論國家創(chuàng)新系統(tǒng)的理論演變

【摘要】“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”理論的提出，經(jīng)歷了一個發(fā)展演變的過程。20世紀初熊彼特提出“創(chuàng)新”學說，80年代弗里曼首次提出國家創(chuàng)新系統(tǒng)的概念，但這一時期學者們研究的重點是技術創(chuàng)新系統(tǒng)。20世紀90年代之后，世界進入知識經(jīng)濟時代，這一變化給學者帶來了許多新的研究課題，這些研究促使國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的內(nèi)涵得到了進一步的深化。

【關鍵詞】創(chuàng)新 技術創(chuàng)新系統(tǒng) 國家創(chuàng)新系統(tǒng)

國家創(chuàng)新系統(tǒng)概念出現(xiàn)之后，眾多學者對這一概念從不同角度作了許多相關研究。有些學者是從創(chuàng)新系統(tǒng)的結構要素入手，進行深入的分析。有些人則是從創(chuàng)新系統(tǒng)的外在環(huán)境出發(fā)進行考察，分析法律、制度、政策等因素對國家創(chuàng)新系統(tǒng)的影響。

在這些不同的研究視角中，國家創(chuàng)新系統(tǒng)的概念只是作為一個簡短的介紹出現(xiàn)在文章中。很少有人專門從“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”這一概念演變的原因，不同時期學者們研究的重點以及不同階段之間的聯(lián)系等出發(fā)，來研究國家創(chuàng)新系統(tǒng)。本文試圖從這一角度出發(fā)，對國家創(chuàng)新系統(tǒng)概念的發(fā)展演變進行詳細梳理。

熊彼特創(chuàng)新理論

熊彼特最早將“創(chuàng)新”思想引入經(jīng)濟學。熊彼特認為經(jīng)濟發(fā)展不只是由外部要素推動的，他建立了以“創(chuàng)新”為核心的經(jīng)濟發(fā)展理論，來解釋資本主義經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律和世界經(jīng)濟不均衡增長問題。熊彼特認為，“創(chuàng)新”是指新技術、新發(fā)明在生產(chǎn)中的首次應用，是指建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)或供應函數(shù)，是生產(chǎn)要素與生產(chǎn)條件的新組合。熊彼特還區(qū)分了發(fā)明與創(chuàng)造，他強調(diào)發(fā)明要在實際中得到具體應用，否則對經(jīng)濟的發(fā)展起不到任何作用。只有將發(fā)明引入生產(chǎn)體系才是創(chuàng)新行為。熊彼特強調(diào)創(chuàng)新是推動經(jīng)濟增長的動力，而且這種增長呈現(xiàn)周期性。創(chuàng)新推動經(jīng)濟增長，為創(chuàng)新者帶來利潤，由此其他企業(yè)為了獲取利潤，也會對其進行模仿，這種模仿會引起經(jīng)濟的普遍高漲。但當大部分企業(yè)都模仿統(tǒng)一創(chuàng)新之后，經(jīng)濟就開始出現(xiàn)停滯。這時，必須進行新一輪的創(chuàng)新。這也就解釋了資本主義經(jīng)濟發(fā)展過程的周期性。之后，熊彼特又進一步發(fā)展了他的創(chuàng)新理論，強調(diào)大企業(yè)在資本主義經(jīng)濟發(fā)展和創(chuàng)新過程中的決定性作用。

熊彼特的創(chuàng)新理論最初并沒有引起學者的重視，直到20世紀50年代之后，西方經(jīng)濟迅速發(fā)展，傳統(tǒng)的經(jīng)濟學解釋開始失效。隨著新技術革命的興起，發(fā)達國家的技術進步成為其經(jīng)濟增長的主要動力，這些現(xiàn)象的出現(xiàn)刺激學者們開始廣泛關注熊彼特的思想，出現(xiàn)了一批熊彼特主義學者，并發(fā)展出了技術創(chuàng)新理論和制度創(chuàng)新理論。熊彼特的“創(chuàng)新”思想以及熊彼特主義學者們的思想都為后來形成的國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論所繼承、消化、吸收。

技術創(chuàng)新系統(tǒng)

