建設(shè)工程中索賠與反索賠的意義和作用

摘要：索賠與反索賠是工程項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容，但在我國工程建設(shè)中，無論是業(yè)主、承包商或監(jiān)理對(duì)索賠與反索賠的理解和重視程度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。本文闡述了索賠與反索賠的概念、起因和意義，分析了我國索賠的現(xiàn)狀，希望雙方加強(qiáng)合同和索賠管理，使建設(shè)工程健康有序地發(fā)展。

關(guān)鍵詞：合同管理；索賠；反索賠；項(xiàng)目管理

1 引言

建設(shè)工程索賠通常是指在工程合同履行過程中，合同中的一方因另一方不履行或未能正確履行合同或者由于其它非自身因素而遭受損失，根據(jù)法律、合同規(guī)定（條款）及慣例，向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償要求的行為。簡(jiǎn)單地說，索賠就是在一方不主動(dòng)給予自己相應(yīng)的合同權(quán)益，要求取得本應(yīng)屬于自己的東西，是對(duì)自己權(quán)利的主張。

在實(shí)際合同實(shí)踐過程中，人們往往將索賠看作是一種充滿敵意的行為，一方向另一方索賠就意味著另一方犯了錯(cuò)誤，從而容易導(dǎo)致對(duì)抗，影響合作。事實(shí)上，索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系。索賠（claim）是西方文化中所出現(xiàn)的概念，其本質(zhì)就是一方主動(dòng)主張自己的權(quán)利，并沒有其它特別含義。索賠工作是承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是雙方合作的方式，而不是對(duì)立的。正確認(rèn)識(shí)索賠的內(nèi)涵、本質(zhì)和成因，對(duì)為維護(hù)各方合法利益和推動(dòng)建設(shè)工程領(lǐng)域和諧有序發(fā)展意義重大。

2 索賠與反索賠

索賠按對(duì)象劃分可以分為業(yè)主的索賠和承包商的索賠，如FIDIC（Fédération Internationale Des Ingénieurs-Conseils，國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)）在其1999年合同條件范本中就提出了業(yè)主的索賠的概念（見合同第2.5款[業(yè)主的索賠]）。在國際工程合同中，還出現(xiàn)反索賠的概念。反索賠并沒有嚴(yán)格的定義，一般是指一方對(duì)另一方索賠的辯駁、拒絕等。但在實(shí)踐中，由于大部分情況都是承包商向業(yè)主的索賠，通常我們所說的索賠也就是指的承包商向業(yè)主提出的索賠，而將業(yè)主向承包商提出的索賠或者業(yè)主根據(jù)合同條款對(duì)承包商的索賠要求進(jìn)行評(píng)議，部分或全部否定其索賠要求的行為，稱為“反索賠”。

2.1索賠

索賠的內(nèi)容包括工期索賠和經(jīng)濟(jì)索賠：工期索賠是承包商向業(yè)主要求延長(zhǎng)施工的時(shí)間，使原定的工程竣工日期順延一段合理時(shí)間；經(jīng)濟(jì)索賠就是承包商向業(yè)主要求補(bǔ)償不應(yīng)該由承包商自己承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失或額外開支，也就是取得合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

引起索賠的原因很多，主要包括以下個(gè)方面的原因：

1. 風(fēng)險(xiǎn)引起的索賠

包括合同風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，如物價(jià)暴漲、自然條件的變化、施工現(xiàn)場(chǎng)條件復(fù)雜等等。都將造成項(xiàng)目經(jīng)理額外支出的費(fèi)用增加以及工期的延長(zhǎng)或延誤。當(dāng)項(xiàng)目經(jīng)理額外支出的費(fèi)用得不到補(bǔ)償時(shí)，勢(shì)必引起索賠。

2. 設(shè)計(jì)變更引起的索賠

工程在施工過程中，不可避免地出現(xiàn)新的變化，尤其是設(shè)計(jì)變更。項(xiàng)目經(jīng)理的報(bào)價(jià)是以原招標(biāo)文件和設(shè)計(jì)圖紙為基礎(chǔ)計(jì)算的，根據(jù)合同條款，施工圖紙中改變?nèi)魏喂ぷ鞯臄?shù)量和性質(zhì)，或改變了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是變更，如果此類變更影響了項(xiàng)目經(jīng)理的費(fèi)用，項(xiàng)目經(jīng)理就可要求重新估價(jià)，并提出延長(zhǎng)工期的要求。

3. 工程量變化太大引起的索賠

實(shí)際施工時(shí)，完成的工程量往往與設(shè)計(jì)工程量有出入，當(dāng)合同價(jià)變更增減超過一定比例時(shí)，允許對(duì)有效合同價(jià)進(jìn)行調(diào)整，引起合同價(jià)變化的原因就是工程量的變化，主要引起的索賠有以下幾方面：項(xiàng)目經(jīng)理施工設(shè)備失調(diào)造成的損失；工期延長(zhǎng)或趕工導(dǎo)致項(xiàng)目經(jīng)理的虧損；工程量的變化，還使項(xiàng)目經(jīng)理已準(zhǔn)備好的建筑材料數(shù)量變化，引起索賠。

