美國學術期刊的學術規范建設實踐及啟示

[摘 要] 近年來，科研人員學術不端行為屢見媒體報道，已經成為社會關注的熱點問題。美國學術期刊采取規范的技術標準、透明的收費政策、嚴格的審稿制度、明確的責任作者制度、嚴厲的文稿撤銷制度，以實際行動促進了學術規范建設，可資我國學術期刊加強學術規范建設借鑒。

[關鍵詞] 美國學術期刊 學術規范 制度建設

[中圖分類號] G237 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009-5853 （2013） 03-0043-04

近年來，我國科研人員學術失范、學術不端行為屢見媒體報道，已經成為社會關注的熱點問題。為規范學術行為、促進學風建設，教育部、科技部、新聞出版總署相繼出臺《高等學校哲學社會科學研究學術規范（試行）》《高校人文社會科學學術規范指南》《教育部關于切實加強和改進高等學校學風建設的實施意見》《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法》《關于進一步加強學術著作出版規范的通知》等政策和標準法規。作為學術生態系統的重要一環，學術期刊是開展學術交流、報道最新成果的平臺，是科研人員獲取同行認可、接受社會監督的途徑，在學術規范建設中承擔著重要的任務與責任，應發揮督管與控制學術失范、倡導與促進學術規范的作用。

美國是學術期刊出版大國，學術期刊種類繁多，2011年期刊引證報告數據庫（Journal Citation Reports， JCR）中收錄美國學術期刊共4077種，其中科學期刊2795種、社會科學期刊1282種，影響因子名列前茅的有《科學》（Science）、《細胞》（Cell）這樣的世界頂尖雜志，也有如《柳葉刀》（The Lancet）、《新英格蘭醫學期刊》（N Engl J Med）等以同行評議聞名世界的醫學雜志。本文剖析美國學術期刊的學術規范建設實踐，為我國學術規范建設提供現實依據，探索新形勢下學術期刊的科學管理模式。

1 美國學術期刊的學術規范建設實踐

1.1 規范的技術標準

寫作、編輯、出版等技術標準是學術規范的基本要求。由于各學科領域的差別和文獻著錄規則的差異，美國學術界和出版界對其要求和參照體系不盡相同，但人文社會科學領域的學術論文基本遵循三種標準——被稱為“出版與研究界圣經”的《芝加哥手冊：寫作、編輯和出版指南》（The Chicago Manual of Style）、美國現代語言學會倡導的MLA（Modern Language Association）手冊格式、美國心理學會出版的APA（Publication Manual of the American Psychological Association）手冊。這三大手冊格式在注釋和引文標準方面存在細微差別，但是均強調注釋的規范性和必要性，強調他人思想觀點與作者本人思想觀點必須嚴格區分，無論是直接引用和間接引用，都必須做到有章可循。美國學術期刊在“投稿須知”（Submission Guidelines）中會告知讀者采用何種標準，以便投稿者參照。不符合注釋和引文標準的來稿，會退回修改，或者干脆受拒。如《美國歷史評論》（The Journal of American History）告知投稿者在大寫、連字符號、字母用法、標點符號、引用、腳注及其他格式方面必須遵循《芝加哥手冊》，在拼寫方面要遵循《韋氏第3版新國際英語足本 詞典》。

