水電工程后評價的綜合評價方法研究

張念木，胡連興，郭建欣

(1．天津大學(xué)水利工程仿真與安全國家重點實驗室，天津300072;2．中國水電工程顧問集團(tuán)公司，北京100120)

項目后評價作為公共行政部門管理的一種工具，最早產(chǎn)生于美國［1］。其作為一種科學(xué)的方法與制度，已為不少國家和國際機(jī)構(gòu)所采納。隨著我國電力系統(tǒng)的發(fā)展與改革和國外融資進(jìn)入電力行業(yè)，工程項目后評價工作已全面提出［2］。我國水電工程項目后評價是在項目建成投產(chǎn)并穩(wěn)定運(yùn)行一段時間后，對項目的經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)境影響、工程管理和社會政治因素等方面進(jìn)行全過程綜合評價，是對項目前期決策再分析的過程，是項目決策的必要反饋環(huán)節(jié)，是水電工程項目管理和運(yùn)行中的必要階段。

國內(nèi)外對水電工程項目后評價的研究比較少，陳守煜等［3］利用多指標(biāo)半結(jié)構(gòu)性模糊分析評價方法對水利水電工程項目后評價進(jìn)行了研究;羅時朋［4］、戴智［5］等利用邏輯框架法分別對工程項目社會影響和建設(shè)實施進(jìn)行了后評價研究;蘇學(xué)靈［6］等應(yīng)用EOWA算子建立基于遺傳算法的投影尋蹤評價模型(GPPM)對工程項目單項指標(biāo)進(jìn)行了后評價研究。綜上所述，傳統(tǒng)的評價大多針對工程項目的單指標(biāo)進(jìn)行評價，依據(jù)工程項目的主要指標(biāo)評價項目的成敗。而水電工程后評價是一個綜合情況評價的過程，應(yīng)從經(jīng)濟(jì)、管理、技術(shù)、生態(tài)、社會、風(fēng)險等方面進(jìn)行全面的描述和評價，真實地評價項目的整體效益。因此，本文從整體的角度出發(fā)，研究水電工程后評價綜合指標(biāo)體系，建立綜合評價模型，使后評價能夠反映工程項目的綜合情況，更加合理和可靠。

一、水電工程項目后評價系統(tǒng)解析

項目后評價是指對當(dāng)前正在實施或已經(jīng)完成的項目，按照原定目標(biāo)的要求和內(nèi)容進(jìn)行評價分析，確定實際情況的真實性和合理性，得出經(jīng)驗和規(guī)律，判斷未來發(fā)展路線，提出應(yīng)對措施，反饋到?jīng)Q策部門。通過項目的后評價，可以確保工程項目的可持續(xù)發(fā)展。本文針對水電工程的后評價進(jìn)行研究。綜合評價方法是針對多因素和指標(biāo)進(jìn)行評價的方法，即將多指標(biāo)轉(zhuǎn)化為一個指標(biāo)，用于反映工程項目的綜合情況［7］。水電工程項目綜合評價法是參照經(jīng)濟(jì)定量指標(biāo)，結(jié)合各種“非經(jīng)濟(jì)”定性指標(biāo)，針對不同指標(biāo)選擇不同方法進(jìn)行綜合分析。也是從經(jīng)濟(jì)、管理、技術(shù)、生態(tài)環(huán)境、社會和風(fēng)險等方面，運(yùn)用系統(tǒng)的思想和方法［8］，對水電工程進(jìn)行全面和客觀的評價。在對項目的各部分、各階段和各層次評價的基礎(chǔ)上，得到項目的整體效果。水電工程后評價系統(tǒng)是指水電后評價指標(biāo)體系與其外部建設(shè)環(huán)境相互影響、相互制約和相互依存，從而形成具有一定結(jié)構(gòu)和功能的整體(見圖1)。該系統(tǒng)包括經(jīng)濟(jì)、管理、技術(shù)、生態(tài)、社會和風(fēng)險子系統(tǒng)，他們之間有信息的相互傳遞。水電工程后評價系統(tǒng)的外部環(huán)境包括合作部門、工程規(guī)范和綜合建設(shè)環(huán)境。

圖1 水電工程后評價系統(tǒng)

具體來講，水電建設(shè)項目后評價的作用主要表現(xiàn)在以下4個方面。

(1)改進(jìn)投資決策，提高投資效益。水電工程項目后評價對提高水電工程項目的決策水平和投資效益有著重要作用，為工程項目的決策者、管理者和建設(shè)者提供科學(xué)合理的方法，從而提升決策、管理和建設(shè)水平。

