北京市科技創(chuàng)新效率尚需提高

習(xí)近平總書記在赴中關(guān)村集體學(xué)習(xí)時(shí)指出，當(dāng)前在科技創(chuàng)新中要處理好政府和市場的關(guān)系，讓市場真正成為配置創(chuàng)新資源的力量，讓企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。講話為科技創(chuàng)新工作指明了方向，要推動我國科技創(chuàng)新工作，就要發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用和市場資源配置的作用，二者缺一不可。我市科技創(chuàng)新工作走在全國前列，取得了令人矚目的成績，科研能力不斷增強(qiáng)，成果豐厚，科研與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的結(jié)合越來越緊密，但也存在政府與市場同時(shí)缺位的問題。對這些問題進(jìn)行分析，并借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，對我市實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動的戰(zhàn)略目標(biāo)尤為重要。

本市科技創(chuàng)新存在的問題

研發(fā)投入高、產(chǎn)出低。2012年我市研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出1063.4億元，比上年增長14%，占GDP的5.95%。這種投入水平不僅在全國保持前列，也高于發(fā)達(dá)國家水平。但從產(chǎn)出來看效率較低。2008年美國硅谷創(chuàng)造的GDP占全美國的5%，而我市2012年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值僅占全市GDP的6.9%。這一產(chǎn)出水平與我市較為集中的科技資源相比極不相稱。

企業(yè)創(chuàng)新能力較弱。衡量企業(yè)創(chuàng)新能力的指標(biāo)是研發(fā)投入強(qiáng)度，即研發(fā)經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)品銷售收入的比例。按照經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織（OECD）的標(biāo)準(zhǔn)，低于1%是缺乏創(chuàng)新能力，在1%-4%之間是創(chuàng)新能力中等，高于4%是具有國際競爭力。2011年我市工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度為1%，整體創(chuàng)新能力剛剛邁入中等門檻。企業(yè)專利申請量也是衡量創(chuàng)新能力的指標(biāo)。從規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)申請專利數(shù)占全市專利申請總數(shù)的比重來看，我市2012年為21.9%，低于上海的30%和廣東的38%，更低于美國的90%。這說明我市企業(yè)的創(chuàng)新意愿較為薄弱，遠(yuǎn)未成為科技創(chuàng)新的主力軍。

科研院所使用更多資源，但研發(fā)效率低于企業(yè)。2012年，科研院所使用了全市60%的研發(fā)經(jīng)費(fèi)和57%的研發(fā)人員，企業(yè)使用了40%的經(jīng)費(fèi)和43%的研發(fā)人員。但在專利的申請量和授權(quán)量中，科研院所僅占26%左右，企業(yè)則均占59%；在成交的技術(shù)合同中，以企業(yè)為賣方的成交額占總成交額的96%，而科研院所占比不足4%。

科研院所與企業(yè)之間缺乏合作，產(chǎn)生“孤島現(xiàn)象”。一方面，政府缺乏有效的引導(dǎo)機(jī)制，使科研機(jī)構(gòu)的大量研究成果束之高閣，不能進(jìn)行市場轉(zhuǎn)化；另一方面，企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級中急需核心技術(shù)，嗷嗷待哺，卻不能有效利用科技成果。政府和市場的共同缺位導(dǎo)致了科技成果被困在科研院所的“孤島”之上。2012年，我市限額以上研發(fā)項(xiàng)目中，獨(dú)立完成的占77%，與研究機(jī)構(gòu)合作完成的占12%，與企業(yè)合作完成的僅占6%。阻礙技術(shù)與市場結(jié)合的關(guān)鍵問題在于二者之間缺乏有效的制度設(shè)計(jì)，使得研究項(xiàng)目不能與市場接軌，市場也無法發(fā)現(xiàn)研究成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。在實(shí)踐中，企業(yè)多是請專家進(jìn)行講課，或者委托科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行單項(xiàng)試驗(yàn)，沒有進(jìn)行長期技術(shù)開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化合作。

從以上可以看出，在目前的創(chuàng)新體系中，科研院所和企業(yè)各自為戰(zhàn)，并且創(chuàng)新的主動性、積極性普遍不高，科技成果轉(zhuǎn)化體制不暢。

國外政府促進(jìn)科技創(chuàng)新的做法

政府、科研院所和企業(yè)分工合作，共同形成一套創(chuàng)新體系。科技創(chuàng)新一般包括三個(gè)階段：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展。基礎(chǔ)研究階段主要進(jìn)行理論研究，不直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，美國的基礎(chǔ)研究由聯(lián)邦政府及各基金會資助；在應(yīng)用研究階段，由科研院所和市場共同參與，對基礎(chǔ)研究成果進(jìn)行工程轉(zhuǎn)化，解決理論成果轉(zhuǎn)化為工業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)問題；試驗(yàn)發(fā)展階段主要由企業(yè)進(jìn)行，提高產(chǎn)品的實(shí)用性、耐用性，并迎合市場需求，甚至像蘋果手機(jī)那樣創(chuàng)造需求。企業(yè)每年也會資助與其業(yè)務(wù)相關(guān)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。這樣，政府、科研院所和企業(yè)共同形成一套高效的研發(fā)體系。