1.2 透明的收費政策

為彌補印刷成本，美國學術期刊一般向作者收取三種論文發表費用：版面費、超版面費和圖版費。但并非所有學術期刊都收費，在美國人文社會科學領域不收費已成主流，自然科學和工程技術領域收費比重較大。美國學術期刊通常秉持謹慎的態度，采取透明公開的收費政策。他們會在印刷版或網站的《作者指南》中詳細說明收費政策，包括收費名目、收費標準、可以靈活處理的收費項目、可減免收費的文稿類型。如《商務評論》（The Business Review）在網站“Registration”一欄中對單個作者以及合作作者的收費情況進行了區分。《金融雜志》（Journal of Finance）在網站“Submission”一欄中注明對會員作者實行收費優惠政策，非會員收取的投稿費為每篇140美元，會員減半。《植物生理與分子生物學學報》（Journal of Plant Physiology and Molecular Biology）和《植物細胞》（The Plant Cell）在網站“Subscription Information”一欄中稱：特殊情況下，作者可與管理編輯協商申請免去彩圖及版面費。除了在網站中說明之外，美國學術期刊在出版時，會在期刊中附帶版面費使用明細表，讓作者知道版面費用在何處。這樣有利于作者把握不同期刊的收費政策，以確定投稿目標，體現了以作者為本的辦刊思想，同時增強了信息的透明度，有利于減少“暗箱操作”“錢稿交易”等現象。

1.3 嚴格的審稿制度

編輯初選、審稿專家評選、主編終審或者同行評議是美國學術期刊常見的審稿環節，這些審稿環節環環相扣，被嚴格規范和執行。美國學術期刊編輯多為大學教授兼任，編輯是他們的專業服務（Professional services）。一般期刊社只有一個編輯和編輯助理。為節省時間和精力，美國學術期刊多采用由匿名同行專家進行的外部審稿程序，如《美國歷史評論》（The Journal of American History）審稿非常嚴格，首先編輯初選，然后寄給刊物編委復議，最后寄給匿名評審。在該刊物發表文章至少要經過六位專家審閱。學術期刊的匿名評審形式有單向，也有雙向。《信息科學》（Information Science）是單向評審，審稿人由作者提供，但編輯部向作者反饋評審報告時，隱去審稿人身份。《哈佛法律評論》（Harvard Law Review）等多數期刊實行雙向匿名審稿制度，即既不讓審稿人知道誰是稿件的作者，也不讓作者知道誰是審稿人。《科學》雜志還確定論文風險評估模塊，對于那些可能與人們直覺相悖的科學發現，或者有可能引起轟動效應的“高風險”研究成果，審查工作尤其謹慎和嚴格，如要求論文作者提供更全面的原始數據，要求論文署名的所有人員提供材料，詳細說明自己在這項研究中的貢獻。此外，更多的學術期刊和出版社開始尋求論文審查的技術支持。全球最大的科技和醫學出版商愛思唯爾（Elsevier）已經將剽竊檢查工具Cross Check逐漸整合到期刊編輯和出版流程中，其中的iParadigms數據庫使出版商和學術期刊很容易驗證稿件的原創性，從而提高論文審查的效率。

1.4 明確的責任作者制度

隨著科學研究的交叉性和研究人員的群體性趨勢越來越突出，美國學術期刊多采取責任作者制度：論文的責任人放在最后，其他作者按貢獻大小排序。論文的責任人一般為通訊作者，學術期刊會在作者中注明“通訊作者”（Corresponding Author）或“責任作者”（Responsible Author），并在論文起始頁的腳注中給出通訊作者的電話、傳真或電子郵件，為讀者提供學術交流和溝通的渠道。一般來說，通訊作者既是課題負責人，也是文章和研究材料的聯系人。更重要的是，通訊作者擔負著文章可靠性的責任，會為諸如文圖表不一致、學術語言表達不準確、學術觀點錯誤等問題負責。責任作者制度加大了對于剽竊和其他學術不端行為的監控。整頁、整圖、整表等大規模的征引，即使注明資料來源，也不能任意使用，必須先申請版權許可。美國設立了專門的職能部門——“研究誠信辦公室”（Office of Research Integrity），對“科學不正當行為”進行查處，公布違規者的姓名、單位、違規情節和處罰決定，當事人一般被限制3—5年內不得參與任何由美國政府資助的科研項目。

