建設工程中索賠與反索賠的意義和作用

摘要：索賠與反索賠是工程項目管理的重要內容，但在我國工程建設中，無論是業主、承包商或監理對索賠與反索賠的理解和重視程度還遠遠不夠。本文闡述了索賠與反索賠的概念、起因和意義，分析了我國索賠的現狀，希望雙方加強合同和索賠管理，使建設工程健康有序地發展。

關鍵詞：合同管理；索賠；反索賠；項目管理

1 引言

建設工程索賠通常是指在工程合同履行過程中，合同中的一方因另一方不履行或未能正確履行合同或者由于其它非自身因素而遭受損失，根據法律、合同規定（條款）及慣例，向對方提出經濟或時間補償要求的行為。簡單地說，索賠就是在一方不主動給予自己相應的合同權益，要求取得本應屬于自己的東西，是對自己權利的主張。

在實際合同實踐過程中，人們往往將索賠看作是一種充滿敵意的行為，一方向另一方索賠就意味著另一方犯了錯誤，從而容易導致對抗，影響合作。事實上，索賠的損失結果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關系。索賠（claim）是西方文化中所出現的概念，其本質就是一方主動主張自己的權利，并沒有其它特別含義。索賠工作是承發包雙方之間經常發生的管理業務，是雙方合作的方式，而不是對立的。正確認識索賠的內涵、本質和成因，對為維護各方合法利益和推動建設工程領域和諧有序發展意義重大。

2 索賠與反索賠

索賠按對象劃分可以分為業主的索賠和承包商的索賠，如FIDIC（Fédération Internationale Des Ingénieurs-Conseils，國際咨詢工程師聯合會）在其1999年合同條件范本中就提出了業主的索賠的概念（見合同第2.5款[業主的索賠]）。在國際工程合同中，還出現反索賠的概念。反索賠并沒有嚴格的定義，一般是指一方對另一方索賠的辯駁、拒絕等。但在實踐中，由于大部分情況都是承包商向業主的索賠，通常我們所說的索賠也就是指的承包商向業主提出的索賠，而將業主向承包商提出的索賠或者業主根據合同條款對承包商的索賠要求進行評議，部分或全部否定其索賠要求的行為，稱為“反索賠”。

2.1索賠

索賠的內容包括工期索賠和經濟索賠：工期索賠是承包商向業主要求延長施工的時間，使原定的工程竣工日期順延一段合理時間；經濟索賠就是承包商向業主要求補償不應該由承包商自己承擔的經濟損失或額外開支，也就是取得合理的經濟補償。

引起索賠的原因很多，主要包括以下個方面的原因：

1. 風險引起的索賠

包括合同風險、經濟風險，如物價暴漲、自然條件的變化、施工現場條件復雜等等。都將造成項目經理額外支出的費用增加以及工期的延長或延誤。當項目經理額外支出的費用得不到補償時，勢必引起索賠。

2. 設計變更引起的索賠

工程在施工過程中，不可避免地出現新的變化，尤其是設計變更。項目經理的報價是以原招標文件和設計圖紙為基礎計算的，根據合同條款，施工圖紙中改變任何工作的數量和性質，或改變了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是變更，如果此類變更影響了項目經理的費用，項目經理就可要求重新估價，并提出延長工期的要求。

3. 工程量變化太大引起的索賠

實際施工時，完成的工程量往往與設計工程量有出入，當合同價變更增減超過一定比例時，允許對有效合同價進行調整，引起合同價變化的原因就是工程量的變化，主要引起的索賠有以下幾方面：項目經理施工設備失調造成的損失；工期延長或趕工導致項目經理的虧損；工程量的變化，還使項目經理已準備好的建筑材料數量變化，引起索賠。

4. 加速施工引起的索賠

當工程項目計劃進度受到干擾，影響了總目標工期的實現，導致項目不能按時竣工，業主的經濟效益受到影響，業主通過分析認為工程的推遲完工將給自己帶來重大的經濟損失或政治影響時，或由于部分工程的延期導致一系列工程的延期時，業主可采用趕工措施，發布加速施工指令，要求項目經理投入更多資源來完成該工程項目，保證總目標工期的實現，這必然導致項目經理工程成本的增加，引起項目經理的索賠。

5. 其它原因引起的索賠

業主違約未按規定及時提供施工場地，不按時交付施工圖紙、設備和支付工程款，導致項目經理施工隊伍未能及時進場施工，或項目經理資金周轉困難，影響工程進度，引起索賠。

2.2反索賠

反索賠是指業主對承包商提出的索賠。主要包括兩方面：

1. 對承包商違約責任進行索賠：

①工期延誤索賠；②質量不滿足合同要求索賠；③承包商不履行的保險費用索賠；④對超額利潤的索賠；⑤對指定分包商的付款索賠；⑥業主合理終止合同或承包商不正當地放棄工程的索賠。

2. 對承包商的索賠要求進行評審、反駁和修正：

①此項索賠是否具有合同依據、索賠理由是否充分、程序是否恰當；②在索賠事件初發時承包商是否采取了控制措施；③認真核定索賠工期、款額，肯定合理的索賠要求，反駁、修正不合理的要求。

3 索賠與反索賠的意義

1. 索賠與反索賠是對各自權益的主張

索賠與反索賠的最直接作用是維護各自權益、降低各自風險。

對于承包商來說，索賠是挽回成本損失的重要手段。在合同報價中最主要的工作是計算工程成本的花費，承包商按合同規定的工程量和責任、合同所給定的條件以及當時項目的自然、經濟環境作出成本估算。在合同實施過程中，由于這些條件和環境的變化，使承包商的實際工程成本增加，承包商為挽回這些實際工程成本的損失，只有通過索賠這種手段才能得到。承攬工程項目的主要目的是獲取經濟收益，項目的經營管理自然也就圍繞這一中心展開。

2. 索賠與反索賠有利于合同管理及綜合素質的提高

建筑市場迅速走向正規化和國際化，索賠與反索賠除了保證發包人和承包人各自在項目中的經濟和時間利益外，對雙方合同管理及綜合素質的提高也有著重要的意義。

4 我國索賠現狀分析

近年來，合同管理和索賠越來越受到我國工程界的重視，正在逐步推廣開來。但是，目前在我國，索賠意識薄弱、索賠管理水平低仍是我國建筑企業的普遍現象：

1、索賠作為合同管理的重要組成部分，仍未被國內一些企業所重視。在合同的簽訂和執行過程中，雙方的非理性行為惡化著工程承包市場環境。

2、我國法律尚不健全，有法不依現象十分嚴重，合同的法律環境不是很好，人們也不習慣用法律手段和合同措施解決問題。

3、我國從事索賠及索賠管理理論研究的學者和承包商還不多，索賠理論遠遠落后于實際工作的需要，索賠經驗及索賠實例資料也不夠豐富。

4、從建筑企業內部講，在合同管理和索賠方面也存在著一些問題。合同管理混亂，對合同的訂立、履行過程缺乏有效的控制、監督和管理，為日后索賠埋下了隱患。

基于以上原因，近年來，國內施工企業前期是不想索賠，后期是不敢索賠，不會索賠，從而導致我國索賠管理工作遲遲不能正常開展。這對我國建筑市場的規范和統一以及與國際接軌是十分不利的。

5小結

施工索賠是利用經濟杠桿進行項目管理的有效手段，對承包商、業主和監理工程師來說，對處理索賠問題水平的高低，反映了他們對項目管理水平的高低。索賠隨著建筑市場的建立和發展，將成為項目管理中越來越重要的問題。

參考文獻

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