水利水電工程體系的風險評估方法分析

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摘要：當前水利水電工程項目建設有著顯著的復雜性與不確定性特征，加之工程建設規模龐大、建設周期較長、自然條件復雜，這些因素決定了水利水電工程施工勢必將面臨各個方面的風險。在不確定因素的影響下，水利水電各環節之間的關系也顯得錯綜復雜，不同類型的風險所引發的后果可能截然不同。因此，針對水利水電工程體系的風險評估需要針對不同的風險類型展開有效的識別與防范。本文從水利水電工程風險的種類與特點出發，就其工程體系風險評估問題展開了深入研究。

關鍵詞：水利水電工程；風險種類；評估方法

1.引言

上世紀九十年代之后，我國水利水電開發與利用迎來了高速發展時期，與此同時工程體系中的風險防范問題也引起了項目建設部門的高度重視。一般而言，水利水電工程項目的建設周期較長、投資額巨大、施工工藝復雜，加之自然條件變化等不確定因素的影響，使得水利水電工程相較于其余項目建設有著更加顯著的環境風險，這對于工程建設經濟效益和社會效益的提高顯然是極為不利的。針對水利水電工程風險的類別與特點，系統化的項目風險管理研究從科學識別、預測、控制及應對等方面提高了水利水電工程風險監控的有效性，工程項目建設中的風險損失明顯降低，這顯然是對工程效益的重要保障。

2.水利水電工程風險種類及其特點分析

2.1 水利水電工程風險的主要類別

圖1 水利水電項目風險分類

從圖1不難看出，水利水電工程風險的類型涉及諸多方面內容，其中自然災害風險主要是指雷電、暴雨、地震、山崩、泥石流等不良地質條件造成的突發風險；技術風險既包括了內容設計不當、地質條件考慮不周、操作失誤、設計方案欠缺合理性造成的風險，與此同時技術風險還涉及原材料質量規格、設備故障、供貨不足以及設備安裝失誤等引發的工程風險；政治經濟風險具體包括了法律規章的改變、社會動亂或是合同因素造成的風險；而財務風險則主要是指由于資金籌措不當或是利率波動導致的工程風險；所謂的人員風險主要與工程建設中的設計人員、技術人員、工程監理人員以及工程管理人員自身的綜合素質有著直接關聯；最后，組織風險的造成是由于設計方、業主、施工方等內部關系協調方面出現問題。

2.2 水利水電工程風險的特點

第一，偶然性特征。水利水電工程由于有著較長的建設周期，且工程規模大、涉及范圍廣，這些潛在的因素使得偶然性與隨機性成為了水利水電工程項目風險的主要特征。需要注意的是，針對風險的防范工作仍然是可以通過統計與概率計算來對其規律進行總結。

第二，普遍性特征。事物的發生通常并不以人的主觀意識作為轉移，因此水利水電項目建設中的風險也客觀存在，水利水電的工程量巨大，風險必然普遍存在。

第三，多變性特征。水利水利工程建設本身在技術和工序方面相對復雜，加之各種外界因素的影響，使得各施工環節之間的關系更加錯綜，風險的多變性和多樣性特征極其顯著。不同的水利水電工程施工階段其影響因素也不盡相同，因此風險本身也處于不斷變化之中，并隨著工程施工進度而表現出全新的階段性風險。因此，水利水電工程建設中經常出現現有風險還沒得到控制就又產生另一風險的情況。

3.水利水電工程體系的風險評估方法

3.1 風險識別

所謂的風險識別是指從產生背景及預期后果來對項目建設中的潛在風險及不確定因素進行識別和分析的過程，準確計算其發生概率以及對項目建設的威脅程度，科學合理的風險分類是風險評估實施的重要依據。通常風險識別由信息的收集、項目風險形勢預估以及風險事件歸類三個部分構成。從水利水電工程的項目風險識別分析，項目建設管理人員的經驗、技術、判斷能力以及現有的水利水電項目資料對于風險識別而言至關重要，這更加有利于風險評估的有效開展。