4. 加速施工引起的索賠

當(dāng)工程項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度受到干擾，影響了總目標(biāo)工期的實(shí)現(xiàn)，導(dǎo)致項(xiàng)目不能按時(shí)竣工，業(yè)主的經(jīng)濟(jì)效益受到影響，業(yè)主通過分析認(rèn)為工程的推遲完工將給自己帶來重大的經(jīng)濟(jì)損失或政治影響時(shí)，或由于部分工程的延期導(dǎo)致一系列工程的延期時(shí)，業(yè)主可采用趕工措施，發(fā)布加速施工指令，要求項(xiàng)目經(jīng)理投入更多資源來完成該工程項(xiàng)目，保證總目標(biāo)工期的實(shí)現(xiàn)，這必然導(dǎo)致項(xiàng)目經(jīng)理工程成本的增加，引起項(xiàng)目經(jīng)理的索賠。

5. 其它原因引起的索賠

業(yè)主違約未按規(guī)定及時(shí)提供施工場(chǎng)地，不按時(shí)交付施工圖紙、設(shè)備和支付工程款，導(dǎo)致項(xiàng)目經(jīng)理施工隊(duì)伍未能及時(shí)進(jìn)場(chǎng)施工，或項(xiàng)目經(jīng)理資金周轉(zhuǎn)困難，影響工程進(jìn)度，引起索賠。

2.2反索賠

反索賠是指業(yè)主對(duì)承包商提出的索賠。主要包括兩方面：

1. 對(duì)承包商違約責(zé)任進(jìn)行索賠：

①工期延誤索賠；②質(zhì)量不滿足合同要求索賠；③承包商不履行的保險(xiǎn)費(fèi)用索賠；④對(duì)超額利潤(rùn)的索賠；⑤對(duì)指定分包商的付款索賠；⑥業(yè)主合理終止合同或承包商不正當(dāng)?shù)胤艞壒こ痰乃髻r。

2. 對(duì)承包商的索賠要求進(jìn)行評(píng)審、反駁和修正：

①此項(xiàng)索賠是否具有合同依據(jù)、索賠理由是否充分、程序是否恰當(dāng)；②在索賠事件初發(fā)時(shí)承包商是否采取了控制措施；③認(rèn)真核定索賠工期、款額，肯定合理的索賠要求，反駁、修正不合理的要求。

3 索賠與反索賠的意義

1. 索賠與反索賠是對(duì)各自權(quán)益的主張

索賠與反索賠的最直接作用是維護(hù)各自權(quán)益、降低各自風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)于承包商來說，索賠是挽回成本損失的重要手段。在合同報(bào)價(jià)中最主要的工作是計(jì)算工程成本的花費(fèi)，承包商按合同規(guī)定的工程量和責(zé)任、合同所給定的條件以及當(dāng)時(shí)項(xiàng)目的自然、經(jīng)濟(jì)環(huán)境作出成本估算。在合同實(shí)施過程中，由于這些條件和環(huán)境的變化，使承包商的實(shí)際工程成本增加，承包商為挽回這些實(shí)際工程成本的損失，只有通過索賠這種手段才能得到。承攬工程項(xiàng)目的主要目的是獲取經(jīng)濟(jì)收益，項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理自然也就圍繞這一中心展開。

2. 索賠與反索賠有利于合同管理及綜合素質(zhì)的提高

建筑市場(chǎng)迅速走向正規(guī)化和國際化，索賠與反索賠除了保證發(fā)包人和承包人各自在項(xiàng)目中的經(jīng)濟(jì)和時(shí)間利益外，對(duì)雙方合同管理及綜合素質(zhì)的提高也有著重要的意義。

4 我國索賠現(xiàn)狀分析

近年來，合同管理和索賠越來越受到我國工程界的重視，正在逐步推廣開來。但是，目前在我國，索賠意識(shí)薄弱、索賠管理水平低仍是我國建筑企業(yè)的普遍現(xiàn)象：

1、索賠作為合同管理的重要組成部分，仍未被國內(nèi)一些企業(yè)所重視。在合同的簽訂和執(zhí)行過程中，雙方的非理性行為惡化著工程承包市場(chǎng)環(huán)境。

2、我國法律尚不健全，有法不依現(xiàn)象十分嚴(yán)重，合同的法律環(huán)境不是很好，人們也不習(xí)慣用法律手段和合同措施解決問題。

3、我國從事索賠及索賠管理理論研究的學(xué)者和承包商還不多，索賠理論遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于實(shí)際工作的需要，索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料也不夠豐富。

4、從建筑企業(yè)內(nèi)部講，在合同管理和索賠方面也存在著一些問題。合同管理混亂，對(duì)合同的訂立、履行過程缺乏有效的控制、監(jiān)督和管理，為日后索賠埋下了隱患。

基于以上原因，近年來，國內(nèi)施工企業(yè)前期是不想索賠，后期是不敢索賠，不會(huì)索賠，從而導(dǎo)致我國索賠管理工作遲遲不能正常開展。這對(duì)我國建筑市場(chǎng)的規(guī)范和統(tǒng)一以及與國際接軌是十分不利的。

5小結(jié)

施工索賠是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項(xiàng)目管理的有效手段，對(duì)承包商、業(yè)主和監(jiān)理工程師來說，對(duì)處理索賠問題水平的高低，反映了他們對(duì)項(xiàng)目管理水平的高低。索賠隨著建筑市場(chǎng)的建立和發(fā)展，將成為項(xiàng)目管理中越來越重要的問題。

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