政府通過一系列法律法規(guī)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研融合。美國上世紀(jì)80年代之前，也存在科研院所專利管理僵化、轉(zhuǎn)化率低的問題，后來美國政府通過“拜耶--杜爾大學(xué)與小企業(yè)專利程序法”、“小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法”、“全國合作研究法”、“聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法”等一系列聯(lián)邦法案，允許科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)對聯(lián)邦資助的研究項(xiàng)目申請專利，并進(jìn)行商業(yè)開發(fā)，加強(qiáng)了基礎(chǔ)研究和市場的結(jié)合。以色列則規(guī)定，科研院所研究經(jīng)費(fèi)的15%必須來自企業(yè)資助。金融危機(jī)后，美、英、法、德、瑞典等國家繼續(xù)出臺政策鼓勵(lì)高校和研究機(jī)構(gòu)將技術(shù)成果進(jìn)行商業(yè)化。

政府組織重大項(xiàng)目攻關(guān)，并充分利用市場資源。美國政府實(shí)施重大科技項(xiàng)目時(shí)，充分利用現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行集成創(chuàng)新，并利用市場機(jī)制對技術(shù)進(jìn)行推廣。例如美國1961年實(shí)施的阿波羅登月計(jì)劃，全部采用現(xiàn)有技術(shù)，委托給公司進(jìn)行研發(fā)和生產(chǎn)，并在計(jì)劃執(zhí)行過程中對技術(shù)進(jìn)行綜合利用和深度開發(fā)，隨后一些技術(shù)又進(jìn)入民用領(lǐng)域。阿波羅計(jì)劃的投入產(chǎn)出比約為1：14，其產(chǎn)生的專利至今對全球經(jīng)濟(jì)仍有重要影響。

通過對我市科技創(chuàng)新工作中存在的問題和國外經(jīng)驗(yàn)的比較可以看到，政府應(yīng)當(dāng)做好政策制定工作，一方面激發(fā)科研院所和企業(yè)的創(chuàng)新積極性，另一方面搭建科技與市場之間的橋梁，把科技資源引入市場中，再讓市場發(fā)揮基礎(chǔ)性配置作用，發(fā)掘科技資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。只要破除了體制機(jī)制障礙，讓政府和市場的作用同時(shí)發(fā)揮，就能為我市創(chuàng)新工作帶來巨大突破。

提高本市科技創(chuàng)新效率的

政策建議

給予科研院所更多自主權(quán)。一是加大科技成果處置權(quán)和收益權(quán)改革力度，簡化審批手續(xù)，盤活存量科技成果。二是允許科研院所以資金、技術(shù)、人員等多種形式與企業(yè)進(jìn)行合作。雖說我市市屬科研院所只有不到22%，但是要抓住國家大力支持自主創(chuàng)新的歷史機(jī)遇，勇于突破，先行先試，加大對市屬科研院所的改革和支持力度，形成新的機(jī)制，走出一條以小搏大，帶動央屬科研院所成果落地轉(zhuǎn)化之路是完全可能的。

鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)活動。一是設(shè)立針對企業(yè)的科研基金，在科研課題的選擇上，根據(jù)企業(yè)實(shí)際需要確定科研課題，并對科研成果的經(jīng)濟(jì)收益進(jìn)行評估。二是建立科研風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，引入擔(dān)保、商業(yè)保險(xiǎn)等共同分擔(dān)科研風(fēng)險(xiǎn)，形成科技創(chuàng)新“共舞”機(jī)制。

政府發(fā)揮平臺作用。一是建立科技成果網(wǎng)上查詢、展示平臺，為科研院所、企業(yè)和個(gè)人提供交流合作機(jī)會。二是培育專業(yè)中介機(jī)構(gòu)。促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)之間的信息交流，逐步培育出針對科技創(chuàng)新的金融、法律、會計(jì)、創(chuàng)業(yè)服務(wù)、談判等專業(yè)中介組織。

組織重點(diǎn)行業(yè)進(jìn)行科研攻關(guān)。廣泛聽取行業(yè)協(xié)會、技術(shù)聯(lián)盟和企業(yè)意見，對我市重點(diǎn)行業(yè)需要突破的技術(shù)難點(diǎn)進(jìn)行篩選，政府組織相關(guān)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)共同進(jìn)行科技攻關(guān)，推動行業(yè)整體水平進(jìn)一步提升。

（作者單位：北京市發(fā)展改革委國民經(jīng)濟(jì)綜合處）