提高貴重儀器設備使用效益的管理模式探索

陳 鐸，劉 鶴

（吉林大學實驗室與設備管理處，吉林長春 130012）

隨著我國高校科技創(chuàng)新能力的不斷提升，學校對大型貴重儀器設備的種類、數(shù)量以及功能的需求不斷增強，儀器設備資源的開放共享已經(jīng)逐漸成為各高校乃至整個社會的共同需求［1］。目前，國內(nèi)許多高校都在積極探索貴重儀器設備的共享機制，其中清華大學、華中科技大學、武漢大學、中山大學等高校已經(jīng)建成了較為成熟的貴重儀器設備共享系統(tǒng)，為我國其他高校貴重儀器設備共享系統(tǒng)建設提供了很好的參考和借鑒。

1 貴重儀器設備開放共享的主要問題

1.1 一些國外高校貴重儀器設備開放共享現(xiàn)狀

為了提高科技資源的利用率，加強科技競爭實力，許多國家由政府積極推動貴重儀器設備共享建設工作，因而在貴重儀器共享方面起步較早，發(fā)展也較為成熟。

美國政府鼓勵高校的儀器設備對校外開展收費服務。高校貴重儀器設備對企業(yè)服務時，往往是參照商業(yè)收費標準，比校內(nèi)收費高出4～5倍，所得收入用于儀器運行費用補貼。為了對貴重儀器公共平臺的效益進行考評，用戶在使用平臺資源時，需要填寫項目信息，發(fā)表論文時需要注明提供支持的公共平臺，因此很容易對平臺的工作及效益進行總結和評價［2－3］。

日本政府以儀器資源為依托，根據(jù)科研項目的特點和需要，委托技術人員對儀器進行進一步的開發(fā)，建立了許多功能完善、針對性強的“科技工程中心”，面向高校和企業(yè)開放。這些科技工程中心的學科涵蓋面廣，綜合實力強［4］，例如大阪大學超壓電子顯微鏡研究中心。

歐洲各國的科研儀器設備協(xié)作已經(jīng)跨越國界，研究工作與技術開發(fā)更是高度社會化［5］。他們在貴重儀器設備公用平臺建設方面十分注重信息的發(fā)布，除了在網(wǎng)站的預約使用系統(tǒng)中涵蓋每臺儀器的詳細信息、申請使用流程、收費標準、平臺功能及機組聯(lián)系方式外，還有專門的宣傳手冊、培訓教材等，通過多種宣傳渠道吸引用戶使用公共平臺設施及技術。

1.2 國內(nèi)高校貴重儀器設備的開放共享建設

國內(nèi)高校貴重儀器設備共享平臺的建設可以分為以下幾種情況。

（1）整合現(xiàn)有資源。對校內(nèi)現(xiàn)有的貴重儀器設備進行資源整合，依托國家重點實驗室、省部級重點實驗室或相關學院集中管理，為實驗技術人員設立特聘崗位，制定有效的考核評價體系，實行貴重儀器設備“專管共用”。

（2）跨院系共享。整合各學科分析測試力量，加強信息化建設，設立開放共享基金，建立跨院系的貴重儀器設備公共分析測試平臺。將通用性較強的貴重儀器設備集中到公共分析測試平臺上來，滿足各學科分析測試的共性需求［6－7］。

（3）跨學科共享。通過建立管理系統(tǒng)、運營系統(tǒng)、信息系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)等子系統(tǒng)，組建多層次的學科級共享公用平臺，把一些協(xié)作性較強的科研工作從項目組、學院等較窄的學科吸納到共享公用平臺上來，在學科層面提供強大的科研支撐條件，促進合作研究，充分推進各學科的進一步交叉和融合［8］。

1.3 高校貴重儀器設備開放共享的主要問題

高校推進大型貴重儀器設備的開放共享取得了長足的進步，但大型貴重儀器設備公共平臺建設也面臨許多困難，存在著種種問題，歸納起來有以下幾個方面。

（1）貴重儀器設備購置前論證不充分，缺乏前瞻性和整體布局。有的儀器設備購置倉促、盲目，購置前缺乏對類似設備保有量的調(diào)查和對儀器設備機時利用問題的充分論證。有些學院經(jīng)費充足，往往為避免麻煩而選擇重復購買而不是共享共用。