(2)總結(jié)項目管理的經(jīng)驗教訓(xùn)，增強(qiáng)對項目的監(jiān)督和改善作用，確保項目的可持續(xù)發(fā)展。通過對項目的實際情況來分析管理中存在的問題，發(fā)現(xiàn)在項目設(shè)計、決策和管理等各個環(huán)節(jié)存在的不足，編寫項目后評價報告，及時反饋到項目管理中，妥善解決主要問題，從而達(dá)到項目可持續(xù)發(fā)展的目的。

(3)改進(jìn)水電工程項目的監(jiān)督水平，保證項目運(yùn)營狀態(tài)的正常化。分析和評價水電工程運(yùn)營期的實際情況，對比實際狀況和預(yù)測狀況的偏差，分析原因，提出切實可行的建議和措施，使水電工程項目運(yùn)營狀態(tài)正常化。

(4)為國家投資計劃的制定及經(jīng)濟(jì)參數(shù)的完善提供依據(jù)。發(fā)現(xiàn)宏觀投資管理中存在的問題，修正水電部門的技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策，協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)部的各種投資比例關(guān)系，促進(jìn)水電行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。

二、水電工程項目后評價的綜合評價流程

綜合評價過程并不是按照指標(biāo)順次完成的，而是通過一些特殊方法將多個指標(biāo)進(jìn)行評價。此外，評價結(jié)果不再是具有具體含義的統(tǒng)計指標(biāo)，而是用指數(shù)或分值來反映參評單位的“綜合狀況”。具體評價流程如圖2所示。

圖2 水電工程后評價的綜合評價法流程

三、水電工程項目后評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

根據(jù)指標(biāo)選擇的原則，結(jié)合水電項目后評價系統(tǒng)的組成，分別從經(jīng)濟(jì)層面、技術(shù)層面、生態(tài)環(huán)境層面、工程特性層面、社會政治因素層面和風(fēng)險性層面出發(fā)，建立水電工程后評價的綜合評價結(jié)構(gòu)模型［9］(見圖3)。評價的目標(biāo)是水電工程項目后評價(A);評價的準(zhǔn)則包括經(jīng)濟(jì)(B1)、技術(shù)(B2)、生態(tài)(B3)、管理(B4)、政治(B5)和風(fēng)險(B6)，這些準(zhǔn)則反映了水電工程的主要影響因素;每個準(zhǔn)則又含若干個評價指標(biāo)，用于反映水電工程項目的實際狀況，構(gòu)成不同的指標(biāo)層Ci。

四、水電工程項目后評價的綜合評價數(shù)學(xué)模型

水電工程后評價系統(tǒng)是多指標(biāo)、多層次和多變量的模型，現(xiàn)在常有的評價方法有對比法、層次分析法、因果分析法、綜合評價方法等。這些評價方法最終都是為了評價目標(biāo)值，計算公式為

圖3 水電工程后評價體系結(jié)構(gòu)模型

式中:V為評價目標(biāo)值;n為評價指標(biāo)的數(shù)量;ci為第i個指標(biāo)值;wi為指標(biāo)的權(quán)重。

在數(shù)學(xué)模型的求解中，評價指標(biāo)權(quán)重的確定對評價結(jié)果非常重要，針對目前的計算方法，權(quán)重的確定都存在或多或少的主觀性，導(dǎo)致評價結(jié)果的不準(zhǔn)確，熵權(quán)法［10］根據(jù)指標(biāo)本身信息量的多少來確定相應(yīng)的權(quán)重，進(jìn)而消除了人為因素對指標(biāo)權(quán)重的干擾。模型求解方法如下。

指標(biāo)權(quán)重值判斷矩陣為

式中:n為指標(biāo)個數(shù);m為評價對象。矩陣的歸一化為

根據(jù)熵的定義，m個評價對象n個評價指標(biāo)的熵值為

當(dāng)ωi=0時，lnωi沒有數(shù)學(xué)含義，需把ωi修正為

評價指標(biāo)熵權(quán)重為

式中:W*為指標(biāo)尚權(quán)重向量集;ω*i為各個指標(biāo)的權(quán)重，其中

五、結(jié) 語

本文把水電工程項目后評價看成一個系統(tǒng)，對水電工程項目后評價進(jìn)行綜合評價研究，選取經(jīng)濟(jì)因素、技術(shù)因素、生態(tài)環(huán)境因素、工程特性、社會政治因素和風(fēng)險性等指標(biāo)，確定每個指標(biāo)的評價因子，建立了水電工程項目后評價的綜合評價指標(biāo)體系。通過研究分析，本文所研究的綜合評價系統(tǒng)及其數(shù)學(xué)模型的計算方法對水電工程項目后評價具有重要的理論意義和參考價值。

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