“老板坐班房”語境下的企業刑事風險

采寫/曉今

“老板坐班房”語境下的企業刑事風險

采寫/曉今

近年來，當人們習慣將企業家與成功人士畫等號時，突然發現，不少曾經鏡頭前形象光鮮的企業家因種種原因涉及刑事犯罪而身陷囹圄。他們為何會觸及犯罪，怎樣才能使中國的企業家群體適應現實法治條件，在企業成長壯大的過程中，不斷養成在法律框架內“領航”的思維習慣與行為模式，以有效規避前進道路上的法律風險？近日，由上海博和刑事法律中心舉辦的“第四屆博和法律論壇”上，來自江浙滬的律界、企業家和企業法務人員就企業刑事法律風險防控問題進行了深入的交流探討。

企業刑事法律風險

薛進展（華東政法大學刑法學教授）：企業刑事法的風險的含義應該講是在企業生存過程當中因為企業自己的行為觸犯法律，或者企業內部人員的行為觸犯刑律，或者企業外部的人員實施的針對企業的犯罪行為而可能導致的一種風險。也就是企業內部本身實施行為過程中，資金違規、違法，觸犯了刑律，或者實施了某些交易行為，賄賂行為，違反了法律，觸犯了刑律，或者企業管理人員在管理中把錢往自己口袋放了等等，這是企業人員給企業帶來的刑事風險。

還有一個是外部，我們企業好好的，生產的產品蠻好的，但是有一些人借用你的品牌，假冒你的商標，假冒你的專利等等，這些對你公司的利益造成了很大的損害，這些犯罪行為給企業帶來的麻煩，這就是我們講的刑事風險。

呂紅兵（中華全國律師協會副會長）：企業的法律風險，包刑事法律風險，與生俱來，無時不在，無處不有，從企業工商登記之日開始，到發展當中的投資融資，甚至到最后破產清算，所有過程當中都值得我們關注和研究。

另外，現在企業所碰到的刑事法律風險越來越具有突發性和巨額財產的性質，且影響大，越來越難以把控和防范。舉一個例子，前一段市場當中出現過光大證券的烏龍指事件，這被界定為意外事件，這沒有疑義。關鍵是烏龍指之后的企業的止損行為被中國證監會界定為內幕交易。

這個話題是值得研究的，是不是典型的內幕交易？為什么呢？比如說，這個產品本身具有對沖性的，我們要從產品的本身去把握。另外從企業負責人角度減少企業發生的損失這是作為一個職業經理人的本能，有可能他是違反了另外一個規定，但是為了減少所謂的企業的、國家的損失，這種情況下，類似刑法上面講的緊急避險的概念能不能引入？這邊的法律問題太多了。

厲明（上海市律師協會監事長）：刑事法律風險和企業其他的經營風險相比，常常被企業家所忽略。現在，很多企業都聘請了專業律師作為企業法律顧問，有一些企業還專門設有法律部。但是企業家也好，企業的法務也好，律師也好，往往將工作重心放在了防范民事商事法律風險方面，而對刑事法律風險的預判，非常不重視。

近年來經常會聽到不少商界的風云人物慘遭牢獄之災。我們司法部門甚至還從富豪排行榜當中尋找辦案線索。所以，這應引起企業家很多的反思。

從藥企行賄門看商業行賄現象

薛火根（江蘇省律協刑事專業委員會主任）：

有沒有人知道行賄金額多少就入罪的？一萬塊錢。行賄一萬塊錢入罪。所以，很多企業老板根本沒有這個概念，這算什么？吃一頓飯沒有事，但是送一萬塊錢就入罪。企業家犯罪就是一票否決，但我們企業家是不是真正意識到這個問題？不是這樣的，都是不見棺材不掉淚。這個話他們可能聽不進去，所以大家要普及刑事法律的知識。

張培鴻（上海律師協會刑事委員會委員）：有一個笑話說，為什么iPhone在中國的銷量，這個市場占有率在下降，而三星在上升，是因為iPhone價格都在5000以上，收一臺iPhone可能就是刑事犯罪的起刑點，如果收三星的話就不會被追究。這個笑話可以說明，大量的腐敗其實是從小處開始的，一開始是一兩條煙，然后慢慢的一兩瓶酒，最后就直接兌換成現金，因為不好放了，后備廂裝不下，最后變成現金交易和各種各樣的卡。

從藥企的行賄門也可以看出腐敗問題有多嚴重。這些藥企不單單是一個行賄的問題，它同時本身也是受賄的主體。它在進行這些行賄活動的時候慢慢地開始精致化了，變成公關策劃、出國旅游，而一些公關公司、旅行社為了拿到這些大企業的訂單，又要行賄這些藥企相關部門的負責人。當然，這些跨國的藥企僅僅是整個腐敗當中比較輕微的那個環節。從六月份開始，公安部嚴打針對的都是跨國公司，難道我們私營企業就會好很多嗎？很難講，至少我認為不會比跨國公司好。

湯嘯天（上海市法學會副秘書長）：當前的商業賄賂就像蒼蠅式的腐敗一樣，是具有普遍性的。對蒼蠅式的腐敗，我做了這么一個歸納：

第一，作為蒼蠅來講，這個群體的數量非常大，幾乎是數不清說蒼蠅有多少。第二，蒼蠅它自身對它的生存環境的要求非常低，只要有一點點營養、有一點點溫度、有一點點水分它就可以生殖、繁殖，就可以生存，一代代繁衍。越是小的動物繁衍能力越強。第三，它的流動性特別強，到處飛、到處盯。第四，傳播疾病的能力非常強。

