基于成本效率的區域競爭力測度及其驗證

摘要：本文引進了基于隨機成本前沿理論的成本效率作為測度區域競爭力的指數，利用1998～2008年中國31個省區的食品制造業數據測度了每個地區的年度平均成本效率并與相應產業地區結構的實際變化進行比較和驗證，證明了該指數應用于產業規劃和布局研究中的可行性。

關鍵詞：成本效率； 區域競爭力； 產業布局；隨機成本前沿；驗證

雖然我國已逐步實現從計劃經濟到市場經濟轉型，但政府對經濟的規劃、引導和調控的力度還是很大的，主要體現在國家和地區的產業規劃和布局方面。合理科學的產業布局和規劃應基于特定產業的區域競爭力，而對其的比較和評估目前尚缺乏比較科學合理的量化依據。

一、研究現狀

傳統的區域競爭力評估與比較主要建立在龐大的指標體系上，與企業實際的微觀績效和區位選擇脫節，難以應用于指導產業布局和產業規劃。近年來，研究者更多以經濟涵義簡單明確的單一指標來測度區域競爭力，如荷蘭格林根大學的ICOP分析法通過比較地區間工業品相對價格水平、分部門的勞動生產率、全要素生產率和勞動成本等方面來評價工業競爭能力的地區差距；鄭海濤和任若恩（2005）、蔡昉等（2009）、賀清云等（2010）都用其中的指標來度量行業的國際競爭力和區域競爭力。但這些文獻有一些共同的缺陷：一是只能度量生產效率，不能度量基于價格機制的配置效率，難以全面體現經濟效率和競爭力；二是只度量了勞動的成本和生產率，忽略其他投入的成本和效率。

既包含了相對價格水平也包含了比較生產率的成本效率（基于成本前沿理論）則避免了上述的缺陷，是區域競爭力的一個更簡單卻更全面的測度。

二、成本效率的概念及測算模型

（一）成本效率的概念

成本效率的概念和分解見圖1。考慮某一生產活動，包括兩種投入和一種產出y，兩種投入的數量和價格分別為x1、x2及w1、w2，L（y）是等產量線，C1（w1，w2）和C2（w1，w2）是等成本線，顯然C2高于C1。點P表示一個實際生產者，在對應的投入數量x1、x2下，產出y可行。但y可以通過徑向收縮，以更少的投入（點Q所對應x1、x2）來實現，所以技術效率=OQ/OP<1。但Q點仍然不是最有效率的點：Q*與Q在同一條等產量線上，但在等成本線C1上，其成本顯然小于在等成本線C2上的Q點，因為在一定的價格體系w1、w2下，Q*點對x1、x2的配置較Q點更有效。所以該生產單元的配置效率=OR/OQ<1。該生產單元總的經濟效率——成本效率CE= OR/OP= OQ/OP×OR/OQ=技術效率×配置效率，顯然小于1。

在產品的投入要素價格和相關技術給定的條件下，由不同的特定產出所需的最小成本支出所形成的前沿線即成本前沿。在一組生產者中，只有個別生產者有可能停留在成本前沿Q*點，成本效率為1。 但大部分生產者成本效率小于1，即成本無效，它是由兩方面的原因導致的：技術無效和投入配置無效。技術無效是從投入與產出之間的數量關系來衡量生產者的效率；配置無效則是指根據各種投入要素價格未能對投入組合進行合理配置所導致的效率損失。同時，成本效率也考察了全部要素投入的數量、價格與產出的關系，是企業經濟效率和市場競爭力的全面反映。

成本效率以生產者成本最小化為行為決策目標，比較符合目前中國制造企業競爭力的實際。針對一個特定的產業，一個地區中全部企業的平均成本效率表征了該地區在這一產業的綜合競爭力。地區平均成本效率越高，意味著在現有技術水平和要素價格體系下，地區競爭力越強，將會有更多資源進入該地區，該地區的這一產業將會進一步擴張。反之，這一產業將會萎縮。因此，該方法既可應用于特定地區的產業選擇和結構優化，又可應用于產業空間布局和產業轉移。

（二）隨機成本前沿模型

成本效率可以用隨機成本前沿模型進行測算（Kumbhakar et al.， 2000）。

Cit=C（ω1it，ω2it，…，yit）·exp{-uit}·exp{-vit}（1）

Cit為企業i第t期的實際成本，yit表示企業i第t期的產出， ωnit表示企業i第t期第n 種投入要素的價格向量。uit是代表成本無效率項的非對稱分布的隨機變量，服從在零處截斷均值為μit、方差為σ2u的半正態分布。vit是滿足古典假定的隨機擾動項，服從均值為零，方差為σ2v的正態分布，用于捕捉隨機因素對效率的影響。 uit，vit之間相互獨立。C（ω1it，ω2it，…，yit）是成本前沿函數。

將其進一步具體化為單一產出的超越對數成本函數如下

lnCit=β0+α1lnyit+βnlnωnit+α11（lnyit）2+γnlnωnitlnyit+βnklnωnitlnωkit+vit+μit（2）

成本效率（CEit）表示企業在特定投入要素價格與產出水平下最低可能成本（隨機成本前沿）與企業的實際成本的比值。該值越接近于1，說明企業越接近最優成本前沿，效率也越高。

