淺析風險辨識與控制在企業應急管理體系建設中的地位和作用

任喜功

（呂梁市離石區安全生產應急救援指揮中心，山西 呂梁 033000）

0 引 言

隨著2006年1月8日國務院發布的《國家突發公共事件總體應急預案》出臺，我國應急預案框架體系初步形成。是否已制定應急能力及防災減災應急預案，標志著社會、企業、社區、家庭安全文化的基本素質的程度。作為公眾中的一員，我們每個人都應具備一定的安全減災文化素養及良好的心理素質和應急管理知識[1]；作為企業則必須掌握其原理及內涵。

1 應急管理

應急管理是應對于特重大事故災害的危險問題提出的[2]。應急管理是指政府及其他公共機構在突發事件的事前預防、事發應對、事中處置和善后恢復過程中，通過建立必要的應對機制，采取一系列必要措施，應用科學、技術、規劃與管理等手段，保障公眾生命、健康和財產安全；促進社會和諧健康發展的有關活動。危險包括人的危險、物的危險和責任危險三大類。首先，人的危險可分為生命危險和健康危險；物的危險指威脅財產安全的火災、雷電、臺風、洪水等事故災難；責任危險是產生于法律上的損害賠償責任，一般又稱為第三者責任險。其中，危險是由意外事故、意外事故發生的可能性及蘊藏意外事故發生可能性的危險狀態構成。

事故應急管理的內涵，包括預防、準備、響應和恢復四個階段。盡管在實際情況中，這些階段往往是重疊的，但他們中的每一部分都有自己單獨的目標，并且成為下個階段內容的一部分。

企業的應急管理也在國家、社會的關注和引導下，由最初的生產安全事故應急救援，發展到對事故災難、自然災難、公共衛生、社會安全等突發事件的應急管理[3]。在國家應急管理體系建設原則框架指導下，企業應急管理體系正在不斷加強，并成為繼質量、環境及HSE等管理體系后，企業整體管理體系的又一項重要內容。

2 風險辨識與控制

2.1 風險辨識

2.1.1 風險的定義

關于風險的定義，在不同的管理體系標準中都給出了不同的描述，但基本都與特定事件的危害因素、后果嚴重程度、發生頻次三個因素有關。《風險管理原則與實施指南》中的定義為：不確定性對目標的影響（ef?fect of uncertainty on objectives）；《職業安全健康管理體系規范》中的定義為：某一特定危險情況發生的可能性和后果的組合；《石油天然氣工業健康安全環境管理體系》中的定義為：發生特定危害事件的可能性以及后果的嚴重性。由此可見，若要研究應急管理必須首先從分析辨識入手，去分析應急管理研究的對象——突發事件，發生的可能性以及后果的嚴重性，從而判定采取何種措施、利用哪些資源和遵循什么樣的程序去響應和救援。通常用風險矩陣來描述風險的危害程度。見圖1。

圖1 風險矩陣模型圖

2.1.2 風險層次的確定

需要從以下幾個方面確定風險的層次：危險源（可能性、后果嚴重程度）；可接受風險水平（企業經濟、應急救援能力）；安全管理（重視程度、實踐）；安全技術（本質安全技術、安全工程技術）；法律約束。

2.1.3 風險辨識

對風險進行系統的歸納和全面的識別，是整個風險管理的基礎和前提。

2.1.4 風險辨識內容

主要從以下三個方面進行分析辨識：企業作業過程中有哪些風險應該考慮；引起風險的主要因素是什么；這些風險的后果的嚴重程度如何。

2.1.5 風險辨識的原理

2.1.5.1 危險有害因素辨識

1）危險因素：能對人造成傷亡或對物造成突發性損害的因素。2）有害因素：能影響人的身體健康、導致疾病或對物造成慢性損害的因素。

通常情況下，對兩者統稱為危險、有害因素，主要是指客觀存在的危險、有害物質或能量超過臨界值的設備、設施和場所。

2.1.5.2 危害的根源和性質

根據企業生產場所、工藝、物料和設備設施的情況，可分為以下方面：1）火災和爆炸；2）沖擊和撞擊；3）中毒窒息、觸電；4）暴露于化學性和物理性危害因素的工作環境（比如毒害物料、粉塵、噪聲、高熱高濕、振動、輻射、低溫等）；5）人機工程因素（比如工作環境條件或位置的舒適度、重復性工作等）；6）有毒有害物料、氣體的泄漏；7）可能造成環境污染和生態破壞的活動、過程、產品和服務（包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗）。

2.1.5.3 危害產生的原因

1）能量或者毒害物質的存在；2）危害因素失去控制。

導致危害因素失去控制主要有以下原因：物的不安全狀態；人的不安全行為；有害作業環境；安全管理缺陷。

2.1.5.4 危害產生的后果

1）人身傷亡；2）疾病；3）財產損失；4）作業環境破壞；5）水、空氣、土壤及噪聲污染；6）資源浪費或枯竭。

2.1.6 危險源及危害因素分類

第一類危險源：能量或危險物質；

第二類危險源：導致能量或危險物質的約束或限制措施失效。

第一類危險源時事故發生的前提，決定了事故后果嚴重程度；第二類危險源是事故發生的必然條件，決定著事故發生的可能性。

2.2 風險控制

2.2.1 風險控制定義

風險存在于企業生產經營的各個環節，企業采取各種措施減小風險事件發生的可能性，或者把可能的損失控制在一定的范圍內，以避免在風險事件發生時帶來難以承擔的損失。

2.2.2 風險控制方法

風險控制的四種基本方法是：風險回避、損失控制、風險轉移和風險保留。

2.2.2.1 風險回避

決策者考慮到風險的存在,主動放棄或拒絕承擔的風險。這種方法簡便宜行,經濟安全。從某種意義上來說，風險回避的方法是一種最徹底的風險控制方法，因為它將損失出現的概率控制為零。但它不是積極的預防措施，而是一種保守的風險控制手段。

