產業創新系統視角下節能環保產業發展分析

摘要：鼓勵發展節能環保對于促進后工業時代的上海市經濟結構轉型有著重要意義。本文在研究產業創新系統理論的基礎上，分析當前上海節能環保產業發展的現狀及存在的主要問題，結合該產業的特點構建產業創新系統模型框架，對上海節能環保產業創新系統進行分析并提出有利于產業發展的對策建議。

關鍵詞：節能環保產業；產業創新系統；上海

一、引言

“十二五”期間，正值上海從工業化向后工業化過渡的重要階段，“轉型”成為上海的發展主題，這一轉型必須依靠創新帶動。因此，發展節能環保等戰略性新興產業對于促進上海市經濟結構轉型有著重要意義。

產業創新系統理論是20世紀90年代出現的一種研究產業創新、組織與績效的理論體系，在許多國家的產業研究中獲得了廣泛應用。自其引入國內以來，先后有學者基于對產業創新系統理論的研究分析，通過構建產業創新系統體系，對我國物流產業、服裝產業、大飛機產業和集成電路產業等進行實證分析并提出相應的對策建議。

近年來，隨著節能環保產業的迅速崛起，其發展問題越來越引起了學術界的關注，產生不少成果。岳鋒利從社會效用和生產效益等兩方面對節能環保產業的外部性進行分析研究；唐靜對節能環保的分類進行研究；任杰等人通過分析河南省節能環保產業的發展現狀和存在問題，從而提出發展的重點領域和推進路徑。眾多國內學者對節能環保產業的研究多集中在對策研究領域，而從產業創新系統理論角度出發的研究目前還沒見到。

因此，本文力圖在研究產業創新系統理論的基礎上，分析當前上海節能環保產業發展存在的突出問題，結合該產業的特點及發展經驗構建產業創新系統模型框架，對上海節能環保產業創新系統進行分析并提出有利于產業發展的對策建議，有利于上海“十二五”規劃的順利完成及“兩個中心”建設。

二、上海節能環保產業創新系統模型的構建

（一）節能環保產業的特點與內涵

作為戰略性新興產業的節能環保產業是先進制造業和先進服務業緊密結合的跨行業、涵蓋面寬的綜合產業，具有科研、人才高度密集的特性和對其他產業的滲透、帶動和引領作用強的特點。因此，發展節能環保產業對我國經濟社會的可持續發展具有深刻內涵。從社會層面看，發展節能環保產業對于上海環境保護和綠色發展有著長遠意義；從經濟層面看，發展節能環保產業是上海經濟結構轉型和建設現代服務型城市、智慧城市的必然要求。

目前，隨著全球環境問題的加劇和能源危機的凸顯，世界各國對節能環保的投入大幅增加，推動了節能環保產業的快速發展。“十一五”以來，上海大力推進節能減排，加快發展循環經濟并取得一定成效。據復旦大學的一份研究報告稱，到“十二五”期末，上海節能環保產業總收入應達到2670億元，占同期GDP的11%左右，在可預見的未來，節能環保產業將成為新一輪經濟發展的增長點。

（二）節能環保產業發展存在的問題

在國家大力支持節能環保產業發展的號召下，上海根據實際發展情況，在2011年及時將節能環保產業納入上海戰略性新興產業范疇并開始制訂發展規劃。雖然經過近幾年的不懈努力，上海節能環保產業已經具備一定的技術條件、資金政策優勢及良好的市場前景，但是其發展還是面臨一些挑戰。

第一，技術創新能力不強。企業主體的技術創新體系有待培育，國有企業創新動力不足，民營企業實力需要增強，外資研發與自主創新體系的關聯度不高，產學研結合不夠，科研成果本地轉化率低。第二，產業集中度較低。本市節能環保企業大多小而散，尚缺乏具備綜合化運作能力的骨干龍頭企業。節能環保產品標準化水平低、技術含量不高，缺少具有國際競爭力的品牌，產業鏈不盡完善，產業集聚還未形成。第三，政策機制不完善。節能環保法規和標準體系不健全，限制了產業需求規模。資源性產品價格改革尚未到位，財稅扶持政策需進一步完善。在市場準入、資質管理、行業管理和產業化推進等方面缺乏有效銜接。第四，產業發展服務體系不健全。節能環保產業公共服務平臺有待建立和完善，綜合服務能力有待加強。產業發展缺乏科技、資本等要素的有效配置，技術交易、科技信息服務等中介服務體系發展緩慢。企業融資擔保困難，本市金融服務體系對產業發展的支撐作用尚未得到充分體現。

（三）節能環保產業創新系統模型的構建

推動產業發展的根本動力是創新，上海節能環保產業也不例外。構建上海節能環保產業創新系統模型的總目標就是要明確系統內部幾大要素之間的相互關系，在完善政策創新體系的支持下促進外部資源創新體系和市場創新體系的發展，推動形成高效的技術創新體系，通過反饋系統保持系統的良性循環。通過幾大創新體系的有效整合，充分發揮創新行為主體的主觀能動性，最終實現產業的創新發展和競爭力的提高。

