體，沒(méi)有理由質(zhì)疑在國(guó)際期刊用母語(yǔ)發(fā)表學(xué)術(shù)論文的作者的語(yǔ)言能力，因此孤立地把名詞化的使用頻率作為區(qū)分和衡量正式程度與語(yǔ)言能力的參考是不充分的。在語(yǔ)言使用中過(guò)少或過(guò)度使用名詞化都會(huì)有適得其反的作用，因此要注意名詞化在不同文體間的差異，以保證語(yǔ)言的得體性。

依據(jù)Halliday＆Matthiessen對(duì)名詞化的分類(lèi)[12]245，筆者統(tǒng)計(jì)了語(yǔ)料中出現(xiàn)的名詞化表達(dá)的類(lèi)型。結(jié)果表明，在學(xué)術(shù)論文摘要中86.6%的名詞化都是對(duì)過(guò)程的隱喻化表達(dá)。過(guò)程是小句的核心，通過(guò)名詞化使一致式中由整個(gè)小句所表達(dá)的信息得以壓縮，從而實(shí)現(xiàn)了語(yǔ)篇的精煉功能。對(duì)屬性的名詞化是第二種主要類(lèi)型，但與過(guò)程名詞化相差懸殊，約占十分之一。雖然事物的某些屬性是客觀存在的，但對(duì)屬性的判斷則受人的主觀態(tài)度影響，而名詞化的方式恰好實(shí)現(xiàn)了去主觀化的功能，使其成為先于人判斷的客體，不具備協(xié)商性。空值名詞化詞匯僅出現(xiàn)3例，此類(lèi)詞匯不是由一致式轉(zhuǎn)化而來(lái)，是對(duì)抽象思維而非身體經(jīng)驗(yàn)的一種范疇化，在學(xué)術(shù)論文摘要中較少見(jiàn)。其他兩類(lèi)名詞化類(lèi)型并未在語(yǔ)料中出現(xiàn)，與論文摘要重陳述輕推理有一定關(guān)系。

(二)名詞化的句法特征

筆者還對(duì)名詞化表達(dá)所在的句法結(jié)構(gòu)進(jìn)行了考察。研究發(fā)現(xiàn)，95.8%的名詞化表達(dá)出現(xiàn)在名詞詞組中，只有5例出現(xiàn)在動(dòng)詞詞組和介詞詞組中。在所有的名詞詞組中，84.2%的名詞化詞匯都充當(dāng)中心名詞，其余15.8%則充當(dāng)修飾成分。在動(dòng)詞和介詞詞組中的名詞化詞匯用法單一，多已成為固定搭配，如“take into consideration/account”、“in comparison with”、“in support of”。從簡(jiǎn)潔性來(lái)看，這些名詞化的表達(dá)并沒(méi)有比其一致式有優(yōu)勢(shì)。比如:

(1)a.One of the elements which must be taken into consideration in the case of Newton is the fact that he also wrote Latin.

b.The fact that Newton also wrote Latin must be considered.

(1)b是筆者改寫(xiě)的隱喻度相對(duì)較低的表達(dá)式，與(1)a中含有名詞化的隱喻式表達(dá)具有相同的命題意義，卻比其句子結(jié)構(gòu)更簡(jiǎn)單、清晰，且不失書(shū)面文體的正式性，因此我們應(yīng)辯證地看待隱喻式與文體之間的關(guān)系。

此外，通過(guò)對(duì)名詞化表達(dá)類(lèi)連接搭配的考察，還發(fā)現(xiàn)名詞詞組中名詞化表達(dá)最常搭配的詞類(lèi)為介詞，其中60.5%的名詞化表達(dá)前或后緊跟介詞。如表1所示，最常與名詞化表達(dá)搭配的介詞為of，遠(yuǎn)超過(guò)其他介詞的使用頻率，并且名詞化表達(dá)在所屬結(jié)構(gòu)中出現(xiàn)在of之前作中心名詞的次數(shù)是出現(xiàn)在of之后作修飾成分的次數(shù)的二倍。其他介詞的使用頻率雖小，但相差不大。Langacker將與名詞化表達(dá)搭配使用的介詞of、by及所有格’s等語(yǔ)法標(biāo)記視為迂回表達(dá)(periphrasis)，其作用在于間接地補(bǔ)充并凸顯名詞化過(guò)程中丟失的參與者信息。[15]其余的名詞詞組則以“(限定詞)+(形容詞)+名詞化詞匯”的形式出現(xiàn)。Taylor認(rèn)為詞匯搭配使用的頻率存在偏斜是語(yǔ)言的區(qū)別性特征之一，是語(yǔ)言知識(shí)的一部分，也是外語(yǔ)學(xué)習(xí)者需要特殊掌握的詞匯使用知識(shí)。[16]