2.2.2.2 損失控制

損失控制是指采取各種措施減少風險發生的概率，或在風險發生后減輕損失的程度。損失控制是一種積極的風險控制手段，它可以克服風險回避的種種局限性。

2.2.2.3 風險轉移

風險轉移是指將風險及其可能造成的損失全部或部分轉移給他人。通過轉移風險而得到保障，是應用范圍最廣、最有效的風險控制手段，為員工繳納工傷保險就是其中之一。

2.2.2.4 風險保留

風險保留也稱為風險承擔，是指企業自己非理性或理性地主動承擔風險，即指一個企業以其內部的資源來彌補損失。

2.2.3 風險控制措施

圖2 風險辯識與控制程序

1）盡量采用風險危害程度低的工藝、技術、設備實施以及各種原輔材料，提高企業本質安全水平；2）加強企業生產經營各環節的監控，配置各類安全設施和附件；3）建立健全企業各項安全管理制度和操作規程，加強作業現場安全管理，杜絕“三違”現象；4）加強安全教育培訓，提高員工安全意識；5）按照國家法律法規要求，足額提取安全生產相關費用。風險辨識與控制程序，如圖2所示。

3 風險辨識與控制在企業應急管理體系建設中的地位和作用

3.1 企業應急管理的對象分析

企業應急管理的核心實質就是風險管理，而風險管理的實質——危害事件進行的。事故是事件的具體結果，可見，由傳統的基于事故的安全管理[4]，到現在基于風險的事件應急管理，是管理理念的升華和工作實踐的進步。

3.1.1 事故管理

現實中，人們在談論安全時更多關心和聚焦的往往是事故，這一做法和認識可以從命為安全管理，在強調事故責任追究的安全管理工作實踐中得到了印證。這是因為，傳統的管理思維方式基本上都是把安全看成是對事故的管理。因為一般都會認為，不出事故（無危、無損）就是安全，出了事故就是不安全。這種亡羊補牢式的安全管理，是一種常見的、事故后采取安全措施的管理模式。實質上，這些都是對事故結果的管理，而不是對事故前因和過程的管理，基于這種管理的實踐，與其說是在管“安全”，倒不如說是管“事故”更為恰當。

3.1.2 事件管理

基于風險管理的認識，安全被定義為“免除了不可接受風險的損害的狀態”。安全的表現取決于事件的狀態而不是事故。把事故和事件聯系起來看，二者之間一個明顯的區別就是事故有一個具體的結果（如傷害或損失），而事件則沒有，但是環境稍有變化，就可能會演變為事故。對事件管理、處置的方式不同，可能導致的結果就會有所不同，有的被控制在一定的事態范圍內不會發生事故，有的可能處置不當導致嚴重后果，由此，我們可以在應急管理和傳統的安全管理中找出明細區別，前者是對事件的管理，而后者是對事故的管理。因此針對事件的應急管理無論從主動性、科學性還是工作實踐上，都比傳統的針對事故的安全管理模式有了很大的進步，代表了安全管理新的工作思路和工作理念。

3.2 風險辨識與評價在企業應急管理體系建設中的地位和作用

企業應急管理體系遵循PDCA原理。《中華人民共和國突發事件應對法》把應急分為“預防、準備、相應、恢復”四個管理階段，對企業應急管理體系建設提出了明確要求。企業應急管理主要包括以下內容：應急預案的制定、培訓和演練以及相應應急物資的保障等。而應急預案的制定和物資保障都是建立在企業對生產經營各個環節進行風險辨識與評價的基礎上的。可以說，風險辨識與控制工作是企業應急管理體系建設的一項不可或缺的基礎性工作。

4 結 論

從風險辨識與控制著手進行分析，如果事件管理不好，可以演變成事故或衍生出危機[5]。由此，我們可以把事件的管理分為三類：第一類是對事故的管理，也就是對確定的風險進行管理，所采取的措施可以是規章制度、操作規程等規范性的措施，輔之以必要的監督和獎懲手段。第二類是對事件的管理，即對已知的風險進行管理，所采取的手段是制定應急預案，做好應急準備，強化應急培訓和演練，有針對性的提高企業應對突發事件的能力。第三類是對未知的風險進行管理，由于未知風險的不確定性，危害性也高，管理非常不易。所采取的主要手段是科學預測和強化預防管理。

[1]江宏偉.職業安全與健康[M].北京：煤炭工業出版社，2010.

[2]中國標準研究中心.GB／T 28001-2001職業健康安全管理體系規范[S].北京：中國標準出版社，30-34.

[3]劉景凱.企業突發事件應急管理[M].北京：石油工業出版社，2010.

[4]劉鐵民.危機型突發事件應對與挑戰[J].中國安全生產科學技術，2010，6（1）：8-12.

[5]邢娟娟.企業事故應急救援與預案編制技術[M].北京：氣象出版社，2008.