國家技術創(chuàng)新系統(tǒng)誕生于工業(yè)經(jīng)濟時代。20世紀70年代石油危機爆發(fā)，西方工業(yè)國經(jīng)濟出現(xiàn)衰落，與此同時，日本、韓國、中國臺灣等新興工業(yè)化國家和地區(qū)的經(jīng)濟快速發(fā)展。這些現(xiàn)象給技術創(chuàng)新理論的研究者們提出了新的研究課題。眾多學者從不同角度研究這一現(xiàn)象，試圖找到相關的理論解釋，并提出了許多理論。20世紀80年代，學者們在研究日本經(jīng)濟發(fā)展經(jīng)驗的基礎上提出了國家技術創(chuàng)新系統(tǒng)。

國家創(chuàng)新系統(tǒng)這個概念是由克里斯托弗·弗里曼在1987年首先提出來的。弗里曼通過研究日本企業(yè)組織、生產(chǎn)組織、企業(yè)之間、政府的作用，深入分析了日本的技術創(chuàng)新機制，于1987年出版了《技術和經(jīng)濟運行：來自日本的經(jīng)驗教訓》一書。弗里曼特別強調(diào)政府政策、企業(yè)及其研究開發(fā)工作、教育和培訓、產(chǎn)業(yè)結構四個要素。他指出國家創(chuàng)新系統(tǒng)是一種在公、私領域里的機構網(wǎng)絡，其活動和行為啟發(fā)、引進、改造和擴散新技術。弗里曼在此所定義的國家創(chuàng)新系統(tǒng)實質(zhì)上是國家技術創(chuàng)新系統(tǒng)。

與此同時，納爾遜在1993年主編的《國家創(chuàng)新系統(tǒng)》一書中，比較分析了美國和日本等國資助技術創(chuàng)新的國家制度體系。他指出，現(xiàn)代國家的創(chuàng)新體系從制度上講是非常復雜的，當它們涉及制度要素和每個企業(yè)時，它們既包括致力于公共技術知識的大學，也包括政府基金與計劃。納爾遜強調(diào)科學和技術發(fā)展中的不確定性，因此不能事前確定哪一種發(fā)展戰(zhàn)略是最好的，只能事后由市場對這一問題做出回答。在這種情況下，政府的主要任務就是保證技術多元性以及制度安排上的多樣性，建立一種分享技術知識的機制和不同機構之間的合作機制。這些機構、組織的協(xié)調(diào)發(fā)展能夠有助于科學技術更好地融入工業(yè)活動之中。

在這一階段已經(jīng)出現(xiàn)了國家創(chuàng)新系統(tǒng)的概念，但是這里的國家創(chuàng)新系統(tǒng)更多的是從技術創(chuàng)新層面上來理解。學者們研究的出發(fā)點集中在技術創(chuàng)新方面。技術創(chuàng)新理論研究的重點是企業(yè)在創(chuàng)新過程中的技術創(chuàng)新行為、規(guī)律以及影響。這階段的國家技術創(chuàng)新系統(tǒng)強調(diào)技術創(chuàng)新、技術流動以及行為主體的相互作用和政策創(chuàng)新等。由此可見，國家技術創(chuàng)新系統(tǒng)理論與20世紀50年代以來流行的經(jīng)濟學創(chuàng)新理論、技術創(chuàng)新理論和技術進步理論等一脈相承，具有深厚的理論基礎。在這時期學者們所關注的更多的是一種不同技術創(chuàng)新角色之間的流動現(xiàn)象。

國家創(chuàng)新系統(tǒng)

20世紀90年代，世界經(jīng)濟由工業(yè)經(jīng)濟向知識經(jīng)濟轉型，各國對高技術領域的投資迅速增加，對知識型勞動力的需求也大幅度提高，高技術產(chǎn)業(yè)成為國民經(jīng)濟增長的主要因素。從事科學技術知識生產(chǎn)研究與開發(fā)的部門規(guī)模迅速擴大。在這一時代背景下，國家在知識生產(chǎn)、傳播、應用方面起到了重要的作用，政府承擔著大部分科學知識研究發(fā)展與投入工作。同時，由于創(chuàng)新的投入不斷增加，風險也隨之增加，單一企業(yè)無法獨立承擔創(chuàng)新任務。政府在促進企業(yè)界的合作開發(fā)方面同樣發(fā)揮著重要的作用。在這之下，競爭層次由企業(yè)上升到國家。政府開始從總體上對科學技術知識的生產(chǎn)、擴散和應用進行指導。

