上海浦東陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)統(tǒng)計指標(biāo)體系架構(gòu)初探

紀(jì)慰華

（上海市浦東改革與發(fā)展研究院，上海 200127）

陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)作為上海“兩個中心”的核心功能區(qū)，是國內(nèi)唯一以“金融貿(mào)易區(qū)”命名的國家級開發(fā)區(qū)，也是一個典型的非行政管轄界限的區(qū)域。隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級，該區(qū)域的地位和功能進(jìn)一步提升，金融、貿(mào)易、航運(yùn)物流及相關(guān)的咨詢、法律等專業(yè)中介服務(wù)以及商業(yè)、房地產(chǎn)、旅游會展等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)對經(jīng)濟(jì)的影響日益重大。為了衡量和評價該區(qū)域作為“兩個中心”核心功能區(qū)的基礎(chǔ)條件、功能優(yōu)勢、發(fā)展效率和經(jīng)濟(jì)集聚與輻射效應(yīng)，在原有統(tǒng)計指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，結(jié)合陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)和發(fā)展戰(zhàn)略定位，探索建立一套新的統(tǒng)計指標(biāo)體系顯得尤為必要。

一、重建陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)統(tǒng)計指標(biāo)體系的迫切性

從實(shí)踐情況看，陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)原有的統(tǒng)計指標(biāo)體系在實(shí)際統(tǒng)計工作中存在較大的不足和缺憾。按功能區(qū)域范圍修改和調(diào)整統(tǒng)計指標(biāo)體系和統(tǒng)計方法的工作已迫在眉睫，這也是對傳統(tǒng)統(tǒng)計理念和統(tǒng)計制度的重大變革和創(chuàng)新。

1.原有統(tǒng)計指標(biāo)體系無法正確反映區(qū)域?qū)嶋H。陸家嘴地區(qū)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及未來發(fā)展的重點(diǎn)方向都是以金融、貿(mào)易、航運(yùn)服務(wù)等為主的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，而原有的指標(biāo)體系更多是基于以工業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計指標(biāo)體系。這個體系無法充分體現(xiàn)陸家嘴地區(qū)的產(chǎn)業(yè)能級和優(yōu)勢，有時甚至?xí)a(chǎn)生誤導(dǎo)，以至做出錯誤判斷和決策。

2.原有統(tǒng)計指標(biāo)體系不能進(jìn)行有效縱橫向比較。陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)原有的統(tǒng)計指標(biāo)體系中缺乏體現(xiàn)區(qū)域國際性特色的指標(biāo)，因此不能與國內(nèi)外同類型功能區(qū)域進(jìn)行有效的橫向和縱向比較。也就不能更好地評價陸家嘴地區(qū)與國際接軌的程度，無法反映陸家嘴地區(qū)按步驟、有重點(diǎn)、定目標(biāo)地大力推進(jìn)國際金融中心核心區(qū)建設(shè)的進(jìn)程。

3.原有統(tǒng)計指標(biāo)體系無法及時體現(xiàn)時代特色。“十二五”期間，轉(zhuǎn)型發(fā)展是主旋律，不僅包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型，更有社會發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型，以實(shí)現(xiàn)“民富國強(qiáng)、人民幸福”。因此，陸家嘴的統(tǒng)計指標(biāo)體系也應(yīng)順應(yīng)時代潮流，及時增加與時代發(fā)展相呼應(yīng)的，反映社會民生事業(yè)、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能減排等先進(jìn)概念的指標(biāo)，并盡可能進(jìn)行定量統(tǒng)計。

二、陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)統(tǒng)計指標(biāo)體系架構(gòu)的原則

1.科學(xué)性原則。在整個設(shè)計過程中始終遵從概念確切、含義清楚、計算范圍明確的科學(xué)性原則。作為以現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主的功能區(qū)，陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)統(tǒng)計過程中涉及的因素眾多而繁雜，需要準(zhǔn)確把握區(qū)域特點(diǎn)，對大量的因素進(jìn)行高度抽象、概括，抓住重點(diǎn)和最具代表性的東西。

2.可操作性原則。在整套統(tǒng)計指標(biāo)體系的設(shè)計和指標(biāo)的篩選過程中，都盡可能依托現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)普查及統(tǒng)計指標(biāo)體系的基礎(chǔ)和網(wǎng)絡(luò)，配合以抽樣調(diào)查、重點(diǎn)調(diào)查、走訪相關(guān)統(tǒng)計部門、主管部門或行業(yè)協(xié)會等綜合方法，保證數(shù)據(jù)的獲得、實(shí)施和檢驗(yàn)，并力求在充分利用原數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，突出重點(diǎn)和進(jìn)行指標(biāo)的創(chuàng)新。

