企業技術創新與知識產權戰略標準化探討

摘要：企業技術創新、知識產權戰略及標準化戰略三者之間相互存在密切聯系，三者之間有必要實現高度融合。技術創新促進技術標準戰略和知識產權戰略的相互融合，技術標準戰略和知識產權戰略的融合對技術創新具有雙刃劍作用。三者只有協同發展，才能實現良性循環，共同提高技術創新主體的核心競爭力。技術創新中需要納入標準化戰略、企業標準化戰略中則需要納入知識產權。企業實施標準化戰略，需要將自身具有的自主知識產權與標準結合。

關鍵詞：企業；技術創新；知識產權戰略；標準化戰略

中圖分類號：F270

一、問題的提出

我國《科學技術進步法》第26條規定：國家推動科學技術研究開發與產品、服務標準制定相結合；引導科學技術研究開發機構、高等學校、企業共同推進國家重大技術創新產品、服務標準的研究、制定和依法采用。《國家知識產權戰略綱要》在“專項任務”中指出，要“制定和完善與標準有關的政策，規范將專利納入標準的行為。支持企業、行業組織積極參與國際標準的制定”。2009年國資委發布的《關于加強中央企業知識產權工作的指導意見》則指出，中央企業要打造成為具有國際競爭力強的大公司大集團，應當重視獲取國際標準的話語權。應重視將重大專利技術成果納入技術標準工作，爭取將企業標準上升為行業標準和國家標準。同時，應加強國際交流與合作，主動參與國際行業標準的制訂，努力將我國優勢領域擁有自主知識產權的核心技術上升為國際標準， 謀求企業更大發展空間。對于中央企業來說，在技術創新中加強標準化建設，應當為其他企業樹立表率。

企業技術創新、知識產權戰略及標準化戰略三者之間相互存在密切聯系，三者之間有必要實現高度融合。“技術創新促進技術標準戰略和知識產權戰略的相互融合，技術標準戰略和知識產權戰略的融合對技術創新具有雙刃劍作用。三者只有協同發展，才能實現良性循環，共同提高技術創新主體的核心競爭力……市場導向、標準先行、利益平衡是技術標準、知識產權和技術創新三者協同的關鍵”；“企業作為技術創新的主體，在提高自身的競爭力的過程中必須關注技術標準戰略、知識產權戰略與技術創新的協同發展”。企業的標準化水平對技術創新具有重要影響。在企業標準化建設上應當重視技術創新導向和知識產權導向，盡量將企業自主創新成果轉化為技術標準。

二、技術創新中納入標準化戰略、企業標準化戰略中納入知識產權的內在機理與實踐

在技術創新中納入標準化戰略、企業標準化戰略中納入知識產權的內在機理與實踐需要關注三個問題：一是企業技術創新納入標準化戰略的重要性；二是企業標準與知識產權戰略融合的必然性；三是警惕發達國家以技術標準為基礎的非關稅壁壘。

（一）企業技術創新納入標準化戰略的重要性

在標準制勝時代，企業技術創新納入標準化戰略的重要性和內在機理在于技術創新與標準之間的密切聯系。技術創新作為推動技術發展的根本因素，與技術標準之間是一種相輔相成、相互影響的協同關系。技術創新是技術標準的形成基礎，技術標準的產生、發展均依賴于技術創新，技術創新能夠促使技術標準不斷更新換代。換言之，技術創新作為技術發展的重要因素，它為技術標準的形成奠定了技術基礎。技術創新是技術標準的依托，其推動了技術標準的發展。同時，標準對技術創新也有重要影響。標準對技術創新具有經濟作用。這一作用體現于標準為企業技術創新活動提供了通用性的技術規范，為整合技術創新資源提供了條件。