上述經(jīng)濟時代的變化集中體現(xiàn)在90年代之后美國經(jīng)濟迅速崛起，日本相對衰落這一案例中。隨著日本經(jīng)濟的衰落和亞洲金融危機的爆發(fā)，與此同時歐美國家特別是美國經(jīng)濟重新走向繁榮，學者們對這兩個國家的經(jīng)濟發(fā)展模式重新進行了對比研究，發(fā)現(xiàn)美國的振興與知識創(chuàng)造有著重要的關系。學者們開始對技術創(chuàng)新系統(tǒng)的有效性提出了質(zhì)疑，促進了對國家創(chuàng)新系統(tǒng)的進一步研究。

這一時期，學者們關注的重點不僅僅是以企業(yè)為主的技術創(chuàng)新，而是深化到國家層次的國家創(chuàng)新系統(tǒng)。學者們對國家創(chuàng)新系統(tǒng)研究的重點集中在注重和強調(diào)新知識、新技能和新技術方面，注重知識的流動和人員流動。這一階段，研究國家創(chuàng)新系統(tǒng)的主要學者和組織有：倫德瓦爾、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）等。

倫德瓦爾進一步發(fā)展了國家創(chuàng)新系統(tǒng)概念。在其1992年主編的《國家創(chuàng)新系統(tǒng)：建構創(chuàng)新和交互學習的理論》一書中，詳細研究了國家創(chuàng)新系統(tǒng)的構成與運作。他認為創(chuàng)新是一個經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)用戶和制造商相互作用的過程，市場是一個有組織的市場，由此創(chuàng)新就成為一個系統(tǒng)。他認為現(xiàn)代經(jīng)濟中最基礎的資源是知識，最重要的過程就是學習，學習是一種交互式的社會過程，要從制度和文化的范疇去理解。倫德瓦爾強調(diào)在生產(chǎn)系統(tǒng)中相互作用的學習過程。

近些年來，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織也對國家創(chuàng)新系統(tǒng)進行了一系列研究。1996年經(jīng)濟合作與發(fā)展組織在報告《以知識為基礎的經(jīng)濟》中指出國家創(chuàng)新體系的結構是經(jīng)濟發(fā)展的重要決定因素。1997年經(jīng)濟合作與發(fā)展組織又提出了《國家創(chuàng)新系統(tǒng)》報告。該報告對國家創(chuàng)新系統(tǒng)的定義是：國家創(chuàng)新系統(tǒng)是由參加新技術發(fā)展和擴散的企業(yè)、大學和研究機構組成，是一個為創(chuàng)造、儲備和轉讓知識、技能和新產(chǎn)品的相互作用的網(wǎng)絡系統(tǒng)。總起來看，在OECD的一系列實證研究中，強調(diào)國家創(chuàng)新體系中要素之間的互動是與國家創(chuàng)新系統(tǒng)運行效率密切相關的重要因素。

國家創(chuàng)新系統(tǒng)與國家技術創(chuàng)新系統(tǒng)相比，有了進一步的發(fā)展。在理論中增加了知識和人力資本要素，把知識在經(jīng)濟中的生產(chǎn)擴散和應用作為系統(tǒng)的主要功能，系統(tǒng)的主要活動包括新知識、技能和新技術的創(chuàng)造、存儲和轉移。而在系統(tǒng)活動中，政府成為協(xié)調(diào)、組織的主體，起著重要的作用。

結語

從上述對國家創(chuàng)新這一概念演變的闡述可以看出，演變的三個階段之間有著密切的關系，不同階段理論之間有著繼承性。國家創(chuàng)新系統(tǒng)的理論基礎可以追溯到20世紀初熊彼特的創(chuàng)新理論。國家技術創(chuàng)新系統(tǒng)是以熊彼特的創(chuàng)新理論，以及隨后由熊彼特主義學者發(fā)展出來的技術創(chuàng)新理論和技術進步理論為理論基礎。而國家創(chuàng)新系統(tǒng)又是以技術創(chuàng)新理論、人力資本理論和新增長理論為理論基礎。從國家技術創(chuàng)新系統(tǒng)到國家創(chuàng)新系統(tǒng)轉變過程中，它的基本結構和要素沒有發(fā)生根本變化，只是在思想和觀念上發(fā)生了一些變化，增添了新的要素。

目前，對于國家創(chuàng)新系統(tǒng)沒有一個統(tǒng)一的定義，這與此概念本身也是相符合的。創(chuàng)新本身就是沒有一個終結的過程。隨著世界經(jīng)濟的進一步發(fā)展變化，國家創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)涵和外延將會發(fā)生新的變化。

（作者單位：北京節(jié)能環(huán)保中心）

責編/王坤娜