基金感染“禽流感”4799萬業(yè)內(nèi)最大罰單直指南方基金

目前，影響全國的禽流感疫情，讓大多數(shù)消費(fèi)者在購物時，不會選擇禽類產(chǎn)品。這尤其給在禽類養(yǎng)殖中份額最大的養(yǎng)雞行業(yè)造成很大的損失。

同樣以養(yǎng)“雞”著稱的基金行業(yè)也像感染上“禽流感”一樣進(jìn)入多事之秋。首先是萬家基金、易方達(dá)基金卷入債券市場黑幕，近日南方基金更是因?yàn)檫`規(guī)操作，被證監(jiān)會處以4799萬的天價罰單，同時，對基金經(jīng)理潘海寧采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選、三年內(nèi)不得擔(dān)任基金經(jīng)理或?qū)嶋H履行上述職務(wù)的監(jiān)管措施，對ETF投資總監(jiān)劉治平采取出示警示函的監(jiān)管措施。

4月19日證監(jiān)會通報，決定對南方基金采取責(zé)令整改3個月等監(jiān)管措施，并責(zé)其以自有資金4799萬余元，對相關(guān)基金份額持有人進(jìn)行賠償。這也成為證監(jiān)會對基金行業(yè)開出的最大罰單，必將記入基金發(fā)展的歷史。

事情從今年2月份開始，南方基金旗下的開元滬深300基金（以下簡稱“南方300基金”）在認(rèn)購期內(nèi)，允許華電集團(tuán)資本控股有限公司拿停牌的永泰能源股份換購基金份額。該基金從今年2月25日開始申購，3月11日完成擴(kuò)募，4月11日才掛牌上市交易。其間的4月8日，換購的永泰能源出現(xiàn)了兩個跌停，致使開盤后基金大幅虧損，于是基金持有者實(shí)名向證監(jiān)會投訴，希望討回公道。

4月19日，證監(jiān)會迅速開出罰單。而南方基金也一改此前的強(qiáng)硬態(tài)度，隨即表示愿意賠償。此前，其曾對媒體質(zhì)疑一一回應(yīng)，表示在該基金的募集過程中完全合規(guī)。

證監(jiān)會對違規(guī)零容忍

創(chuàng)造基金業(yè)記錄的巨額罰單，除了向廣大投資者表明管理層的態(tài)度，最為重要的是給投資者維權(quán)樹立了信心。

幾家歡喜幾家愁，此事同樣在基金業(yè)內(nèi)部引發(fā)軒然大波，不少基金公司擔(dān)心，按照證監(jiān)會對此事的態(tài)度，今后基民是否可循此案例，對組合中的跌停股要求基金公司賠償？

雖然在整個事件的處理過程中，證監(jiān)會沒有對罰單數(shù)額作作出具體解釋，但根據(jù)南方300基金換購永泰能源的價格12.6元/股計算。截至4月10日，該股票已下跌25.16%，對應(yīng)的19541.4萬元原市值損失4916.4萬元。按照證監(jiān)會提出的4799萬余元的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，和基金損失相差不大。

這不由的讓我們聯(lián)想的到新任證監(jiān)會主席上任以來，鮮有在公開場合露面和講話的報道，但此次處罰事件，被媒體解讀為新管理層對證券市場違規(guī)行為的零容忍。在領(lǐng)導(dǎo)層鮮明態(tài)度之下，或許可在整個基金行業(yè)樹立起新的行業(yè)風(fēng)氣。

股市或可借鑒

證監(jiān)會的此次雷厲風(fēng)行的天價處罰，也讓不少股市投資者心里有些羨慕嫉妒恨，一些股民更是從中看到了些許希望。

有股民在接受《投資與理財》采訪時說：“這個處罰制度可以引用到股市，尤其可以針對股市泛濫的造假行為。如果證監(jiān)會能加大處罰力度，就沒有那么多公司敢造假了。”

有業(yè)內(nèi)人士坦言：“想想股市中臭名昭著的萬福生科，如果對上市造假整個鏈條上的券商、保薦人、上市公司都加大處罰力度，增加它們的違規(guī)成本，就會在很大程度上減少股市造假和違規(guī)行為。這樣，新上市公司的投資機(jī)會將會大大增加。”