在知識產權戰略與標準戰略融合的環境下，形成標準成為企業技術創新的內在動力因素，有助于鼓勵企業投入技術創新活動并取得較高水平的創新成果。技術標準作為科學技術發展水平的重要體現，它為企業開展自主創新活動提供了技術規范和重要技術支撐，而技術標準的傳播、應用與推廣則在保障技術標準擁有者活動巨額利潤的同時也促進了技術創新的深入。企業在進行創新活動特別是原始創新時，則可以通過構建技術標準強化對創新成果的保護，并利用標準的普遍適應性推廣新技術成果，從而為創新活動的良性循環奠定了基礎。

（二）企業標準與知識產權戰略融合的必然性

實際上，在當代科學技術飛速發展和國內外市場競爭日益激烈的環境下，企業標準與知識產權戰略的融合具有必然性，形成了所謂“技術專利化、專利標準化、標準壟斷化”的趨向。

一方面，技術標準體現了某一科學技術領域的技術水平，而專利技術代表了某一技術領域的先進性，技術標準本身也難以逾越專利等知識產權問題。近些年來國際標準化組織的一項重要工作就是如何在標準制定與知識產權保護方面進行有效的協調，如建立協商機制，明確納入標準的知識產權人的權利與義務。另一方面，市場競爭的激烈也激勵企業將其知識產權實現標準化，通過將企業自身的專利技術等知識產權標準化，企業就可以憑借知識產權的專有性在更大的程度和范圍內占據市場競爭優勢，形成一定范圍的對市場和技術的壟斷。所謂“得標準者得天下”，現實中圍繞標準的控制與反控制之間的糾紛也通過專利等知識產權充分體現出來了。特別是跨國公司善于將專利與技術標準緊密融合，它們在積極追逐對國際技術標準的主導權的同時，高度重視將專利技術納入標準，在制定標準中充分吸收擁有專利權的技術，甚至將標準直接建立在相關專利技術上，實現了專利政策與標準政策的融合，旨在獲取壟斷性利益。

發達國家企業十分重視利用其在技術優勢和市場優勢，制定有利于自身的標準體系或者形成事實標準，企圖使發展中國家企業遵從其標準體系，從而獲得最大限度的壟斷性利益。有資料統計，目前專利技術標準已占世界技術標準組織所有標準量的99.8%，而這些標準絕大多數被發達國家所壟斷。發達國家企業將專利技術引入標準后，試圖通過標準的推廣應用和專利技術的壟斷性獲取比單純的專利技術更大的壟斷性效益，因為標準的推廣也同時實現了專利的出售或許可。

除了將專利技術引入標準，基于專利技術的標準戰略還包括建立專利聯盟制定和推行標準等形式。跨國公司通過將專利技術引入標準領域，建立國際標準、區域性標準或產業聯盟標準。通過聯盟形式，跨國公司能夠在更大程度和范圍上實現對專利技術的壟斷，例如跨國公司實現市場準入控制，以許可授權方式排擠競爭對手，一致對外，旨在實現最佳利益。無疑，在當代國內外競爭環境下標準的專利化和專利的標準化將成為企業競爭的新形式和內容，特別是在科學技術迅猛發展，高新技術不斷涌現的環境下，專利和技術標準的結合已成為一種必然趨勢。高科技發展依賴于創新的技術和專利權保護，標準的開放性、普遍性和專利的壟斷性使得高新技術發展離不開標準的普及，而專利權向標準靠攏則實現了技術的制高點，兩者互為影響，推動著高新技術及其產業的發展。

專利與標準相結合被認為是企業實施知識產權戰略的最高境界和層次，而這兩者的疊加對于標準的使用者來說則無異于沉重的負擔。從國家技術創新體系來說，只有掌握了技術標準，才能擺脫對他人技術標準的依賴，實現技術創新目的。在這方面，我國移動通信發展就是很好的例子。在移動通信第一代、第二代發展中，我國缺乏自己的技術標準，只能跟隨他人技術標準，為此付出了巨額的專利許可費。在第三代移動通信（3G）發展中，為了擺脫被動局面，我國研制了中國電信領域第一個具有自主知識產權的國際標準即TD-SCDMA標準，其戰略意義非常深遠。