3.超前性原則。發(fā)展是一個動態(tài)的過程，很多定義都在不斷地調(diào)整和變化。為了保證統(tǒng)計指標(biāo)體系在較長一段時期內(nèi)的適用性和穩(wěn)定性，既要綜合參考現(xiàn)階段的實(shí)際，又要考慮推動發(fā)展的因素和遠(yuǎn)期規(guī)劃，進(jìn)行合理而必要的創(chuàng)新。

4.簡明性原則。為了簡化問題、突出重點(diǎn)，采用統(tǒng)計學(xué)方法對因素的細(xì)分指標(biāo)進(jìn)行簡化。在整個指標(biāo)體系框架的設(shè)計和具體指標(biāo)的篩選中，都應(yīng)緊扣產(chǎn)業(yè)功能，只選取那些與突出功能、配套環(huán)境等相關(guān)性最強(qiáng)、反映區(qū)域特點(diǎn)和發(fā)展趨勢最具典型性的指標(biāo)。

5.可比性原則。在指標(biāo)的選取上，參考紐約、倫敦、香港等國際級金融中心和航運(yùn)中心的國際化指標(biāo)，并保證它們能夠長期穩(wěn)定地獲得可靠數(shù)據(jù)，并采取統(tǒng)一的統(tǒng)計口徑和統(tǒng)計方法，這樣就可增強(qiáng)陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)進(jìn)行縱向時間序列上和橫向相同功能區(qū)之間比較的可行性。

三、陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)統(tǒng)計指標(biāo)體系的新架構(gòu)

1.主要產(chǎn)業(yè)的界定。在構(gòu)建新的統(tǒng)計指標(biāo)體系過程中，始終秉持的理念是“區(qū)域的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)體現(xiàn)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)功能”，而各產(chǎn)業(yè)功能的發(fā)展情況又可以通過一些具體的指標(biāo)來體現(xiàn)和衡量。因此，在建立統(tǒng)計指標(biāo)體系之前，首先對陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)的具體產(chǎn)業(yè)進(jìn)行細(xì)致的梳理和合理的分類。根據(jù)浦東新區(qū)的規(guī)劃和陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略，提出圍繞金融、貿(mào)易、航運(yùn)服務(wù)業(yè)及其相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)為主的六大產(chǎn)業(yè)，即：①金融業(yè)，包括傳統(tǒng)意義上的銀行、保險、證券“金融三大業(yè)”。著重統(tǒng)計金融市場和相關(guān)要素市場的情況。②貿(mào)易業(yè)，主要是國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易。其中，國內(nèi)貿(mào)易遵循傳統(tǒng)統(tǒng)計方法，涵蓋了餐飲、商業(yè)批發(fā)零售等。③航運(yùn)服務(wù)業(yè)，僅限于提供專業(yè)航運(yùn)服務(wù)的各類交易、仲裁、研究機(jī)構(gòu)等的數(shù)量、營業(yè)收入狀況、從業(yè)人員數(shù)等。④專業(yè)服務(wù)業(yè)，包括為金融及其他各行業(yè)提供服務(wù)的綜合性經(jīng)紀(jì)代理、決策咨詢、資產(chǎn)評估、法律、會計、審計、稅務(wù)、科技中介和人力資源等產(chǎn)業(yè)，還包括會展、旅游及配套的酒店等。⑤房地產(chǎn)業(yè)，主要研究以辦公樓和住宅開發(fā)為主的市場供需情況。⑥軟件信息業(yè)，包括科技服務(wù)、電信服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、計算機(jī)服務(wù)和軟件開發(fā)等。

2.新建統(tǒng)計指標(biāo)體系的框架。從統(tǒng)計指標(biāo)體系框架的結(jié)構(gòu)上看，指標(biāo)體系包括基本指標(biāo)、功能指標(biāo)和綜合指標(biāo)3個部分、13個分類、452個具體指標(biāo)。其中：基本指標(biāo)主要反映區(qū)域的基礎(chǔ)概貌，包括區(qū)域、人口及綜合經(jīng)濟(jì)三個方面。

功能指標(biāo)是根據(jù)陸家嘴的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)功能進(jìn)行分類的，包括金融業(yè)、貿(mào)易、現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)業(yè)、專業(yè)服務(wù)業(yè)（含咨詢、評估、法律、廣告、旅游、賓館等）、房地產(chǎn)業(yè)和軟件信息服務(wù)業(yè)6大類。

綜合指標(biāo)則圍繞產(chǎn)業(yè)功能，按照產(chǎn)業(yè)發(fā)展的硬件、軟件環(huán)境進(jìn)行分類統(tǒng)計，兼顧和體現(xiàn)“十二五”發(fā)展社會民生事業(yè)的要求。除了基礎(chǔ)設(shè)施指標(biāo)外，還包括教育、衛(wèi)生、文化體育、社會保障及公共安全方面的指標(biāo)。為了順應(yīng)社會發(fā)展潮流，充分反映陸家嘴地區(qū)低碳化發(fā)展的趨勢，新增了節(jié)能減排方面的統(tǒng)計指標(biāo)。