在明確總目標之后，我們在了解上海節能環保產業發展現狀和問題的基礎上，充分吸收國內外產業創新發展的經驗，構建上海節能環保產業創新系統模型，如圖所示。

（四）上海節能環保產業創新系統模型分析

1.上海節能環保產業創新政策支持系統

該子系統是產業創新系統模型的底層系統，其主要行為主體是政府，主要功能是引導或創造一種良好的產業創新環境，加強和實現產業創新效果，對于節能環保這樣一種對政策依賴性強的產業來說，其重要性不言而喻。我們依據Rothwell 和Zegveld 的創新政策分類體系，將創新政策分供給政策、環境政策和需求政策三大類，詳見上圖。這些政策直接影響并某種意義上決定創新外部資源保障系統、創新市場驅動系統、創新技術開發系統的發展。

2.上海節能環保產業創新外部資源保障系統

該子系統主要功能是通過有關的環境渠道建設，形成有利于創新要素產業聚集的良好條件，保障產業創新資源的有效供給。其主要包括相關人力資源、技術資源、自然資源、資本資源、基礎設施等，其發展需要政策的引導、支持。

3.上海節能環保產業創新市場驅動系統

市場需求是推動產業創新根本動力，從功能上說，該子系統是產業創新系統的驅動系統。其主要包括以政府為主體的公共需求和以企業主體的企業需求。

4.上海節能環保產業創新技術開發系統

該子系統是產業創新系統的核心，起決定性作用。其主要行為主體是節能環保企業以及科研機構、中介服務機構等。一個良好的創新技術開發系統要有能力對技術、產品進行自主研發并不斷培育系統吸收相關技術能力，創造條件機制鼓勵企業進行創新合作、技術交流，從而保障技術供給系統的高效運行。

5.上海節能環保產業創新評價與反饋系統

創新評價與反饋系統主要運用相關的方法、通過相關的評價工具，對產業創新系統各子系統進行有效評價并給出反饋信息以保證系統的良性運作。

可以看出，上海節能環保產業創新系統的5個子系統相輔相成，缺一不可。要保持系統的良性運行，需要各子系統內部及節點間的互動及各子系統間的配合。必須堅持創新技術開發系統的核心地位，而其他子系統要為其提供需要的市場、資源和政策支持。

三、上海發展節能環保產業的對策

通過以上對上海節能環保產業創新系統結構模型的研究與分析，結合上海節能環保產業發展中出現的特征、問題，本文提出如下建議。

（一）完善技術開發系統，提升技術創新能力

技術是產業創新系統核心的核心及創新的主力、動力來源。上海節能環保企業應加大研發經費投入，加強自主創新，創造條件進行技術合作，將引進消化再創新、集成創新、原始創新三種創新途徑結合起來，逐漸提高技術自給率，掌握核心技術；重視與同類型企業的創新合作，實現優勢互補、資源整合，建立符合自身能力的多元化創新機制。

（二）健全政策支持系統，發揮政府的導向作用

政府必須加大政策扶持力度，努力完善相關的機制體制。目前，上海市對節能環保企業采取“三免三減半“等稅收優惠政策，但由于節能環保產業前期的技術研發投入巨大，當前的優惠政策對發展的促進作用有限。因此，政府應該進一步完善財政稅收和金融服務政策，加大對節能環保企業的政策扶持力度，提高節能技改的財政獎勵標準，加大對節能環保領域企業的稅收優惠力度等。

（三）改善外部資源保障系統，疏通融資渠道

產業發展創新離不開各種資源的直接支持。因此，推動上海節能環保產業的創新發展尤其應重視資本資源與技術人力資源。上海市政府應該完善節能環保各個領域中的資金來源渠道，重視企業融資難的問題，激勵循環經濟與金融創新；發揮上海資本、技術和綜合配套優勢，推動組織管理、公共服務平臺、區域合作機制等方面的創新，爭取在產業發展投融資等關鍵領域取得突破，如設立節能環保投資基金、發展金融債券、對環保基礎設施實行“資產證券化”等。

（四）推進市場驅動系統建設，提高公共需求

市場需求是產業創新系統的驅動系統，對節能環保產業創新發展的推動最為直接。具體來說，就是要繼續實行節能產品優先采購制度，擴大采購范圍，對空調、照明產品、計算機等辦公設備等實行強制采購，從而更大程度提高節能環保產業的公共需求。同時，做好宣傳工作，努力提高公民節能減排意識，激發節能環保產品的企業需求及個人需求，擴大市場規模。

（五）建立科學的評價與反饋系統

創新評價與反饋系統是整個系統的控制系統。上海應積極鼓勵各類有關節能環保產業中介機構、組織的掛牌成立，通過建立合理、有針對性、可操作性強的指標體系，及時發布一些產業報告及公告，引導產業創新方向沿著合理、本地區計劃方向進行。

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（作者單位：上海理工大學管理學院）