（三）警惕發達國家以技術標準為基礎的非關稅壁壘

技術標準與知識產權戰略的融合，在世界貿易組織新體制下，逐漸被演化成實行貿易壁壘的一種新形式，值得我國企業高度警惕。隨著世界貿易組織體制的建立，關稅壁壘逐漸淡出市場，但發達國家卻大大強化了以技術標準為基礎的非關稅壁壘。有研究認為，當前國家之間在世界貿易組織體制下設置的合法貿易壁壘多數涉及技術標準。美國商務部則統計，大約有80%的世界貿易商品受到技術法規和標準的影響。技術標準作為非關稅壁壘和產業壁壘的重要手段，對我國產品的出口也造成了巨大妨礙。根據中國科技促進發展研究中心聯合組織的一次調查，近幾年我國有60%出口企業受國外技術壁壘制約，技術壁壘給我國企業帶來的損失巨大，每年超過450億美元。由此可見，在新的國際競爭環境下技術標準的戰略意義更大，它已成為一個國家及其企業爭奪國際市場、謀取競爭優勢的法寶。在科學技術日新月異、知識產權國際化趨勢不斷增強的當今，技術標準則是與專利技術融合在一起的，為了突破發達國家設置的重重技術壁壘，我國企業唯一出路是強化企業的自主創新，實行技術創新與標準化戰略、標準化戰略與知識產權戰略的融合。

三、實施策略

標準是企業進入市場需要遵循的標準，它對于一個國家經濟發展和產業競爭力的提高具有重要意義。企業標準化戰略是企業技術創新與知識產權戰略結合的新形式和更高境界，技術創新推動了標準在市場中的應用和推廣，促進了標準的發展。標準化戰略也是企業實施其創新成果產業化的重要手段。

在企業技術創新、知識產權戰略融合方面，知識產權與標準的結合是在新的競爭環境下出現的重要形式。企業實施標準化戰略，需要將自身具有的自主知識產權與標準結合。擁有自主知識產權是企業建立知識產權戰略與標準戰略結合的基本前提，在此前提之下再考慮標準設立的目標，如建立行業標準、國家標準抑或國際標準。為此，需要關注本企業所在行業相關技術標準的國內外發展狀況，明確自身在技術標準競爭中的現有地位，積極參與國內和國際技術標準的制定和進展，力爭使自己的知識產權特別是專利技術納入國家或國際標準體系，為企業發展創造更大的空間。《全國專利事業發展戰略（2011-2020年）》即指出，要“鼓勵和支持企業將我國優勢領域擁有專利權的核心技術和關鍵技術上升為國家標準和國際標準”。

將知識產權與標準戰略融合，在企業技術創新與知識產權戰略推進中融進標準戰略，是近些年來國外跨國公司常用的策略，值得我國企業借鑒。例如，20世紀80年代末以來通信技術領域標準之戰愈演愈烈。美國高通公司為打敗TDMA和GSM標準，著力發展CDMA標準。為此，公司首先在技術上進行了突破，通過選準開發方向，成功開發了CDMSA技術，并通過商業化運作，將其納入通信領域的重要標準，從而掌握了通信行業的主導權，獲取了豐厚的利益。其重要經驗就是通過創新活動，開發自主知識產權，將自主知識產權與技術標準有效結合，從而使具有自主知識產權的技術上升為標準。我國一些企業也在知識產權與標準戰略結合方面積累了經驗。例如，海信集團在2006-2009年間，共主持或參與159項國際、國家或行業標準的制定、修訂，該公司在2008年與其他6家企業一起獲得首屆電子信息產業標準化領軍企業獎。

我國企業技術創新與知識產權戰略融合中的標準化戰略，需要逐漸準備條件，其中關鍵是準確定位標準戰略，整合企業研究開發資源、核心技術和市場資源，充分考慮企業創建標準的核心技術能力、產品市場營銷能力和市場占有率。同時，可以采取以下策略：