圖1 陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)新建統(tǒng)計指標(biāo)體系的架構(gòu)

從數(shù)據(jù)的可獲得性上看，這452個具體指標(biāo)中，現(xiàn)階段可獲得的數(shù)據(jù)約占80～90%，今后隨著產(chǎn)業(yè)功能強(qiáng)化才能獲得的指標(biāo)約為10%～20%；按年度進(jìn)行統(tǒng)計的指標(biāo)約占總數(shù)的70%，按月度統(tǒng)計的指標(biāo)約占總數(shù)的30%；可以從相關(guān)統(tǒng)計部門得到的數(shù)據(jù)約占總數(shù)的41%，從相關(guān)主管職能部門取得的數(shù)據(jù)約占總數(shù)的45%，其余指標(biāo)可通過抽樣調(diào)查或重點(diǎn)調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)搜集、專家討論等方式獲得。

3.新建統(tǒng)計指標(biāo)體系的特色與創(chuàng)新

（1）更具科學(xué)性：緊扣區(qū)域的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)功能。陸家嘴作為上海“雙中心”核心功能區(qū)的核心，在設(shè)計統(tǒng)計指標(biāo)體系的整個框架體系和指標(biāo)的篩選中，都緊扣區(qū)域的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)功能，充分體現(xiàn)陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)“功能化、國際化、高端化、智能化、低碳化”的動態(tài)發(fā)展趨勢和特點(diǎn)。具體指標(biāo)的設(shè)置力求全面、準(zhǔn)確、科學(xué)、靈敏又簡明扼要，數(shù)據(jù)還要有可獲得性。例如，金融業(yè)部分的指標(biāo)，除了對傳統(tǒng)意義上的銀行、保險、證券“金融三大業(yè)”的統(tǒng)計外，還納入了反映市場開放情況和金融創(chuàng)新成果的統(tǒng)計指標(biāo)。雖然近期來看，這些指標(biāo)的數(shù)值可能很小，甚至為零，但這些指標(biāo)正是反映區(qū)域金融活力和可持續(xù)發(fā)展力的關(guān)鍵，有必要及早納入統(tǒng)計體系。其次，對與功能緊密相關(guān)的指標(biāo)進(jìn)行了深化細(xì)化。如以陸家嘴原有的金融、貿(mào)易、軟件業(yè)等功能為基礎(chǔ)，拓展和深化了航運(yùn)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)業(yè)、樓宇等方面的統(tǒng)計指標(biāo)。第三，只選取那些與突出功能、配套環(huán)境等相關(guān)性最強(qiáng)、最具典型性的指標(biāo)，或?qū)⒁幌盗兄笜?biāo)綜合成一個或幾個指標(biāo)，只選取那些能夠反映“總量、狀態(tài)、水平”的指標(biāo)，從而達(dá)到簡化評估過程，提高效率的目的。

表1 新建統(tǒng)計指標(biāo)體系中金融業(yè)的主要統(tǒng)計內(nèi)容

（2）更具國際性：上海國際金融中心核心區(qū)建設(shè)加快的要求。建設(shè)國際金融中心核心載體必然要在各個方面向國際化靠攏，包括與國際接軌、符合國際發(fā)展潮流的商業(yè)服務(wù)設(shè)施，更加開放便捷的金融貿(mào)易服務(wù)環(huán)境，符合國際慣例的市場運(yùn)行規(guī)則體系，體現(xiàn)金融貿(mào)易國際競爭力的機(jī)構(gòu)、企業(yè)、人才、產(chǎn)品等。因此，參考紐約、倫敦、香港等國際級金融中心和航運(yùn)中心的國際化指標(biāo)，增加了外籍從業(yè)人員數(shù)、外籍居住人口數(shù)、外資金融機(jī)構(gòu)的數(shù)量和比重等具有國際可比性、世界公認(rèn)、全球標(biāo)準(zhǔn)化的指標(biāo)，并采取與國際一致的統(tǒng)計口徑和統(tǒng)計方法，來評價陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)是否具備這些國際化功能的軟硬環(huán)境以及競爭能力，通過量化的評價標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)陸家嘴與國際同類型區(qū)域的橫向可比性。