表1 名詞化詞匯(N.)與介詞搭配的分布

三、名詞化表達(dá)在學(xué)術(shù)論文摘要中的元功能

(一)概念功能的體現(xiàn)及分析

名詞化表達(dá)的概念功能在學(xué)術(shù)論文摘要中有具體的體現(xiàn)。首先，名詞化實(shí)現(xiàn)了對(duì)研究?jī)?nèi)容、方法、過(guò)程等的客體化，使得對(duì)其修飾、描述、評(píng)論成為可能。以對(duì)研究?jī)?nèi)容的客體化為例:

(2)This article analyses“social exclusion”as conceptual and grammatical metaphor.

(3)This article examines a shift toward a more objectified and“scientific”representation of reality in texts written by foreign language(FL)learners at various levels of acquisition.

以上兩例中，論文研究?jī)?nèi)容由名詞化表達(dá)social exclusion和shift表示，兩個(gè)詞在小句中均充當(dāng)物質(zhì)過(guò)程中的目標(biāo)。與自然科學(xué)不同，人文社會(huì)科學(xué)的研究對(duì)象不是客觀存在的物質(zhì)或?qū)嶓w，而是抽象復(fù)雜的關(guān)系和現(xiàn)象。因此，在學(xué)術(shù)文體中有必要將抽象的研究對(duì)象明確為一種社會(huì)現(xiàn)實(shí)，名詞化便是實(shí)現(xiàn)客觀化的主要方式，具有不可替代的作用。如例(2)中的名詞化表達(dá)成為專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)，構(gòu)成直接的研究對(duì)象，而例(3)中的研究側(cè)重則是一種趨勢(shì)或變化，通過(guò)對(duì)名詞化表達(dá)的修飾和限定實(shí)現(xiàn)對(duì)研究?jī)?nèi)容的確定。

其次，名詞化是壓縮論文信息、重構(gòu)經(jīng)驗(yàn)的重要手段。研究發(fā)現(xiàn)60.5%的名詞化表達(dá)是可以被解包(unpack)的，即這些詞匯的使用基于語(yǔ)篇實(shí)例的需要，為壓縮具體信息服務(wù)。

(4)We conclude with a discussion of the implications of these findings for the socialization of students to science discourse through different instructional modes.

如例(4)中出現(xiàn)了四個(gè)名詞化表達(dá)，是所收集語(yǔ)料中名詞化表達(dá)使用最多的一個(gè)小句，充分體現(xiàn)了學(xué)術(shù)論文摘要表達(dá)的凝練。如果采用一致式的方式來(lái)表述此句，則需以下5個(gè)小句來(lái)包含全部的內(nèi)容。

(4)a.This research finds some results.

b.These findings implicate something.

c.i.e.Students socialize to science discourse through different instructional modes.d.We discuss the implications.e.We conclude this paper with the discussion.

此外，從事件發(fā)生的邏輯順序來(lái)看，(4)a到(4)e的一致式表述與客觀經(jīng)驗(yàn)相符，而由名詞化表達(dá)所組成的隱喻式表述則超越了經(jīng)驗(yàn)世界的局限，在將過(guò)程和屬性轉(zhuǎn)化為參與者的同時(shí)，按照其相關(guān)度和重要性對(duì)詞匯語(yǔ)法進(jìn)行重新組織，實(shí)現(xiàn)了對(duì)經(jīng)驗(yàn)和意義的重新構(gòu)建。

第三，隱喻度低的名詞化表達(dá)是構(gòu)成專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)的主要方式。Halliday對(duì)語(yǔ)法隱喻的隱喻度問(wèn)題有所討論[13]。他認(rèn)為有些表達(dá)雖通過(guò)語(yǔ)法隱喻的方式而形成，但已經(jīng)失去了其隱喻性，特別是在科技語(yǔ)篇中，已經(jīng)成為某一領(lǐng)域廣泛接受的術(shù)語(yǔ)，具有一定的系統(tǒng)性，其包含的信息不需要被解包，比如本文的研究對(duì)象“nominalization”這一術(shù)語(yǔ)本身就是名詞化作用的體現(xiàn)。