（2）貴重儀器設備購置后使用的個體性、狹隘性和考評的形式化。由于大型貴重儀器設備主要是通過“985工程”、“211工程”、國家工程實驗室建設等專項經(jīng)費購置的，設備的使用往往被局限在一定范圍內(nèi)，沒有在教學、科研、社會服務中充分發(fā)揮作用。因管理不善，出現(xiàn)部分儀器設備閑置、損壞和浪費；高昂的使用費用，配套耗材經(jīng)費缺乏也嚴重制約著開放共享工作的進一步開展。

（3）維修、維護經(jīng)費欠缺，制約設備共享。高校納入開放共享的儀器設備價值一般都在40萬元以上，設備本身的保養(yǎng)、維修費用很高。由于維修、維護經(jīng)費不足，日常保養(yǎng)形式化，儀器設備損壞后不能及時修復而無法使用的現(xiàn)象也較多。另外，由于貴重儀器設備日常的運行維護費用較高，如果沒有足夠的經(jīng)費支撐，共享設備機組就會不愿意開放，或不能及時更新升級，從而限制了共享設備的使用［9］。

（4）儀器設備管理和技術人員服務積極性不夠高。由于體制、觀念等因素，高校對實驗技術人員重視不夠，缺少相應的制度保障，管理貴重儀器設備所需的專業(yè)技術人才短缺，很大程度上制約著對儀器設備潛在功能和新功能的開發(fā)利用。儀器設備的總體運行機時少，對外開放共享的機時更少。

（5）共享信息渠道不暢通。由于缺少一個信息集中的交流平臺且宣傳不到位，使貴重儀器設備資源信息封閉，有需要的群體無法獲知儀器設備信息，很難進行共享共用。

（6）受控使用，無法保障知識產(chǎn)權的私隱性。

上述種種問題，導致了國內(nèi)許多高校在貴重儀器設備共享工作中管理水平低、使用效率低、共享在一定程度上流于形式。貴重儀器設備數(shù)量的快速增長與其使用率不高的矛盾越發(fā)凸顯，引起了學校、各領域?qū)＜液透骷壒芾聿块T的重視。

1.4 貴重儀器設備共享率低的原因

導致貴重儀器設備共享率低的原因，筆者總結為8個“不能”：

（1）不能將服務“學科建設、科學研究、人才培養(yǎng)”作為貴重儀器設備購置的前提，沒有較長遠的規(guī)劃，僅考慮短期利益或個體的利益；

（2）不能正確認識貴重儀器設備的公有性，誰買誰管、誰管誰用，存在狹隘的個人或小單位私有意識；

（3）不能制定一套科學的貴重儀器設備考核體系，年度貴重儀器設備效益評價時難以通過技術手段獲得真實可信的使用機時、效益評價等數(shù)據(jù)，考核結果又不能真正與獎懲機制掛鉤；

（4）不能為貴重儀器設備提供良好的后續(xù)運維經(jīng)費，重購置、輕使用；

（5）不能給貴重儀器設備提供及時、暢通的信息渠道；

（6）不能準確核算貴重儀器設備使用成本與購置成本、不能利用貴重儀器設備資源對外有償服務以補充運轉(zhuǎn)費用；

（7）不能根據(jù)每臺貴重儀器設備的具體情況制定相應的收費標準，過分強調(diào)人員勞動報酬；

（8）不能充分相信本實驗室以外的使用者，無法給外來使用者提供獨立、保密的使用環(huán)境。

2 推進貴重儀器設備共享的管理新理念

隨著國家及地方政府在高等教育上投入的不斷加大，高校教學、科研儀器設備成倍增長。以吉林大學為例，截至2010年12月31日，貴重儀器設備（單臺套價值10萬元及以上）達到3 072臺套，價值12.67 億元，已經(jīng)占全校儀器設備總值的51.15%；40萬元以上教學科研儀器設備486臺套，價值6.4億元，占比也超過29.36%（見表1）。充足的儀器設備資源是高校人才培養(yǎng)、科學研究和社會服務的物質(zhì)基礎和條件保障。

表1 2000—2010年吉林大學教學科研儀器設備數(shù)量

雖然吉林大學貴重儀器設備無論從數(shù)量上還是價值上都已達到國內(nèi)一流高校水平，但貴重儀器設備的使用效率仍比較低，少數(shù)儀器設備年使用機時還不足額定機時的50%，甚至有個別貴重儀器設備僅為某科研項目服務、使用一段時間后就閑置的情況。

