怎樣準確把握“效率與公平”的演變與內涵

黨的十七大和十八大報告，對效率和公平問題做出了明確的、科學的界定和闡述。但學界在怎樣準確把握中央有關提法的演變和內涵問題上，仍存在種種差異。曾流行多年的“效率優先，兼顧公平”、“初次分配注重效率，再分配注重公平”，是否也是效率與公平的“統一”與“結合”或“優化結合”？強調社會主義公平、正義、民生為重、分配公平，是否應提倡“公平優先，兼顧效率”原則？這涉及我國改革與發展的理論與實踐問題，有必要澄清認識上的差異與是非。

最近看到一篇專門講公平與效率的文章，其中這樣論述：“眾所周知，改革開放之初，基于中國落后的經濟發展現實，我們提出了‘效率優先原則’，強調發展才是硬道理。要把‘蛋糕’做大，因為落后就要挨打。在改革進入中期，黨中央提出了‘效率優先，兼顧公平’的發展新思路，力求實現效率與公平的優化結合。”又說：在黨的十八大報告中，提及公平達20多處，又提出了三個公平即權利公平、機會公平、規則公平。為“把公平正義放在首要的突出的位置”，“不妨倡導公平優先，兼顧效率”。（以下簡稱“不妨”一文）。

首先，上述論述沒有準確理解和把握中央文件中關于效率與公平提法的演變史實

討論效率與公平問題，應區分兩個不同的層次：其一是分配領域中的效率與公平關系；其二是經濟社會整體領域中的效率與公平的關系。改革開放以來的一個長時期中，中央文件中的有關論述和理論界的討論，主要是從第一個層次即分配領域層次上著眼的。后來特別是黨的十八大報告更為明確地拓寬了效率與公平關系的范圍，既著眼于從分配領域的層次上處理好效率與公平的關系，也著眼于從整個經濟社會的發展上處理好二者的關系。

黨的十七大以前關于效率與公平的提法和討論，學界主要是從分配領域來講的。前面引述的《不妨》一文中講：“改革開放之初，提出了‘效率優先’原則”，并不符合歷史事實，作者也沒有提供出處。“改革開放之初”的源頭是1978年12月黨的十一屆三中全會，全會提出黨的工作著重點轉移到社會主義現代化建設上來，對經濟管理體制進行改革，認真執行按勞分配原則，克服平均主義，“城鄉人民生活必須在生產發展的基礎上逐步改善”。這里沒有提出效率與公平概念及其關系，但可以認知，實行按勞分配、克服平均主義，是體現社會主義效率與公平關系統一的。在生產發展的基礎上改善人民生活，就是把做大蛋糕和分好蛋糕統一起來。

最先明確提出分配關系中的效率和公平關系原則的中央文件是1987年黨的十三大報告：“我們的分配政策，既要合理拉開收入差距，又要防止貧富懸殊，堅持共同富裕的方向，在促進效率提高的前提下體現社會公平。”這一分配原則，是將重視效率與重視公平統一起來。“合理拉開收入差距”，多勞多得，獎優罰劣，反對平均主義，有利于提高效率，把蛋糕做大。“防止貧富懸殊，堅持共同富裕的方向”，就是防止兩極分化，堅持走社會主義共同富裕的道路，體現了作為社會公平重要內容的分配公平。

1992年黨的十四大報告提出：在分配制度上，“兼顧效率與公平”。這一提法與十三大的提法無實質性的區別。兼顧二者，就是二者統一與并重，不存在孰輕孰重的問題。如果說，十三大關于“在促進效率提高的前提下”一詞容易被誤解為“效率優先”的話，十四大報告的提法就把這一可能的誤解也消除了。

由此可見，斷言“改革開放之初”，“提出了效率優先原則”，是沒有根據的。1993年以前，中央文件中沒有提出效率優先的分配原則，而且，既然講的是分配領域中效率與公平的關系，不可能只提“效率優先”，不提“公平”概念！

其次，《不妨》一文對有關提法的解讀不準確

1993年11月黨的十四屆三中全會提出個人收入分配要“體現效率優先，兼顧公平的原則”。《不妨》一文解讀說：“在進入改革中期，黨中央提出了‘效率優先，兼顧公平’的新思路，力求實現效率與公平的優化結合。”這里把“優先”與“兼顧”理解為“效率與公平的優化結合”是不準確的。所謂“效率優先”，就是效率優先于公平，重于公平。“兼顧公平”就是附帶地兼顧一下而已，是重效率，輕公平。重在做大蛋糕，輕視分好蛋糕，把分配公平放在一個次要地位。這一思路在黨的十六大報告中做了更明確的說明：“堅持效率優先，兼顧公平”，“初次分配注重效率，發揮市場的作用……再分配注重公平，加強政府對收入分配的調節職能，調節差距過大的收入。”就是說，政府在初次分配中只注重效率，不注重或不管公平。要通過市場發揮提高效率和調節初次分配收入的作用。由于市場調節初次分配收入會形成收入“差距過大”的情況，可由政府通過再分配發揮調節職能。就是說，政府只在再分配中注重公平。

從上述“效率優先，兼顧公平”的具體說明來看，這并不是《不妨》一文所解讀的“力求實現效率與公平的優化結合”。該文沒有注意到，在出現收入分配差距過大、貧富分化的趨勢日益顯著、社會矛盾隨之凸顯的情況下，中央調整了收入分配關系中“效率優先，兼顧公平”的原則性提法。2004年9月，黨的十六屆四中全會的決定中，放棄了此前宣傳多年的這一提法，強調指出：要“注重社會公平，合理調整國民收入分配格局，切實采取有力措施解決地區之間和部分社會成員收入差距過大的問題，逐步實現全體人民共同富裕”。2005年10月黨的十六屆五中全會提出“注重社會公平，特別要關注就業機會和分配過程的公平”。2006年10月的十六屆六中全會提出“在經濟發展的基礎上更加注重社會公平”，用“更加注重”強調公平。學界還應該注意到遠在2001年9月中共中央印發的《公民道德建設實施綱要》中的一個新提法：“堅持注重效率與維護社會公平相協調，要把效率與公平的統一作為社會主義道德建設的重要目標。在全社會形成注重效率、維護公平的價值觀念，把效率與公平結合起來”，強調效率與公平的“協調”、“統一”與“結合”。

