基于院系教研管理與績效考核的綜合信息系統建設

摘 要： 作者分析了高校院系當前教研管理、績效考核及其系統建設的現狀，以及存在的科研數據缺失、績效考核定位偏差、缺乏反饋機制等問題；提出了基于教研管理和績效考核建立院系綜合信息系統的設計思路，以及按照系統建設、系統應用、系統深化三個階段依次推進、逐步完善的建設策略；并結合自身信息系統建設的實際工作實踐，闡述了系統第一階段的實現和后續的開發路徑。

關鍵詞： 教研管理 績效考核 信息系統

隨著我國科學技術的日益發展，高校已經成為進行科學研究的重要載體和主要單位，每年承擔的科研經費數以億計，甚至部分高校院系的年科研經費也超過了億元。高校科研力量的快速發展推動了學科建設的發展，對院系學科評估、高校綜合排名等產生了重要的影響。因此，公平、公正、高效地考核科研成效，激勵和培養人才隊伍，既是科研管理和人事管理工作的重要內容，又是院系管理工作和自身發展的重點，并且高校院系作為科研實施和教師考核的一線單位，利用信息化的手段進行科研管理和績效考核就顯得尤為必要。

一、教研管理和績效考核系統的現狀

1.院系科研數據的缺失與教研管理系統的建設

教研管理包括教學管理和科研管理。從信息科學的角度，院系的教研管理可以理解為，利用教研活動產生的信息對教研工作中具體的人和事進行的管理。教研活動產生的信息主要是指教學信息和科研信息，它既是院系在教學科研工作中自然產生的生產性數據，又是院系管理和學科發展的重要基礎性數據。院系的教研管理是開展正常教學科研活動、進行日常行政事務管理的必要性和基礎性工作。

據調查，教學信息由于更多的是因“事”即學生事務而產生，并且院系和職能部門需要彼此配合做好具體的教學教務工作，所以教學信息在很大程度上能夠互通共享。而科研信息則主要是因“人”即院系科研人員而產生，其信息互通共享的情況較教學信息就差很多。

理論上，院系是高校進行科學研究的實體單位，客觀存在著豐富的第一手科研信息。實際上，由于科學研究相對于院系行政管理具有較高的獨立性，高校院系往往很難從自有的科研管理工作中獲取全量充足的科研數據，這就造成了院系科研數據的缺失。

雖然院系可以通過職能部門獲得部分科研信息，但是由于兩個單位工作方法和管理預期的差異，導致了院系對職能部門提供的數據復用率不高，也就是說，高校職能部門以全面的宏觀統計數據為主，而院系則更需要翔實的微觀數據。張文英等[1]指出，教育部進行本科教學隨機性水平評估和學位辦進行學科評估時，有關院系在檔案資料收集、整理及使用方面遇到了很大困難。

筆者認為，院系建設教研管理系統是減少科研數據缺失、補全教研信息的有效可行方式。即院系可以充分利用各類考核、項目申報、經費報銷等科研管理在院系內部的工作流程，采集、審核并固化科研信息，以數據的形式集中存儲，從而保障后續通過計算機方式進行的各種應用。同時教研管理系統的建設也需要統籌考慮與教務科研等職能部門的數據對接，即能以相同或相近的數據格式、便捷高效地互通共享數據，減少數據冗余和信息孤島。

正如上文提到科研工作自身獨立性所帶來的影響，院系如果僅僅從教研管理的角度建設教研管理系統，則其話語權會非常有限——最集中的體現就是系統的數據采集不能得到切實有效的保障。為此，利用績效考核的“抓手作用”，“強制性”地推動教學科研人員全面、準確、真實地提供教學科研數據，是教研管理系統建設的關鍵。

2.院系績效考核的現狀

20世紀90年代，歐美國家率先將企業人力資源管理中的績效考核引入到高等教育領域。我國《國家中長期教育改革與發展規劃綱要（2010-2020年）》也指出：高校要改進管理模式，引入競爭機制，實行績效評估，進行動態管理，加快建設世界一流大學和一流學科。