CEit==exp{-uit}（3）

三、數據收集與處理

本文采用國家統計局1998～2008年食品制造業的數據。隨機成本前沿模型的參數和成本效率都可由STATA軟件估計和計算得到，然后進一步計算該行業每個年度每個地區（全國31個省和自治區）的平均成本效率值，即每個年度每個地區食品行業競爭力的有效度量。

成本前沿模型估計需要的數據包括企業總成本、總產量和各種要素投入的價格。總成本由固定資產折舊、職工總收入、中間投入和各種費用構成。企業的總產出采用當年企業工業總產值。制造企業主要投入要素包括資本、勞動力及中間投入。企業資本的價格由貸款利息占總負債的比率和固定資產當年的折舊率所決定。勞動力價格為企業職工的年平均總收入，包括工資、福利和保險。本文將中間投入價格作了較靈活的處理，將其定義為中間投入/總產值，中間投入與總產出都是貨幣形式，實質上是將各種原材料、外購的半成品和服務等虛擬出一個綜合的中間投入要素。 一個單位產出對應的虛擬綜合中間投入要素的價值，即一個單位中間投入的相對價格。

四、實證檢驗

為了檢驗成本效率在區域競爭力測度和產業布局中的應用，略去（2）式的參數估計結果，直接用圖表報告成本效率值。

因為區域競爭力的相對變化大多數時候只能引導資源增量的流向，龐大存量的分布變化需要較長的過程。區域競爭力與靜態產業地區結構會有不小的差距，但與動態的產業地區結構的變動聯系更緊密。因此，采用各省區產值在行業總產值中的份額變化來對區域競爭力進行驗證，當然產業轉移有一定的時滯，勞動密集型產業較資本和技術密集型產業遷移的速度要快很多。選取了勞動密集型產業中的食品制造業為代表進行分析和驗證。本文將該產業轉移的時滯設為3年，以2000～2011年每個省區食品產業的份額變化（見下表）檢驗成本效率對產業轉移的指示作用。

將制造業比重極低的6個地區（西藏、新疆、寧夏、甘肅、青海和海南）剔除，在中國地圖上用白色標識。然后將剩余25個省區的成本效率值分成5個等級，成本效率最高的5個地區為競爭力最強區域，在地圖上用深黑色標記。成本效率次高的5個地區為競爭力較強區域，在地圖上用淺黑色標記。以此類推，將25個省區按照競爭力由強至弱分為5個區域，分別為由黑到白的深黑、淺黑、深灰、淺灰和灰白。筆者只繪制了食品制造行業1998年和2008年的兩張成本效率圖以凸顯研究期內其地區競爭力格局的變動。

由圖2可知，1998年食品制造業競爭力最強（深黑色）和次強（淺黑色）地區主要集中在東南部沿海以及華北、華中地區，東北部地區是第三、四等級地區（深灰、淺灰），西部省區都是第四、五等級（淺秋和灰白）；圖3顯示2008年區域競爭力格局發生了明顯變化，深黑色和淺黑色區域向中間、西部和北部轉移：珠三角、長三角和環渤海經濟圈（除山東）都降低了至少一個等級，華北內地基本不變，大部分中西部地區競爭力都提高了至少一個等級，內蒙古競爭力的提升尤其迅速。因此，總體來看，食品制造業競爭優勢地區從10年前集中于沿海及附近地區逐漸向中西部地區擴散和轉移。

2000～2011年食品業地區結構的實際變化證實了這點。珠三角、長三角和環渤海經濟圈（除山東、天津）各省份行業產值在全國的份額都有明顯下降。山東的成本效率提升了兩個等級，其在中國食品制造業的份額也有明顯提升。中西部的內蒙古、湖南、四川成本效率等級的提升同時，其產值份額也有明顯提高。當然也有極個別省份的產值份額與成本效率變化不一致。

其他勞動密集型產業的研究結果與食品制造業類似。因此，從成本效率的測算結果來看，1998～2008年我國勞動密集型制造業競爭力優勢都發生了從集中于東南和華北沿海地區向中西部內地擴散和轉移的趨勢。2007年以后也確實出現了以勞動密集企業為主體的中國制造業北上西遷的浪潮。在資本和技術密集行業，我們也驗證了成本效率對產業轉移的指示作用，只是轉移的滯后期長于勞動密集型產業。

因此，在市場機制比較完善的條件下，以成本效率度量的區域競爭力的相對變化通過引導資源增量的流向，緩慢、漸進地改變產業的地區分布及國家的產業布局。各級政府可在把握各行業地區成本效率變化的基礎上，因勢利導，制訂產業規劃，促進各種資源有效流動，形成以市場機制為主導的更加合理有效的產業布局。

參考文獻：

[1]鄭海濤，任若恩.多邊比較下的中國制造業國際競爭力研究：1980～2004[J].經濟研究，2005（12）.

[2]蔡昉，王德文，曲玥.中國產業升級的大國雁陣模型分析[J].經濟研究，2009（09）.

[3]賀清云，蔣菁，何海兵.中國中部地區承接產業轉移的行業選擇[J].經濟地理，2010（06）.

[4]Kumbhakar， S. C.，Lovell C.A.K.. Stochastic Frontier Analysis[M].Cambridge：Cambridge University Press，2000.

*本文系2011年國家自然科學基金項目“沿海制造企業內遷決策——基于區域的企業成本效率動態比較研究”（項目編號：71171137）的階段性成果。

（作者單位：四川大學經濟學院）