對于商業行賄，不少人認為這是商業運作過程中的一種潤滑劑，認為如果沒有潤滑劑，大齒輪和小齒輪之間會生銹的，不能正常運轉的。但我更要說，一些精密儀器齒輪和齒輪之間是封閉狀態，不需要你注入潤滑劑的，這個齒輪和齒輪之間的運轉是完全靠制度來決定的。

企業融資亂象與刑事法律風險

翟建（中華全國律師協會刑事專業委員會副主任）：融資，講白了就是借錢。現在有很多融資方面的刑事犯罪都和銀行的行為有關，咱們銀行基本上做兩件事。第一件事叫做錦上添花，越有錢越借給你。我有一張白金卡，經常打電話說給你三萬，放在你卡上，給你用，好嗎？我說要利息嗎？他說要。覺得你有白金卡，借給你三萬不會有問題。錦上添花。

第二件事情就是落井下石，搞企業的，每個人都比我有更深刻的印象。有一些企業家最后落到犯罪，問他怎么回事？他自己也說不清楚，說本來我也不想騙的，銀行說你把舊的債還了，我們立馬貸新的款給你，所以你現在弄一筆錢來，只要你把債還掉，再借給你，他說我信以為真，結果我把錢弄進來了，當然是又編了很多故事，把人家錢借過來，還給銀行，結果對不起，銀行不借給你了，說上級不同意了。然后他立馬變成一個騙子，這種風險非常顯而易見。

王思維（律師）：我總結在融資風險里面，可能最突出的兩個問題：第一個是犯罪或者被害的不自覺性。可能一個很普通的經營行為使我成為刑事案件的被告了。這個現象在融資行為里面非常普遍的。比如說，某一個銀行，一個信貸員為了追求經濟效應，為了追求業績，做出了一個放貸，最后導致這個企業高管的失職。如果是國有企業高管，已經構成犯罪了。對于他個人來講，很冤枉，這是下面的人做的，而且變成了犯罪分子，但刑法就是這樣規定的。很多企業老總在不知不覺當中身陷囹圄。

第二個融資風險，這在企業法律風險當中，案發量并不是最多的，但一旦案發，后果非常嚴重。我們說三歸零：政治歸零，所有企業家的政治身份，人大代表，包括國企老總有行政級別的，一切歸零；第二個經濟歸零。一個企業幾十年的打拼，甚至幾代人的打拼，所有的資產要么作為退賠，要么作用罰沒，一夜之間化為烏有；第三個企業家的生命甚至也會歸零。最典型的，曾成杰的案子，這么有爭議的案子，我至今想不通為什么最終核準死刑？這就是現實發生的情況。

楊興培（華東政法大學教授、博導）：講到企業融資的亂象，可能兩個罪是比較現成的：一個是非法吸取公眾存款罪，或者變相的非法吸取公眾存款罪；另外一個就是集資詐騙罪。騙取貸款，或者貸款詐騙罪，有也是有的，但是沒有剛剛說的這兩個罪如此的受人矚目。必須看到，在集資領域當中，并不是像很多私人老板說的：我很冤，也絕對不會像我們司法解釋當中這么自信：我們辦的案件都是鐵案。

企業不融資、不集資無法生存，要規避風險，我還是建議每個企業家在融資的過程當中，多請幾個律師，讓他們站在你的對立面，給你把所謂不好的下場說得恐怖一點，這樣一種提醒實際上是好事，忠言逆耳。

對于商業行賄，不少人認為這是商業運作過程中的一種潤滑劑，認為如果沒有潤滑劑，大齒輪和小齒輪之間會生銹的，不能正常運轉的。但一些精密儀器齒輪和齒輪之間是封閉狀態，不需要注入潤滑劑的，這個齒輪和齒輪之間的運轉是完全靠制度來決定的。

刑事法律風險存在可預防性

林東品（上海律師協會刑事專業委員會主任、上海博和律師事務所主任）：如何防控企業刑事法律風險，是作為法律服務輸出者的律師、特別是刑事律師群體的當然職責。在長期的企業刑事法律服務實踐，以及專項研究過程中，我們上海博和律師事務所旗下的博和刑事法律服務中心總結了一些經驗。

基于刑事法律風險本身存在的可預防性，我們認為，企業進行刑事法律風險防控時，應采取以下相應措施，如：對關鍵崗位人員進行刑事法律風險培訓，提高關鍵崗位人員刑事法律風險意識和法律風險管理技能；設立刑事法律風險防控崗位或者聘請刑事法律顧問，在資源配置角度給予刑事法律風險防控提供支持； 制定企業自身規避、降低刑事法律風險的規章制度，建立企業刑事法律風險防控長效機制；針對具體事件和風險，采取相應技術措施，消除刑事法律風險實際發生的可能性，或者降低風險對企業本身損害的影響度；企業面臨被刑事違法行為侵害可能，或者業已遭受相關侵害時，有效進行自力救濟或尋求司法機關救濟。

編輯：程新友 jcfycxy@sina.com