(二)人際功能的體現(xiàn)及分析

人際功能體現(xiàn)語(yǔ)言的社會(huì)屬性，即語(yǔ)言是為實(shí)現(xiàn)不同的交際目的、建立人際關(guān)系服務(wù)的。學(xué)術(shù)論文摘要的交際目的以告知為主，所告知的內(nèi)容為論文的研究目的、對(duì)象、方法、結(jié)果、結(jié)論等。因此，對(duì)以上信息真實(shí)性的表述和可靠性的評(píng)價(jià)是實(shí)現(xiàn)論文摘要人際功能的關(guān)鍵。Halliday將情態(tài)定義為介于肯定和否定的中間表達(dá)，一致式的情態(tài)表達(dá)由小句中的情態(tài)動(dòng)詞和情態(tài)副詞來(lái)實(shí)現(xiàn)。[9]88在本文所收集的10篇論文摘要中，只有5篇使用過(guò)情態(tài)表達(dá)，且使用情態(tài)表達(dá)的小句只有15例。此外，筆者還發(fā)現(xiàn)情態(tài)責(zé)任的表達(dá)多以隱性客觀為主。情態(tài)表達(dá)在學(xué)術(shù)論文摘要中較少被使用，反映出其力求提供準(zhǔn)確信息給讀者的目的，將論文內(nèi)容呈現(xiàn)為事實(shí)性信息。然而，情態(tài)表達(dá)在學(xué)術(shù)文體中也有一定的必要性。不論是何種類(lèi)型的科學(xué)研究，其研究意義、結(jié)論、啟示都離不開(kāi)作者自身的解讀，一味肯定信息的準(zhǔn)確性和客觀性會(huì)給讀者留下過(guò)于絕對(duì)的印象。因此，隱性客觀的情態(tài)表達(dá)一方面突出了信息的可能性和必要性，避免了表述的絕對(duì)化;另一方面也隱藏了作者的責(zé)任，避免了表述的主觀性。

將情態(tài)意義名詞化是情態(tài)意義隱喻表達(dá)的方式之一，與將情態(tài)動(dòng)詞或副詞拓展為單獨(dú)的投射小句不同，名詞化的情態(tài)表達(dá)成為概念意義的一部分，在小句中充當(dāng)成分。

(5)Consequently the possibility of Latin influence on the early development of scientific English cannot be ruled out.

例(5)中出現(xiàn)了3個(gè)名詞化表達(dá)，其中possibility是對(duì)可能性的隱喻式表達(dá)，名詞化使情態(tài)表達(dá)由一致式的情態(tài)副詞轉(zhuǎn)化為名詞詞組的中心名詞，充當(dāng)小句的主語(yǔ)，成為命題信息有效性所關(guān)乎的對(duì)象。名詞化將情態(tài)表達(dá)實(shí)體化，這一過(guò)程使得對(duì)命題信息可能性和頻率性的主觀判斷變?yōu)榭陀^事實(shí)，成為預(yù)設(shè)信息，從而避免了讀者對(duì)此觀點(diǎn)的質(zhì)疑和協(xié)商。

在論文摘要中，名詞化人際功能的另一方面體現(xiàn)在于對(duì)研究對(duì)象和結(jié)果的評(píng)價(jià)。語(yǔ)言的評(píng)價(jià)系統(tǒng)是表達(dá)作者/說(shuō)話(huà)者態(tài)度的資源，包括對(duì)情感、人和事物的態(tài)度，多由形容詞、副詞等詞匯手段實(shí)現(xiàn)[17]。用名詞化來(lái)表達(dá)態(tài)度意義屬于隱喻化表達(dá)。

(6)The complexity of pedagogical discourse arises because each of the three semiotic resources have their own unique lexicogrammatical systems for encoding meaning.

(7)We combine these distinct information sources using Ripper，a system that learns sets of rules from data，and achieve an accuracy of 86.1%(over a baseline of 61.5%)on the British National Corpus.