（一）將技術創新戰略、知識產權戰略和標準戰略有機結合

2011年全國標準化工作的安排與推進就體現了加強這三者融合的用意。該年標準化工作的重點是大力推進標準與技術創新和知識產權的良性互動，加大對具有創新價值的技術標準的制定力度，重視標準與產業技術研究開發的銜接，推動具有自主知識產權的技術上升為標準，促進創新成果的及時轉化與商業化應用。同時，在標準戰略定位上，支持企業采用和制定行業標準、國家標準與國際標準。企業需要加強對技術標準的研究，樹立標準意識，健全標準機構。

（二）將創新成果及時進行知識產權的確權

標準戰略與技術創新又存在密切聯系性，因為無論是企業法定標準還是事實標準，都是以產品、技術在市場中的高占有率、影響力為基礎的，標準的形成是技術創新與知識產權戰略融合的自然的“果實”。為此，需要在創新成果產權化后，進一步推動產權化后的技術成果的產業化、商業化，而這又為進一步的技術創新和知識產權戰略實施創造了良好條件，形成良性循環。當然，在這里，創新成果的取得仍然是第一位的，因為它能夠為促進產業技術發展和企業技術標準體系的建設提供技術支持。以上海電氣科學研究所（集團）有限公司為例，該公司開發的現場總線電器專利技術標準化就具有一定的代表性。公司注重核心技術開發，實施以基本專利戰略外加外圍專利戰略部署防御型專利的專利戰略形式。在構筑專利網的基礎上，公司以標準宣傳推出示范工程，并配合標準組成知識產權保護網，形成了包括標準、通信協議、協議芯片等多項核心技術在內在系統，獲得專利18項，制定國家標準、行業標準3項，投放市場即取得了很好的經濟效益。

（三）大力爭取政府和行業協會的政策和其他方面的支持

從政府加強對企業技術標準建設支持的角度看，政府主管部門應制定政策以加強對企業標準化建設的指導和協調，特別是對重點領域的技術標準和重要技術標準，應給予重點支持。政府在構建國家技術標準體系的過程中，應重視支持企業在技術創新的基礎之上形成自身的技術標準，加速國外先進的技術標準向國內技術標準轉化的進程。

有些地方政府出臺了支持技術創新、標準化的政策，如“通過財政投入形式支持企業核心技術的專利化、專利標準化和標準全球化活動”，“對重大發明專利申請以及相關標準制訂產生的費用給予適當比例的補貼，對經濟效益好、社會貢獻大的專利項目及發明人給予獎勵，有重大貢獻的給予重獎”。深圳市委、市政府《關于實施自主創新戰略建設創新型城市的決定》之五“大力實施知識產權戰略，打造自主知識產權高地”部分指出：要抓緊制度標準化戰略實施綱要，引導、扶持企業積極參與國際標準、國家標準和行業標準的制定，并透過消化吸收再創新形成有自主知識產權的技術和標準；鼓勵企業結成技術標準聯盟，推動自主知識產權與技術標準的結合，形成優勢產業事實標準；充分發揮科研機構、行業協會、中介結構在標準化戰略中的重要作用，大力推進標準化研究和服務的市場化、產業化經營。企業可以根據具體情況爭取這些外部資源的支持。為推進專利與標準相結合，深圳市在2007年5月還發布了《深圳市標準化戰略實施綱要（2006-2010）》，規定了專利與標準有效結合的問題。2009年又出臺《標準化戰略資金管理辦法》與《標準創新獎管理辦法》，對標準化項目實施獎勵。2011年，深圳市又擬定《知識產權與標準化戰略綱要（2011-2015年）》 ，以進一步推動區域知識產權與標準化建設。