1.5 嚴厲的文稿撤銷制度

文稿撤銷意味著發現學術不端行為即宣布撤銷已發表的該文章，這是一項對學術失范行為的懲戒措施。1988年荷頓博士在《柳葉刀》雜志發表的一篇文章有“有致命的錯誤”，2004年《柳葉刀》雜志發表了部分撤回這篇有爭議文章的聲明。由于論文涉嫌造假，2006年12月20日《細胞》雜志決定將一篇由臺灣中興大學生化所教授張邦彥發表的微生物文章撤銷。2008年3月14日美國《科學》雜志宣布，韓國科學和技術學院研究員金泰國等發表在《科學》和《自然—化學生物學》期刊上的兩篇論文“不具備任何科學性”，論文會被撤銷。可見，一旦發現學術剽竊、抄襲、造假等行為，美國學術期刊為了挽回在信譽方面的損失，會立即宣布撤銷文章。

2 美國學術期刊學術規范建設對我國的啟示

目前，我國學術不端行為主要表現在：在論文、研究報告、著作中抄襲他人的實驗數據；引用文獻注釋不明確；剽竊他人成果；為證明自己的論點，偽造、篡改甚至隨意編造試驗數據，或者選擇性地采用數據；利用職權在自己并無貢獻的論文或成果上署名，攫取其他科學家的思想和信息，侵占他人的科研成果；論文一稿多投或重復發表等。對于學術規范，學術期刊、讀者（作者）最關注什么？在本課題組對132家大學學報、哲學社會科學類學術期刊的調研中，發現75%的學術期刊認為學術規范問題是抄襲，還有54.81%認為是內容新穎問題，49.04%認為是數據質量問題，42.31%認為是引文問題，39.42%認為是人情稿問題。從調查結果看，學術期刊普遍關注的5個問題依次是：抄襲、內容新穎、數據質量、引文及人情稿問題。在對114名作者（讀者）的調研中，發現67.54%的作者（讀者）最關注抄襲問題，55.26%最關注數據質量問題，53.51%最關注人情稿問題，45.61%最關注研究方法問題，37.72%最關注版權問題。從調查結果看，作者（讀者）最關注的問題中，抄襲、數據質量、人情稿、研究方法及版權問題位列前五位。由此可見，抄襲、數據質量及人情稿問題是具有普遍性的問題。

針對我國學術不端行為的主要表現，借鑒美國學術期刊學術規范建設的經驗，我國學術期刊在學術規范建設方面可以采取以下措施。

第一，采用多種文稿審查方式并用制度。學術期刊可采用編委審稿和雙向匿名審稿并存的審稿制度。編委審查應堅持“三審三校”，審查內容包括格式規范，如是否具備中英文標題、內容摘要和關鍵詞，是否具備主要參考文獻，引文與注釋是否規范，有沒有重復發表，有沒有一稿多投，有無抄襲、剽竊、篡改數據等不良傾向。通過審查剔除不合格稿件，遴選出較高質量的論文，再讓專家終審把關。雙向匿名審稿側重于文章內容的原創性、數據的真實性和觀點的新穎性，并且可以避免人情稿件的問題。

第二，建立嚴厲的學術懲處制度。課題組在調查中發現，面對作者的學術不端行為，80.19%的期刊不會立即采取措施登載聲明，而是限制該作者。僅有19.81%的期刊表示會立即采取措施，如批評教育、登載聲明等。所以，當務之急，我國學術期刊應建立嚴厲的學術懲處制度。對于學術嚴重失范者，可以采取文稿撤銷制度、備案制度與通報協查制度。同類學科的期刊編輯部門之間，可以聯手打擊學術腐敗，進行備案登記，并隨時通報協查。如此，會對學風不正者產生巨大的輿論威懾力。

第三，引入責任作者制度。國內較少提到責任作者這一概念，在學術期刊中普遍使用的是通訊作者（通信作者）。責任作者、通訊作者（通信作者）和第一作者的關系如何處理，目前尚未統一。許多研究機構往往重視通訊作者（通信作者），忽視責任作者。當文章被披露有剽竊抄襲、數據造假等行為時，很多人將責任歸于數據分析者，這給界定不當學術行為帶來諸多困難。建立責任作者制度，有利于明確判定不當學術行為中的作者責任，特別是一稿多投、抄襲剽竊及引文標注不規范等問題中的作者責任。