3.2 風險評估

第一，主觀估計法。所謂的主觀估計法是通過主觀概率來完成風險的預估工作，而主觀概率是個人對后期事件發生的一種估計，并通過一個確定的數值來對其發生可能性及后果進行合理推斷，通常這一數值是取0-1之間的數。這一方法能夠對風險發生及其后果作出迅速合理推斷，不僅更加便于操控，同時相較于全面客觀的顯性判斷而言所需的信息含量也相對更少。

第二，蒙特卡羅模擬法。這一風險評估方法是法國數學家研究與推廣的一種科學評估方法，有時也被稱為統計試驗法或是隨機抽樣技巧法，在工程風險和經濟風險領域這一方法的應用較為廣泛。這一方法的基本思路是從待求風險變量這一具備顯著特征的隨機變量出發，借助對分布規律隨機數值的計算來得出最終的數字特征統計量，這也就是該風險變量近似解。

第三，故障樹分析法。這一風險評估方法于上世紀六十年代美國貝爾實驗室最先提出，其最初應用于對民兵導彈發射隨機失效率的準確預測，之后波音公司FTA計算機程序的推廣也使得這一技術的應用日趨成熟。伴隨安全分析過程中概率風險估計的大規模應用，故障樹分析法也成為了水利水電定性風險評估的主要方法之一。

3.3 風險應對

第一，回避風險。針對水利水電工程中風險值較大的項目工程，需要通過風險回避的方式來盡可能降低損失，與此同時施工準備階段也可通過變更來有效回避風險。回避風險的過程存在以下三方面注意事項：首先，一旦工程決策階段預估到施工方案中存在較高風險，則改方案勢必被否定；其次，技術風險的降低還依賴于工程分包的有效控制以及秩序化的招投標實施程序；最后，針對經濟風險的控制還可借助保險等方式加以落實。

第二，控制風險。也存在一些風險是很難通過回避的方式來得到控制的，為了盡可能控制風險造成的損失、最大程度縮小風險的覆蓋范圍，我們可采取有效的控制措施來阻止風險的蔓延，科學合理的預控措施是化解風險的有效路徑。

第三，轉移風險。保護性條款的設置不僅是合同履行的重要擔保，與此同時也能夠將一些不可預先的風險轉變為可預見性風險，這對于降低控制成本極為有利，即便損失發生也能夠第一時間獲得補償。因此，從風險轉移角度分析，我們需要做好施工各環節的跟蹤調查工作，及時發現工程質量瑕疵，降低風險的發生率。

第四，自留風險。風險自留的應對方式是基于風險發生概率較小，且潛在損失有限，并且其余應對措施均不能產生較好控制效果時的一種防范對策。自留風險所產生的損失由企業自己承擔，并通過內部資金融通的方式來對損失進行彌補。因此，自留風險的規劃通常所對應的對策并非是單方面的，而是對多種策略的綜合整理過程。針對已實施完成的項目工程，需要及時進行歸納與總結，保證前期風險識別的準確性，體現風險評估方法的針對性，甚至還可通過項目風險預測與管理系統的構建來對有價值的數據信息進行分類匯總，這對于今后風險評估工作有著極其重要的借鑒意義。

4.結束語

作為當前水利水電工程開發建設的核心管理內容，風險管理與評估工作的開展對于工程項目建設的質量和效益是必然保障。然而由于水利水電工程建設的特殊性，一系列不確定因素的存在加劇了風險管理和控制的難度。從水利水電工程風險的類型出發，各項評估與管理方法的設計應當體現出必要的針對性，通過對風險的識別、評估、應對來不斷完善風險管理過程，真正實現規避風險、控制風險和防范風險的目的。值得注意的是，當前我國水利水電工程開發建設中風險防范意識仍顯得較為淡漠，風險管理技術水平相對滯后，因此針對水利水電工程體系風險評估方法的研究有著極其重要的現實意義。通過對工程建設條件的客觀分析，才能更好地降低風險造成的損失，達到項目風險管理的預期目標。

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