政府的這些標準化政策無疑為企業實施專利技術與標準相結合的戰略提供了良好的外部條件和環境。

另外，行業協會的作用不可忽視，如就中小企業而言，《關于支持中小企業技術創新的若干政策》規定：“鼓勵行業協會為中小企業提供標準化知識培訓，加強對中小企業申請行業標準制訂的指導和服務，對涉及跨行業的技術標準制訂，要做好組織協調工作，簡化手續，提供便利服務”。近年來，我國相當一部分行業在推進產業標準，建構產業標準技術聯盟，扶持企業標準化建設方面發揮了重要作用。

（四）爭取標準制定的話語權

企業應積極參與制定地方標準、行業標準、國家標準乃至國際標準，爭取在標準領域的話語權，貫徹“技術專利化、專利標準化、標準國際化”思路，啟動自主專利等知識產權技術標準的培育工程，促進技術標準與知識產權的有機結合，推進將自主知識產權形成技術標準，提升技術標準中企業自身擁有的知識產權的含金量。

其中，就國際技術標準而言，過去我國企業在這方面意識不夠，尤其需要加強。據統計，目前全球大約1.6萬項國際標準中，我國參與制定的比例不到2%，其中99.8%是由以美國為主體的國外機構所制定的，提高我國企業在制定國際標準中話語權就變得十分重要。當然，采取“走出去”戰略，我國也有一些企業提供了經驗。例如， 華為公司參與了數十個國際標準組織，成為3GPP、TD-SCDMA聯盟等國際標準組織成員，并擔任3GPPSA5主席、ITU-T SG11組副主席、RAN2/CT1副主席、ITU-R WP8F技術組主席等職務，進入國際標準的專利有數百件。公司還參加了國內行業的標準化組織，在推動通信技術標準國際化方面發揮了重要作用。

我國有關政策也主張重視參與國際標準的制定。例如，國務院頒發的《實施<國家中長期科學和技術發展規劃綱要>（2006-2020年）》若干配套政策》在提出的創造和保護知識產權的措施中，即指出要支持積極參與制定國際標準，推動以我為主形成技術標準，引導產學研聯合研制技術標準，促使標準與科研、開發、設計、制造相結合。企業應積極參加國際技術標準的制定工作，促進企業自身標準上升為國際標準。企業積極參加國際技術標準的制定，是最終通過標準制勝、獲取國際競爭優勢的保障。為此需要在政策和制度層面給予大力支持，使我國企業技術標準上升為國際標準，這些政策和制度應當在導向上鼓勵和促進我國企業技術標準上升為國際技術標準；在措施上則應為企業技術標準上升為國際技術標準提供便利途徑，積極支持在國際技術標準組織中爭取話語權。同時，政府主管部門、企業和行業協會加強對國外技術法規、國際技術標準的研究，特別是那些對我國重大產業技術進步具有重要影響的國外技術法規、國際技術標準的研究并提出對策，也是有的放矢、防止國外技術壁壘對我國企業和產業國際競爭市場阻礙的重要對策。

（五）建立企業技術標準中的知識產權管理制度和體系

企業需要加強對技術標準的利用，建立企業技術標準中的知識產權管理制度和體系。標準的通用性為產業技術發展奠定了技術基礎。企業通過積極利用技術標準，有利于促進其技術創新能力的提高，優化調整產業結構。強化對具有自主知識產權的技術標準的推廣和應用，可以實現對行業制高點的占領。同時，建立企業技術標準中的知識產權管理制度和體系，將標準管理與知識產權管理結合起來，從制度層面保障技術標準建設與知識產權管理和戰略的融合，也是必要的。

（六）通過組建技術標準戰略聯盟實現突破

成立技術標準戰略聯盟是當代標準競爭的重要組織形式。這一聯盟可將創新主體的專利引入到技術標準中，建構技術進入壁壘，實現企業之間創新資源優勢互補。跨國公司就善于以技術標準戰略聯盟形式實現標準和專利戰略的融合，最大限度地發揮技術集群和專利組合優勢。在實踐中，通常實行專利池戰略，建構跨國公司的專利聯盟，在其內部實行交叉許可、共同對外，形成一股強大的合力，產生單個企業無法獲得的集群效應。