第四，完善期刊管理制度。目前，我國學術期刊亂收版面費、一刊多版、一號多刊、出版增刊等情況比較嚴重，嚴重擾亂出版秩序，導致期刊質量下降，助長作者（讀者）的消極情緒和不正之風。建議新聞出版主管部門和期刊主辦方加強對版面費收取和增刊發行的管理，對一刊多版、一號多刊、出版增刊等行為給予嚴格懲處，從而培育良好的出版環境和學術氛圍。

參考文獻

[1][美]約瑟夫·吉鮑爾迪著；沈弘，何姝譯.MLA文體手冊和學術出版指南[M].北京：北京大學出版社，2002

[2]于媛.期刊國際化與中國科技期刊發展研究[D].北京：中國科學院碩士論文，2004

[3]邱炯友.學術論文引文格式之發展與使用調查[J].“中華民國”圖書館學會會報，2005（75）

[4]孫紹宜.美國的學術規范與學術誠信[J].當代電影，2007（4）

[5]王笛.學術規范與學術批評：談中國問題與西方經驗[J].開放時代，2001（12）

[6]張以民.23種國外科技期刊作者費用的調查報告[J].編輯學報，2005（4）

[7]張忠霞，劉洋，盧蘇燕，等.美國學術期刊強化論文審查程序[N].經濟參考報，2007-01-17

[8]湯錦波.談中外學術期刊的差異及我國學術刊物的發展方向[J].山西醫科大學學報，2006（1）

[9]孫麗娟.科技論文作者署名排序與通訊作者[J].中國科技期刊研究，2005（16）

[10]王艷.美國學術團體促進科研誠信規范[J].科學對社會的影響，2006（12）

[11]王丹紅.愛思唯爾科技部中國區副總裁安諾杰：學術欺詐案頻發，學術期刊如何應對[J].科學時報，2008（4）

[12]William B.Weeks， Amy E.Wallace， B，C.Surott Kimberly. Changes in authorship patterns in prestigious US medical Journals[J]. Social Science and Medicine，2004（59）

[13]Thomas J. webb， Bob O Hara， Robert P. Freckleton. Does double-blind review benefit female authors[J]. Trends in Ecology & Evolution，2008（7）

[14]Roddy Roediger. What Should They Be Called[J].Observer，2004（8）

[15]R. A. McNutt， A. T. Evans， R. H. Fletcher and S. W. Fletcher. The effects of blinding on the quality of peer review： A randomized trial [J] .JAMA，1990，263：1371-1373

[16]Adrian Armstrong. More on anonymous reviews[J]. EOS，2004（8）

[17]The Chicago Manual of Style online[OL].[2012-12-07]. http：//www.chicagomanualofstyle.org/

[18]The Journal of American History Style Sheet[OL]. [2012-12-10]. http：//www.journalofamericanhistory.org/submit/stylesheet.html

[19]APA Style Sheet[OL]. [2012-12-10]. http：//www.tmcc.edu/library/downloads/documents/style

[20]Profiles in Plagiarism： Academia[OL]. [2012-12-11]. www.famousplagiarists.com/academia.html

[21]Code of Ethics[OL]. [2012-12-13]. http：//www.asm.org/general.asp？bid=14777

[22]Journal Publication （Registration） Fees[OL]. [2012-12-13]. www.jaabc.com/brcregistration.html

[23]Electronic Submission Information[OL].[2012-12-14]. www.afajof.org/journal/submission.asp

[24]Peer Review Policy[OL]. [2012-12-14]. elsevier.com/wps/find/journalrelatedinfo.cws_home/

[25]Review process[OL]. [2012-12-15]. http：//www.harvardlawreview.org/manuscript.shtml

（收稿日期：2013-02-28）