績效考核是高校系統對高校教職工進行聘任、晉級、獎懲、留用或解聘等人事決策的重要依據。目前，隨著事業單位人事制度改革的深入，我國已經有許多高校引入并實施了人員績效考核，實現了高校人事管理工作從身份管理向崗位管理的轉變，并建立了與之相適應的崗位績效管理體系。

對于高校管理、服務人員，績效考核可以以工作時間和工作效果為主要的評價標準。而對于高校教師，則可以以工作量和工作效果為主要的評價標準。[2]高校教師的績效考核主要集中在教學和科研兩大方面，由于我國高校評估體系以及現行教師職務聘任制度，各高校都不同程度地加強了對教師科研考核的力度，逐步形成了一種有代表性的以科研工作量為核心的科研計量評價法。[3]

然而，績效考核在高校的實踐過程中，也暴露了一些問題：

一是對績效考核的內涵認識不足，定位出現偏差。績效考核不單純是一個考評結果，更體現了績效管理過程。目前，高校的績效考核更多的是關注于考核結果本身，而對考核的過程管理和結果運用卻關注不足。

二是對績效考核的重要性認識不夠，考核工作常流于形式。績效考核流程不夠明確和具體，缺乏對績效考核方法、程序的培訓和指導監控，績效考核的規范化、質量化和科學化有待提高。

三是對績效考核的評價重當前、輕未來，發展性評價相對不足。績效考核不僅要充分考慮教學科研活動效果的滯后性，實行靈活彈性的考核周期，避免急功近利的短期化導向，還應當考慮從傳統的以獎懲為目的考核逐步轉變為以教師發展為目的的考核。[4]

四是考核缺乏反饋機制，考核結果不能充分利用。特別是要加強對考核結果的統計分析，建立有效的考核結果反饋機制和積極的溝通交流系統，將考核結果多樣化地運用到薪資、獎懲、晉升、聘用等人事決策中。

院系作為實施教師考核的一線單位，也同樣存在著上述問題。特別是針對教師考核工作量的認定、教師職務聘任、人才項目申報等，經常出現材料的反復提供、重復篩選，數據量大并且缺少歷史數據，不僅需要花費很多的時間及大量的人力、物力，也給院系人事管理工作增添了很多重復工作。因此，院系也亟須運用信息化的手段提升人事管理水平，這也是建立高校人力資源績效管理體系的新途徑。

3.教研管理和績效考核系統的建設情況

傳統的以手工方式統計各類數據的科研管理方法，不僅費時費力，而且效率低、錯誤率高，嚴重影響科研考評，甚至會造成決策層失誤。通過文獻調查，絕大多數高校已經開始建立相應的科研管理信息系統，但這些系統主要側重于科研項目、成果、經費和統計報表等的管理，缺少將科研管理與績效考核結合的綜合設計。

陳春燕等提出，科研管理系統可為高校建立一個網絡化的科研管理和服務環境，極大地提高科研業務管理人員及科研人員的工作效率，并且與單位其他的系統相配合，統一在“數字化校園”的建設中，從而能進一步推進信息化建設的進程。[5]葛暾和也提出，高校績效評價支持系統必須以校園信息化平臺為依托，以職能管理系統、校綜合統計信息系統為基礎，是高校信息化向提高信息服務水平發展的重要延伸[6]。2004年，已有研究者探討高校院系綜合信息管理系統的設計，[7]而近兩年，類似研究更是將視角轉向科研項目與績效考評綜合管理系統的領域。[8]

上述研究表明，教研管理系統和績效考評系統有著內在的相關性，可以而且應當融入以“數字化校園”為核心的綜合信息平臺，這也為在高校院系層面建設基于教研管理和績效考核的綜合信息系統提供了經驗借鑒和實例參照。

針對院系在教研管理和績效考核中的現狀和問題，結合院系對于教學科研管理和教師績效考核的雙重需要，本文提出“以教研信息為核心，以績效考核為抓手”的系統建設策略，充分借鑒現有科研管理和績效考評信息系統的優點，建立院系教研管理和績效考核的綜合信息系統，加強教學科研信息資源的統一管理和應用，化解院系在實際工作中遇到的問題，提高教研信息資源利用效率，提升院系管理工作效益，為高校教學科研信息化管理與教師績效考核提供有益借鑒，同時也為院系系統接入“數字化校園”綜合信息平臺進行先期技術和管理上的準備。