吉林大學是吉林省唯一的教育部直屬重點綜合性大學，具有校區(qū)多、學科專業(yè)多、覆蓋面寬、管理幅度大，專業(yè)發(fā)展不平衡等特點。吉林大學實驗室與設備管理處自成立以來，經(jīng)過3年多的調(diào)研和工作的積累，深入分析了國內(nèi)及本校貴重儀器設備的使用現(xiàn)狀，從改革儀器設備的管理體制和運行機制入手，采取多項措施，積極推進大型貴重儀器設備開放共享，總結出了一套符合校情、提高貴重儀器設備共享率的管理理念。

2.1 出臺系列共享措施

進一步完善貴重儀器設備共享平臺建設，通過貴重儀器設備共享基金補償辦法，調(diào)動設備依托單位和設備使用單位兩方的積極性，激勵更多貴重儀器設備進入共享平臺，鼓勵更多的實驗技術人員投身貴重儀器設備使用、功能開發(fā)、設備維護等工作，提高貴重儀器設備的利用率，進而減少同類儀器設備的購置數(shù)量，實現(xiàn)儀器設備購置經(jīng)費投入產(chǎn)出比最大化。

2.2 二級共享平臺率先實現(xiàn)共享開放

在校級貴重儀器設備共享平臺的基礎上，我校將以技術、設備、資金投入為手段，鼓勵基層學院和科研院所建立二級共享平臺或綜合測試平臺，并接入校級平臺；依托共享平臺資源，向校內(nèi)外科研群體提供儀器設備及實驗環(huán)境，率先實現(xiàn)高端科研型實驗室的開放。

2.3 物聯(lián)網(wǎng)技術輔助管理

我們用物聯(lián)網(wǎng)技術將1臺或多臺貴重儀器設備接入由網(wǎng)絡服務器、無人值守工作站、監(jiān)控探頭、電壓傳感器、電流傳感器、門禁等組成的物聯(lián)網(wǎng)絡，通過各傳感器采集、收集相關數(shù)據(jù)，輔以來自貴重儀器設備共享平臺統(tǒng)計的對外服務機時、實驗項目、科研成果等數(shù)據(jù)，整理出一套完整的貴重儀器設備評價指標，真實地反映該儀器設備的使用效益。

2.4 建立區(qū)域共享大聯(lián)盟

隨著貴重儀器設備共享平臺使用的進一步深入，高端科研型實驗室開放的日趨成熟，設想輔以物聯(lián)網(wǎng)技術，建立吉林大學科研實驗室，突破單一單位或有限幾個單位的局限，建立儀器設備共享大平臺，打破“學科壁壘”或“區(qū)域壁壘”，建立起跨專業(yè)、跨區(qū)域的學科資源、人才資源、信息資源共同體，努力向社會開放，使每一個聯(lián)盟成員都能享受到資源共享帶來的利益，讓各項研究能夠在更多優(yōu)質(zhì)資源的環(huán)境中盡快孵化，在更大范圍內(nèi)實現(xiàn)各類資源的優(yōu)化配置，實現(xiàn)“大共享、大平臺、大應用”。

3 提高共享設備使用效益的關鍵措施

3.1 建立完善的管理體制、運行機制和管理制度

3.1.1 以制度固化共享改革成果

為推進大型貴重儀器設備資源共享進程，建立共享長效機制，學校制定了多項制度，以制度固化改革成果。《吉林大學貴重儀器設備共享管理辦法》對貴重儀器設備共享活動的申請、審批、服務等方面做出了規(guī)定；《吉林大學貴重儀器設備共享基金校內(nèi)補償辦法》明確了對參加共享的貴重儀器設備依托單位提供測試、制備、上機等服務的補償方式及補償標準；《吉林大學貴重儀器設備購置論證管理辦法》建立了貴重儀器設備共享管理考核制度，對于不能夠發(fā)揮設備使用效率的單位和個人，將對負責人和管理者進行責任追究。這些制度的建立和完善，成為吉林大學大型貴重儀器設備開放共享服務體系建設的制度保障。根據(jù)即將實施的《貴重儀器設備使用考核方案》，將逐臺、逐項對貴重儀器設備的管理和使用細節(jié)進行考核。

3.1.2 理順體制關系，增添機制活力

大型貴重儀器設備共享管理工作是長期、系統(tǒng)工程，涉及到學校多個學院與單位，如果管理體制不暢，會使共享機制的建設與推行受到制約。為理順管理體制，協(xié)調(diào)解決大型儀器設備共享管理中遇到的問題，我們建立了校級、學科、院級3級平臺的管理體制（見圖1）。