（3）更具綜合性：注重社會民生、節(jié)能減排的發(fā)展要求。在綜合指標(biāo)的設(shè)計中結(jié)合社會發(fā)展的趨勢，指標(biāo)體系的設(shè)計中還綜合考慮了社會民生、節(jié)能減排等指標(biāo)。“十二五”期間發(fā)展的重點(diǎn)是“轉(zhuǎn)型”，不僅僅是經(jīng)濟(jì)方式的轉(zhuǎn)型，更是社會發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型，以實(shí)現(xiàn)“民富國強(qiáng)、人民幸福”，改進(jìn)人民福祉為目標(biāo)，提高生活質(zhì)量。因此，在緊扣區(qū)域功能的前提下，還兼顧了反映社會保障性的從業(yè)、失業(yè)、保險等方面的指標(biāo)。

表2 新建統(tǒng)計指標(biāo)體系中社會與勞動力資源的部分統(tǒng)計內(nèi)容

4.統(tǒng)計指標(biāo)體系的數(shù)據(jù)搜集。與原統(tǒng)計指標(biāo)體系相比，新設(shè)計的體系在統(tǒng)計項(xiàng)目、統(tǒng)計指標(biāo)等方面都進(jìn)行了一些修改，如新增了金融創(chuàng)新成果、航運(yùn)服務(wù)業(yè)、樓宇經(jīng)濟(jì)等的統(tǒng)計內(nèi)容，數(shù)據(jù)搜集來源更加廣泛和深入，搜集的難度也相應(yīng)提高。因此，需要在充分利用現(xiàn)有統(tǒng)計資料基礎(chǔ)上，結(jié)合抽樣調(diào)查等多種方式共同獲得數(shù)據(jù)。大體來說，可以通過以下渠道來采集數(shù)據(jù)：首先，充分利用各種普查，市、區(qū)相關(guān)統(tǒng)計部門及行業(yè)協(xié)會、行業(yè)主管部門、重點(diǎn)企業(yè)的統(tǒng)計報表直接獲得。其次，抽樣調(diào)查（或?qū)ｍ?xiàng)調(diào)查），必要時可設(shè)計新的抽樣或重點(diǎn)調(diào)查問卷，新建統(tǒng)計網(wǎng)絡(luò)。第三，在可獲得指標(biāo)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，結(jié)合國際慣例進(jìn)行加工或者建立理論模型，通過縝密計算獲得，如比重、比率指標(biāo)等。此外，有些指標(biāo)也可以通過網(wǎng)絡(luò)等公開渠道獲得，如一些專業(yè)市場的統(tǒng)計指標(biāo)等。

四、總結(jié)與評價

從真實(shí)反映區(qū)域現(xiàn)狀的角度看，陸家嘴地區(qū)重建統(tǒng)計指標(biāo)體系是十分必要而又迫在眉睫的。在新建的統(tǒng)計指標(biāo)體系中，緊扣“兩個中心”核心功能區(qū)這個發(fā)展目標(biāo)，力求更加全面、高瞻遠(yuǎn)矚地反映區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢，建立一套能從功能區(qū)角度，而非行政區(qū)角度定期提供的指標(biāo)體系和統(tǒng)計方法，更好地實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計為經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的目標(biāo)。同時，這套統(tǒng)計指標(biāo)體系本身也是對傳統(tǒng)統(tǒng)計制度的一次革新，彌補(bǔ)了以往統(tǒng)計體系中對功能性區(qū)域的統(tǒng)計不足。

從統(tǒng)計內(nèi)容上看，整個指標(biāo)體系的建立都緊緊圍繞建設(shè)“兩個中心”核心功能區(qū)的目標(biāo)，以區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)突出區(qū)域主要功能，對陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢進(jìn)行了科學(xué)界定，同時還考慮了強(qiáng)化這些功能的條件指標(biāo)，兼顧了“十二五”期間社會民生事業(yè)、節(jié)能減排的發(fā)展要求。

從統(tǒng)計方法上看，新的統(tǒng)計指標(biāo)體系盡可能保持了與原有統(tǒng)計制度的有效銜接，在全面、真實(shí)反映區(qū)域功能和趨勢的同時，又進(jìn)行了必要的改革和創(chuàng)新。通過專項(xiàng)調(diào)查和相關(guān)職能部門資料，對主要功能的統(tǒng)計指標(biāo)進(jìn)行深化和細(xì)化。現(xiàn)階段可獲得數(shù)據(jù)的指標(biāo)達(dá)到80%以上，其中可直接獲得數(shù)據(jù)的指標(biāo)50%以上，少量數(shù)據(jù)可以通過加強(qiáng)與相關(guān)職能部門、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)的聯(lián)系和溝通獲得，另一部分?jǐn)?shù)據(jù)可以通過抽樣調(diào)查和專項(xiàng)調(diào)查方式獲得。

從指標(biāo)選取上看，也具有高度強(qiáng)調(diào)可操作性和科學(xué)性，同時也能最簡單明確地反映區(qū)域的特點(diǎn)和發(fā)展趨勢，與同功能類型區(qū)域提供橫向比較的可能性。