例(6)中的complexity是對(duì)研究對(duì)象pedagogical discourse的一種評(píng)價(jià)，指出此對(duì)象的研究?jī)r(jià)值和意義。例(7)中accuracy是對(duì)研究結(jié)果的評(píng)價(jià)，指出結(jié)果的有效性和認(rèn)可度。雖然以上兩例均通過(guò)顯性的評(píng)價(jià)性詞匯實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)，但名詞化手段均隱藏了態(tài)度的來(lái)源，符合學(xué)術(shù)語(yǔ)篇客觀化的要求。

(三)語(yǔ)篇功能的體現(xiàn)及分析

語(yǔ)篇功能是語(yǔ)言系統(tǒng)自身具備的一種功能，即組織信息、謀篇布局的功能。名詞化在學(xué)術(shù)論文摘要中與信息的銜接和整合有密切的聯(lián)系。首先，名詞化實(shí)現(xiàn)了對(duì)研究中涉及的抽象概念或過(guò)程的指代。例(8)中的analysis是研究過(guò)程，quantification是研究方法，名詞化將過(guò)程和方法客體化，使其具備指代的功能，在第二個(gè)小句中用it回指第一個(gè)小句中的analysis，從而建立起兩個(gè)小句之間的銜接，并將過(guò)程與方法聯(lián)系起來(lái)。

(8)This will be followed by an analysis of an example of translated text，applying to it some techniques for quantification of lexicogrammatical properties.

論文摘要要求在有限的篇幅內(nèi)將論文的主要內(nèi)容加以凝練和概括，告知是論文摘要的主要交際目的，而非論證和勸說(shuō)，因此論文摘要不常采用線(xiàn)性的主位推進(jìn)模式來(lái)展開(kāi)語(yǔ)篇。

然而，論文摘要作為一種微縮的語(yǔ)篇，不僅僅需要做減法以求簡(jiǎn)潔，還需要做加法以求全面。在科學(xué)研究中往往需要考慮一個(gè)問(wèn)題的多種方面、一個(gè)現(xiàn)象的多種因素，筆者發(fā)現(xiàn)名詞化表達(dá)在論文摘要中對(duì)多維元素的整合及元素間關(guān)系的概括起到一定作用。

(9)This interplay of different forms of metaphor frames the discourse of social exclusion.

(10)The dense texture of mathematics pedagogical discourse arises from the inclusion of these symbolic constructions in the linguistic metadiscourse.

(11)There is constant movement between the three resources as the primary code and with shifts between spoken and written modes in classrooms.

如例(9)中的interplay體現(xiàn)了different forms of metaphor之間的互動(dòng)關(guān)系，如果將此句的名詞化詞匯刪去，則變成了different forms of metaphor frames the discourse of social exclusion，從語(yǔ)法性來(lái)講，此句完全可以被接受，但卻無(wú)法突出different forms of metaphor的共同作用。同樣，如果例(10)中的inclusion和例(11)中的movement被刪去，則不同元素之間的關(guān)系無(wú)法體現(xiàn)，多種元素之間的共同作用亦不能得到整合。通過(guò)使用表達(dá)“包含”、“相互”等語(yǔ)義內(nèi)容的抽象名詞化表達(dá)，可以將多種因素及其之間的關(guān)系涵蓋在論文摘要中，滿(mǎn)足其對(duì)概括性和全面性的要求。

四、結(jié)語(yǔ)

以上對(duì)論文摘要中名詞化的研究表明，名詞化在學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中的使用有其獨(dú)有的特點(diǎn)和功能。名詞化表達(dá)的使用頻率并不是決定學(xué)術(shù)論文摘要寫(xiě)作質(zhì)量與得體性的充分必要條件，但其構(gòu)成類(lèi)型及句法特征均具有鮮明特征。在摘要文體中，名詞化對(duì)壓縮論文信息、客觀表達(dá)作者態(tài)度、實(shí)現(xiàn)摘要的告知功能、整合論文涉及的多維元素有著不可替代的作用。本文對(duì)英文學(xué)術(shù)論文摘要的寫(xiě)作具有一定的啟示和參考價(jià)值，對(duì)本族語(yǔ)者和二語(yǔ)學(xué)習(xí)者在同類(lèi)語(yǔ)篇中名詞化運(yùn)用進(jìn)行對(duì)比是更具實(shí)踐意義的研究方向。

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