二、基于院系教研管理與績效考核的綜合信息系統建設策略與設計思路

總體上，院系教研管理與績效考核綜合信息系統的建設是以人事數據為依托，以校園網資源為基礎，建立以信息化為核心的管理平臺。由每位教師獨立提供各自的教學科研數據，通過系統功能的開發，以績效考核為基礎向人事、教學、科研等不同領域延伸應用。具體來說，院系教研管理與績效考核綜合信息系統的建設可以分為三大階段依次推進，逐步完善。

1.系統建立階段

建立階段是以教學科研信息的采集和組織為核心，以教師、科研人員的績效考核為推動力，通過系統進行績效考核的方式，完成教學科研數據的全面、準確錄入，再經審核確認存入數據庫。建立階段系統的主要工作流程，是以人事信息為基礎的績效考核，實現考核數據（即個人教學科研數據）的輸入和審核、績效業績點的審核及績效結果的反饋。

建立階段的建立關系到后續階段的實施，甚至影響到整個系統建設的成敗，因此，在建立階段有幾個方面值得進一步關注：

一是數據的組織，分為教研數據和個人檔案。教研數據既要考慮到系統后續階段實現教學管理、科研管理等方面的功能應用，也要為與高校職能部門系統對接預留擴展空間。個人檔案[9]是指在系統中建立每位教師的信息分類視圖，包括人事、教學、科研、成果、獎懲等數據，累積更新，這樣為后期轉變為以教師發展為目標的績效考核提供了數據依據。

二是審核的設定，包括錄入數據真實性的審核和績效業績點計算的審核。

數據審核主要是審核權限的設定。由于院系對教學科研績效數據審核的分工不同，院系專職教學科研管理工作人員和各專業教研室都可能承擔對數據真實性審核的角色，因而在系統開發時不應當固化審核用戶的角色權限，而是通過審核用戶自主篩選審核內容的方式完成數據審核，這同時也會相應地增加數據關系設計的復雜度和系統開發的難度。

三是績效結果的反饋，包括考核范圍的圈定和結果呈現的方式。考核范圍是指系統應當能夠按照學科專業、職稱職務、團隊個人等劃分圈定，為崗位管理、分類考核預留了可擴展的空間。系統在績效計算時，會根據考核范圍的不同按照對應的規則計算和分類統計，只是對用戶而言，考核范圍圈定的效果是在績效結果中呈現。結果呈現應不僅僅依賴于系統的界面反饋和報表統計，還應當預留與辦公郵箱、手持終端等系統或新媒體的對接空間。

2.系統應用階段

應用階段，即在完成績效考核應用的基礎上，實現人事、教學、科研方面的初步應用，啟動對學科評估、教學評估、院系內重要教研機構驗收評估等數據支撐功能的開發，同時可以考慮將系統與院系內部網站和郵箱系統、外部人事和教學科研系統進行初步對接。

建立階段是通過“強制性”的績效考核初步搭建系統，其功能應用還停留在教師用戶的半主動使用（即便不愿意也必須使用），應用階段則需要化用戶的被動使用為主動參與，以提高系統利用的活躍度、體現系統開發的價值，才能保證系統建設的持續推進。

上述系統功能主要是對人事教學科研信息進行簡單的統計查詢分析等應用，一是由于用戶對系統的使用興趣和習慣有一個從易到難的逐步培養過程，二是緣于應用功能的深度開發（如在線職稱申報、項目評審等）本身就是一個循序漸進的過程，同時在院系層面實現這些功能還必須與外部職能部門的信息系統進行深度對接。

3.系統深化階段

深化階段，即對內完成學科評估、教學評估、機構驗收等系統應用，完善院系綜合信息系統的管理功能，對外進行系統的深度對接，實現人事、教學、科研各項事務申報評審等深層次應用。本文所述的院系綜合信息系統實現在線申報評審等功能，既不是越過高校職能部門管理程序的獨立申報，也不是在已向職能部門申報之外的重復申報，而是從院系系統中提取申報所需要的數據、按申報要求形成規定格式的材料、經申報人和院系審核確認后、通過系統對接提交給學校。這樣即能提高工作效率，也能夠留存每一筆申報評審記錄，為院系實施針對性、專題性的統計分析和決策提供了歷史數據。