（1）建立了實用的大型貴重儀器設備共享運行機制。圍繞學校中長期發(fā)展規(guī)劃，綜合考慮學校發(fā)展定位、依托學校重點科研基地、結合學科建設方向，將儀器設備共享與人才培養(yǎng)、學科發(fā)展結合起來，統(tǒng)籌安排，做到科學性和合理性的統(tǒng)一，發(fā)揮其導向性作用。 （2）建立了長效的效益考核評價機制。我校的效益評價體系包括機時利用、人才培養(yǎng)、科研成果、設備原有功能利用、新功能開發(fā)、技術改造升級以及設備的完好率等（見圖2）。貴重儀器設備共享效益評價是設備管理中的重要環(huán)節(jié)，依據(jù)評價結果做出相應的獎勵和處罰，最終要通過評價達到提高共享儀器設備使用效益的目的［10］。

圖1 吉林大學貴重儀器設備資源共享體系結構

圖2 吉林大學貴重儀器設備使用情況統(tǒng)計表

（3）建立了可行的利益分配機制。為了使更多的儀器設備共享，除測試費用外，還要給予共享儀器設備一定的經(jīng)費補貼，用于共享設備維修或者材料損耗。學校制定有實驗耗材支出的補償辦法和實驗技術人員工作量補貼辦法，本著“誰開放、誰受益，誰使用、誰受益”的原則，兼顧效率與公益性，保障參與儀器設備共享各方的權益，實現(xiàn)共贏。

3.2 建立高素質(zhì)的管理隊伍、技術隊伍和用戶群

共享儀器設備的有效運行需要高素質(zhì)隊伍的保障。在人力資源配置方面，要建立完整管理架構，合理配置人員。

3.2.1 管理隊伍把握發(fā)展方向

管理人員是在共享機制的推行過程中起引導與協(xié)調(diào)作用的人，是共享工作的計劃者與組織者，必須具有開拓創(chuàng)新的精神、綜合協(xié)調(diào)的能力，能把握主要發(fā)展方向、把握關鍵環(huán)節(jié)、檢查重點環(huán)節(jié)，并對整個共享管理系統(tǒng)構建的業(yè)務流程十分清楚，對管理工作駕輕就熟、工作井然有序。

3.2.2 充分依托實驗技術人員

在具體實施上，則要充分依托實驗技術人員［11］。業(yè)務素質(zhì)好、技術水平高的實驗技術隊伍是提高貴重儀器設備投資效益的核心力量。要建立開放服務績效評估和獎勵制度，對于承擔共享設備管理工作的實驗技術人員要有合理的激勵目標，使他們盡心盡力做好儀器設備的使用、維護和管理工作，保證儀器的有效運行和使用。激勵的目的是提高儀器設備資源的共享率。在構建共享激勵機制時，既要制定各種激勵措施以調(diào)動實驗技術人員的工作積極性和潛能，也必須制定對其行為具有制約和規(guī)范作用的規(guī)章制度，兩者缺一不可［12］。

3.2.3 專兼共舉，鼓勵研究生參與貴重儀器設備管理及使用設備

貴重儀器設備管理的日常工作除了依靠專職實驗技術人員外，還可以通過培訓和考核，聘用有責任心的研究生作為兼職管理人員。這樣，既可以減輕教師日常工作的壓力，又可培養(yǎng)研究生的實踐操作技能和管理能力，還可以保證共享儀器設備的服務時間，提高共享設備的利用率。

3.3 以物聯(lián)網(wǎng)技術建設貴重儀器設備共享平臺

要改變貴重儀器設備分散、封閉和壟斷的狀況，必須以整合優(yōu)質(zhì)資源、提高貴重儀器設備使用效益為主線，堅持開放共享的建設原則，搭建校、院兩級管理的大型貴重儀器設備共享平臺；依托物聯(lián)網(wǎng)建設，使貴重儀器設備共享系統(tǒng)建設成為教學、科研和學科建設的重要基地。

3.3.1 校級貴重儀器設備共享平臺

設備購置的前期論證是構建校級貴重儀器設備共享平臺十分重要的環(huán)節(jié)。貴重儀器設備共享的主要目的是提高設備的使用效益，但是若設備購置前的論證不充分或論證流于形式，造成設備重復購置或所購置的設備不能滿足學科需求，則提高設備使用效益也就無從談起［13］。