2005年2月19日，胡錦濤同志在中央舉辦的省部級主要領導干部提高構建社會主義和諧社會能力專題研討班的講話中指出：“在促進發展的同時，把維護社會公平放在更加突出的位置，逐步建立起以權利公平、機會公平、規則公平、分配公平為主要內容的社會公平保障體系。”同年10月，黨的十六屆五中全會再次強調“注重社會公平，特別要關注就業機會和分配過程的公平”。

不再提“效率優先”，強調關注社會公平，還沒有解決效率與公平究竟是怎樣的關系問題。應當明確兩點：第一，中央文件中只是放棄了分配關系中效率優先于公平的原則。如果是生產和經濟領域，強調重視效率，讓效率優先于產值，優先于GDP，是完全正確的。第二，放棄分配關系中的“效率優先”，不是說可以不講效率，不重視效率，而是放棄重效率，輕公平，初次分配只注重效率，不注重或不管公平的原有思路。

處理社會主義分配關系中效率與公平關系的“新思路”是什么

胡錦濤同志在2006年6月22日在美國耶魯大學的演講中提出“公平和效率的有機統一”。

黨的十七大報告指出：“合理的收入分配制度是社會公平的重要體現。”“初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關系，再分配更加注重公平”。怎樣處理好效率與公平的關系呢？有的學者沿用“效率優先，兼顧公平”的思路來解讀十七大提出的處理好二者的關系，是一種誤解。十七大的新提法的本意是，無論初次分配和再分配，都要既重視效率，又重視公平，而再分配則“更加重視公平”。十七大報告中總結我國改革與發展的十大經驗中，“把提高效率同促進公平結合起來”作為其中的一條。這表明：效率與公平的關系，不再是“優先”與“兼顧”的關系，而是“提高效率與促進公平”相結合的關系。十八大報告進一步提出：“推動經濟更有效率，更加公平。”加一“更”字，就是既要更重視效率，又要更重視公平。

《不妨》一文論述效率與公平關系理論的演變，不符合歷史過程，對“優先”與“兼顧”的解讀也不準確，而且對中央文件指導思想的調整和改變史實，特別是黨的十七大報告中的新提法只字未提。似乎現在還未改變“效率優先，兼顧公平”的提法，于是，根據十八大報告中強調公平正義，提及“公平”20多處，并強調三個“公平”，就推斷說：社會公平“不僅僅是一個‘兼顧’的位置”，似乎竟然不知“優先，兼顧”之說早已放棄，繼而提出：“不妨‘公平優先，兼顧效率’。”其實，中央文件強調公平，并未忽視效率，并不是轉向重公平，輕效率，主張公平優先于效率。目前，公平與效率關系的指導思想是兩者的結合與統一，是兩者的并重。既要做大蛋糕，又要分好蛋糕。由于前一個時期，重效率，輕公平，經濟快速增長了，我國的經濟總量已占世界第二位，蛋糕確實做大了，但由于沒有同時致力于分配公平，出現了居民收入差距過大、貧富分化的趨勢，表明沒有分好蛋糕。正因為如此，近些年來，強調社會公平和分配公平。按理說，社會主義制度下，生產重效率，分配重公平，天經地義。分配公平，有利于促進勞動效率、生產效率和管理效率、科技效率的提高，把蛋糕做大。而效率的提高，蛋糕做大做好，可以分得更多更好。而增大分配的份額，有利于實現更高層次的公平。在效率與公平關系的討論中，有的強調生產決定分配，所以重在做大蛋糕；有的強調分配公平，否則，蛋糕做大了，產生貧富兩極分化，為了消除兩極分化，實現共同富裕，應重在分好蛋糕。其實，應全面認識這個問題。從經濟運行過程來看，先生產，后分配與消費；生產什么，生產多少，才能決定分配和消費什么，分配和消費多少。但從生產與分配和消費的內在關系來看，生產是服從于消費需要的，不是為生產而生產。生產的成果是要通過分配滿足人民物質文化生活的需要，而分配與消費就有個公平與不公平的問題。不能用先生產、后分配的過程得出重生產效率、輕分配公平的認識。而且，先生產、后分配的順序，不能決定和回答分配公平或不公平的問題。反過來，也不能因為生產服從于消費需要，服從于社會主義共同富裕的目的，就重公平、輕效率，改提“公平優先，兼顧效率”。要知道，普遍貧窮的公平不是社會正義。有的學者提出，鑒于目前收入差距過分擴大，出現貧富分化，公平與效率關系的天平，應向公平傾斜。這個意見是合理的，也是目前大力強調和推進惠民生政策的根據之一。但是，這只能是階段性的政策傾斜。從社會主義經濟社會發展的整體過程考察，效率和公平并重與統一，蛋糕做大和分好，應是社會主義本質所要求的長期的根本原則。

因此，提出“公平優先，兼顧效率”的主張是不正確的。同樣，個別學者目前還堅守“效率優先，兼顧公平”的觀點也是有悖于科學理論和實際情況的。

（作者為中國人民大學榮譽一級教授、博導）

責編/杜鳳嬌 美編/石玉