三、系統的構架與建立階段的實現

基于對C/S（Client/Server）和B/S結構的多層結構優點的分析，本文系統采用了B/S結構的多層結構設計，前端采用JSP、ExtJS、JavaScript技術和Eclipse平臺，后臺采用Oracle數據庫和Struts開發技術，以及涉及服務器端數據庫和有關TCP/IP協議的網絡編程技術。

目前，結合筆者的實際工作需要，該系統已經完成了建立階段的開發，實現了教研數據的錄入和教師績效考核，系統的功能結構如圖所示。

1.用戶管理模塊

本系統的用戶由普通用戶，信息審核員，績效管理員和系統管理員組成。普通用戶對應學院教師和科研人員，負責個人績效數據的申報、審核駁回后修改及考核結果的查詢；信息審核員負責績效數據的審核，它沒有特別指定使用人，學院教學科研管理工作人員和各專業教研室指定人員都可以承擔該角色；績效管理員一般是學院人事管理工作人員，負責績效業績點計算的復核和系統績效規則的調整。

2.消息管理模塊

消息管理模塊包括公告管理和消息管理。公告管理是系統內部通知、事項的發布渠道，消息管理包括系統短消息和簡單郵件，實現用戶與用戶、用戶與管理員之間包括績效溝通在內的往來聯系，在接入辦公郵箱后還可以實現系統主動推送績效反饋信息。

3.人事管理模塊

人事管理模塊是系統建立階段的基本模塊，具體表現在，既要以人事數據為基礎建立用戶的個人檔案，又要依托人員的職稱、崗位、專業、團隊等信息在系統中建立起相應的績效考核規則。人事管理模塊中人員的基本信息，由績效管理員批量導入系統，普通用戶無修改和刪除的權限。人事管理模塊還預留了與外部人事系統對接的接口和二次開發人事工作申報流程的功能。

4.教學管理模塊

教學管理模塊和科研管理模塊是系統建立階段數據錄入的主要模塊，教學管理模塊實現了個人教學信息的錄入、編輯（包括審核駁回后修正）和查看，包括授課信息、指導研究生、學生畢業論文、教學成果和獎勵等，后期還將繼續開發查詢統計和工作申報功能。

5.科研管理模塊

科研管理模塊實現了個人科研信息的錄入、編輯（包括審核駁回后修正）和查看，包括文章專利、刊物級別、科研項目、科研經費、學術會議、獎項榮譽等除教學信息以外的個人績效數據，后期還將繼續開發查詢統計、項目申報等功能。

6.績效管理模塊

績效管理模塊是系統建立階段的核心業務模塊，包括數據審核，績效審核和績效反饋。數據審核是控制教學科研數據的流轉。績效審核除了要協同人事管理模塊設定系統績效考核規則外，還要依據績效考核辦法，對違反規定造成教學、科研和安全事故及論文造假等，進行績效業績點的扣罰甚至是績效等級的處罰。績效反饋是根據系統績效規則形成考核結果，并對結果按照系統指令要求處理，結果的呈現可以是系統的界面報表，也可以通過二次開發利用內部消息、郵件、短信等反饋給考核者。

四、展望

通過將教研管理和績效考核結合的方式建設綜合信息系統，院系可以避免單獨開發教研管理系統或績效考核系統時面對的困難，實現穩步啟動、兩者兼顧。而本文所提出的三階段的系統建設設計思路，既考慮到了當前院系管理工作的實際需求，又為院系全面深入地進行信息化建設提供了可行的參照方式。

然而，院系綜合信息管理系統的建設是一項工作量大、難度高、需要長期開發的系統工程，它是計算機技術和院系管理實踐的橋梁紐帶，不僅需要決策層的重視和持續支持，也需要院系內部形成健全的管理制度予以保障。

參考文獻：

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