為了提高貴重儀器設備的利用率，減少重復購置，我們本著求實、嚴謹、避免簡單重復購置的原則，組織相關領域?qū)＜覍Ρ拘?0萬元以上儀器設備的購置進行論證，保證每臺儀器設備都能夠服務學科建設、科學研究和人才培養(yǎng)，做到物盡其用，價有所值；對購置40萬元以上的儀器設備還要組織專家進行實物驗收，嚴把付款前最后一關，保證實物與合同條款相符，配件、資料、附件齊全，確保儀器設備購置經(jīng)費安全。

在科學購置的基礎上，學校設立貴重儀器設備共享基金，使更多儀器設備進入共享平臺；規(guī)范貴重儀器設備共享收費制度，以基金和收費雙重補償方式補充共享設備的資金缺口；針對通用性較強的貴重儀器設備，建立共享管理信息平臺，用技術手段準確監(jiān)測儀器設備的使用效能；公布貴重儀器設備使用效益數(shù)據(jù)，為共享管理考核提供科學依據(jù)。

3.3.2 院級貴重儀器設備共享平臺

要鼓勵基層學院面向校內(nèi)外科研群體，建立二級貴重儀器設備共享平臺（見圖3）。在校、院二級管理體制中，加強學院對實驗室管理和使用的決策力度，注重實驗室建設的規(guī)模效益。對于一些專業(yè)性較強的儀器設備，鼓勵相似專業(yè)對儀器設備共享使用，加強對外開放、協(xié)作共用，積極營造有利于跨單位、跨部門、跨學科的合作氛圍，在更大的范圍內(nèi)、更高層次上實現(xiàn)資源共享。

3.3.3 貴重儀器設備的使用監(jiān)控和數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)

要將先進的管理觀念付諸實踐，需要先進的技術手段來輔助。建立監(jiān)控及數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)，是實現(xiàn)貴重儀器設備開放共享的網(wǎng)絡化、信息化的重要管理手段［14］。在實際操作上，我們使用物聯(lián)技術，將多臺貴重儀器設備接入物聯(lián)網(wǎng)絡，并通過傳感器收集科研項目、科研成果等數(shù)據(jù)；制定貴重儀器設備評價指標體系，并側(cè)重效能統(tǒng)計和使用后的評價，真實地反映儀器設備的使用效益；設計了數(shù)學模型，用以對貴重儀器設備進行效能評估，提高優(yōu)質(zhì)資源利用率。

圖3 吉林大學貴重儀器設備共享平臺構架

3.4 以儀器設備養(yǎng)儀器設備的市場運營模式

雖然盈利不是共享的主要目的，但是，長期違背市場價格規(guī)律提供低收費服務并不能促進儀器設備資源共享機制健康持續(xù)發(fā)展。所以，高校設備資源的開放共享也要按照市場經(jīng)濟規(guī)律，體現(xiàn)儀器設備開放服務的價值。

在面向校內(nèi)外開放服務時，要在綜合考慮儀器設備折舊、開放服務單位的運行經(jīng)費落實等因素的基礎上，建立基于成本核算的合理收費使用制度。核算成本應包括水電、房屋占用、耗材、儀器設備折舊以及服務人員費用等。推行以儀器設備養(yǎng)儀器設備的市場運營模式，通過激勵機制和利益分配機制，保障共享儀器設備機組人員的利益［15］。這種運營模式能夠充分調(diào)動機組人員的工作積極性和創(chuàng)新性，更好地提高儀器設備資源的使用效益，解決追求設備資源的經(jīng)濟價值與社會價值最大化中的矛盾，最大限度地實現(xiàn)其經(jīng)濟和社會雙重價值，保證參與各方利益［16］。

4 結束語

充分發(fā)揮大型貴重儀器設備的使用效益，通過加強貴重儀器設備的共享來促進學校的人才培養(yǎng)和學科建設，實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)資源的開放共享，并為地方經(jīng)濟的發(fā)展服務。

吉林大學設備管理部門計劃利用1～2年的時間，以貴重儀器設備共享平臺和高端科研型實驗室開放為基礎，通過互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)技術，突破空間限制，建立吉林大學虛擬測試中心，覆蓋吉林大學各個校區(qū)。該中心包含100～200臺通過計量認證的大型儀器，10個以上學院及科研機構，50～100名優(yōu)秀實驗技術人員，在科研水平、儀器設備總量方面進入全國高校測試中心排名前列。為實現(xiàn)建設高水平研究型大學的目標，為科技創(chuàng)新和培養(yǎng)創(chuàng)新型人才提供強有力的支持條件。

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