基于這一特點，專利池戰略也被稱為專利聯盟戰略。根據美國專利商標局專利集中授權白皮書所下的定義，專利池是指兩個以上專利權人簽訂協議，并以此將其擁有的一個以上專利許可給其中一人或第三人。專利池通常有兩種形式，一是普通型專利池，二是技術標準專利池。前者是將特定產業的必要專利納入專利池中，在制定技術標準時將這些專利技術納入到技術標準之中，這種標準具有較大的權威性，推廣力很強。后者也稱為技術前段控制型專利池，是不同企業組成技術聯盟基礎上，將各自核心專利組建專利池，以此為基礎形成技術標準，通過政府、標準化組織采納為法定標準或者由行業內部接納為事實標準。

專利池中的專利則有互補性專利、互斥性專利和替代性專利之分。其中，互補性專利是指由不同專利權人擁有的專利之間在技術上具有相輔相成的關系，彼此組合或結合能夠使專利技術發揮更大的價值；互斥性專利是針對發明創造持續的研究開發，后續研究開發需要在基礎研究開發上進行，基礎研究開發產生的專利會對后續研究開發成果產生的專利構成制約，如從屬專利與基礎專利之間的關系；替代性專利實質上是具有競爭關系的專利，因為在市場上其功能和性質接近，可以互相替代。

上述三類專利對納入專利池中的各方專利權人來說，可以各得其所，因此在專利池中均是常見的專利權形式。

在具體適用上，企業應根據自己的技術和資金實力確定應當采取的策略。例如，就擁有很強的專利組合、自主研究開發力量特別強的企業來說，可以以自主技術標準戰略為主。現實中一些實力雄厚的企業構筑事實標準的例子就是體現。這些企業可以通過并購企業，以獲取被并購企業的核心知識產權，形成新的專利組合等形式建構技術標準。就有一定經濟技術實力但缺乏基本專利的企業來說，可以選取與自身創新資源匹配的企業或研究機構合作，共同開發技術標準，實現基本專利方面的突破，并構建技術標準。對實力比較強，在行業中處于優勢地位的企業，可以在行業標準戰略中起到領頭羊作用，以自主研究開發的技術為基礎，通過合作開發的形式，形成聯盟內專利組合，形成行業技術標準。這一模式對于我國企業應對跨國公司的市場和技術挑戰，能夠起到有力的遏制作用。至于一些經濟技術實力明顯不足的企業，通過采取直接加入相關技術標準聯盟的形式，能夠比較順利地進入市場，對于我國眾多的中小企業來說不失為一種可行的辦法。

（七）政府通過政策鼓勵企業參與標準建設

政府應通過政策鼓勵企業參與標準建設。例如，2010年6月，河北省廊坊市高新技術開發區管委會出臺《關于鼓勵科技自主創新的意見》。該意見提出了鼓勵企業參與標準建設的政策，即對被批準發布為國際、國家和行業標準的起草單位分別一次性給予100萬元、50萬元和20萬元的補助。

（八）遵守基本規范，充分考慮標準的市場適應性

企業在推進技術創新與標準化戰略時，應遵守標準制定的基本規范，并充分考慮標準的市場適應性。專利技術納入標準有一定條件限制，企業在推進技術創新與標準化戰略時應注意這一點，例如將專利技術寫入標準限于必要專利。我國國家質量監督檢驗檢疫總局發布的《標準中規范技術性要素內容的確定方法》規定了標準提案工作小組與制定標準各方申報的與技術方案有關的知識產權，涉及專利權許可的協調問題。同時，企業制定的技術標準應考慮市場適應性。過去曾發生過因為標準未被市場接受而導致技術創新失敗的例子。如20世紀70年底日本高清晰度彩電標準制定就是如此，由于該標準的彩電價格過高，消費者難以接受，在20世紀90年代以來推行高清晰度數字電視標準后，最終失去了市場。美國“銥”星公司低軌道衛星網絡系統開發的失敗也是一個反面例子。

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（編輯：周南）