動態系統理論與微變化研究法在二語習得中的應用*

周丹丹 王文宇

（南京大學外國語學院，南京 210023）

動態系統理論與微變化研究法在二語習得中的應用

周丹丹 王文宇

（南京大學外國語學院，南京 210023）

動態系統理論是國外應用語言學界新近興起的理論流派。本文在介紹動態系統理論基本概念和主要觀點的基礎上，分析了開展動態系統理論研究所需研究方法的主要特點，指出微變化研究法注重考察正在發生的變化，符合動態系統理論所倡導的理念，是適合進行動態系統理論研究的重要研究方法。微變化研究法在開展動態系統理論研究時具有獨特的優勢，為揭示語言習得的動態復雜過程提供了全新的觀察視角，在應用語言學領域具有廣泛的應用前景。

動態系統理論；微變化研究法；研究方法

動態系統理論 （Dynamic Systems Theory）代表了應用語言學界的最新發展動態。該理論認為第二語言學習是基于使用的學習，這種學習不是一個線性過程，而充滿各種變異性。動態系統在理念上不同于傳統二語習得理論對于第二語言發展的闡述，因此在方法論的使用上也需要有別于以往常用的研究方法。微變化研究法強調通過高密度收集語料的方法，直接觀察正在發生的變化，符合動態系統理論的基本理念。

微變化研究法（microgenetic method）是一種新興的研究方法，源于認知心理學領域，通過描畫人類認知發展的軌跡，揭示發展的機制及發展過程中出現的變異性。相比較于傳統的橫向研究法和縱向研究法，微變化研究法具有直接、全面、靈活等優勢。迄今為止，國際上已有多種權威雜志發表了與微變化研究法相關的論文。但是，國內使用該研究方法所作的研究較少，對于該方法的了解也非常有限。

本文通過分析運用微變化研究法開展基于動態系統理論研究的優勢，說明該方法能夠揭示語言習得的動態發展過程，可以為動態系統理論研究提供具有重要參考價值的方法論。

一、動態系統理論及其方法論的特點

1.動態系統理論的主要特征：非線性與變異性

進入21世紀，強調人類語言能力具有復雜性、動態性和變異性的趨勢在二語習得研究領域顯得非常明顯。動態系統理論明確指出語言系統就是一個典型的動態系統，具有動態系統的所有特性。根據該理論，語言系統處于不斷變化之中，變化具有持續性。語言系統由各種相關聯的變量組成，這些變量會隨著語言的使用和語境的變化產生相應變化。變化最基本的特征就是非線性。

Larsen-Freeman曾經總結過語言系統作為一種動態系統所具備的特征。她認為，語言系統是動態的，二語學習者的內在語法處于不停變化之中，根本不存在所謂的目標語。因為目標一直處在運動變化中，所以語言習得沒有任何終點。

語言系統是復雜的，它包括句法、語音、詞匯等多個子系統，這些子系統互相作用、互相影響。語言系統的復雜性還體現在語言習得受多種因素的共同影響。年齡、性別、學能、動機、學習策略等諸多因素決定了語言習得的成功與否。沒有一個因素能夠單獨決定語言習得，但是它們互相影響的作用可以產生巨大影響。

語言系統的發展是非線性的，有時無法預料，甚至是混亂的。學習者不是簡單地學完一樣再去學另一樣。即使學再簡單的東西，學習過程也不是單純的直線。中間有頂峰、有低谷，有前進、有倒退。一個典型例子應該是英語規則和不規則動詞過去時習得過程的U型曲線。一開始學習動詞過去時的時候，學習者的動詞過去時使用正確率比較高，但是隨著學習的繼續，正確率反而下降，出現過度概括等錯誤。經過陣痛和低谷，最后正確率有了明顯上升，并且穩定在一個較高水平上，說明學習者真正習得了過去時的準確用法。

語言發展也具有變異性，不僅個體差異無所不在，而且同一個體在不同時間、不同情況下也會表現出不同的發展特點。根據動態系統理論，變異不受外部世界影響，不由外在力量解釋，而是系統本身具有的內在的重要特點。沒有變異就沒有發展，變異的程度可以揭示真正的發展過程。

2.基于動態系統理論的研究方法特質

Larsen-Freeman&Cameron曾經指出，從動態系統理論角度開展研究需要遵循八個方法論原則。主要包括：將語境納入考察范圍；崇尚復雜性，避免簡約論；注重動態過程，突出自組織、反應、浮現等概念；考察雙向因果關系，而非簡單的單向因果關系；摒棄二元區分，提倡互適應、軟集合；分析多種變量；建立不同時間點之間聯系，重視歷時研究；變異性占中心地位。

基于八項原則，Larsen-Freeman&Cameron提出了進行動態系統理論研究的幾種研究方法，包括人種學、動態的形成性實驗和行動研究、縱向時間研究法、微變化研究法、電腦建模、大腦成像等。這些研究方法彌補靜態研究的缺陷，突出動態考察的特點。微變化研究法就是其中一項重要內容。

動態系統理論主張語言發展具有動態性、復雜性和變異性等特點。既然語言發展是動態的，那么研究動態語言的方法也應該是動態的。微變化研究法不同于傳統研究法，通過高頻的數據采集和密集的觀察頻率捕捉正在發生的變化，重視個體差異和語言發展的變異性，強調語言能力變化的復雜性和不可預知性，和動態系統理論闡述的變化的特質完全吻合。從某種程度上來說，微變化研究法體現了新興理論視角下的新型方法論模式，突出了動態系統理論的精髓，為在該理論框架下進行研究提供了全新的研究方法。遺憾的是，關于動態系統理論方法論的運用目前還僅限于討論階段，真正使用微變化方法進行的動態系統研究寥寥無幾。而另一方面，利用微變化方法開展的研究主要集中在認知科學、心理學等領域，正逐步擴展到應用語言學和二語習得領域，研究人員對其了解程度還遠遠不夠，更談不上有效的使用。

目前，微變化研究法在二語習得領域開始引起關注。這種對方法論的重新認識其實和理論上的發展息息相關。進入21世紀，二語習得研究開始經歷重大轉變，喬姆斯基的“語言先天論”逐漸淡出，基于使用的語言習得理論（usage-based theories）給二語習得領域造成了巨大影響。 這些基于使用的語言習得理論強調語言習得的關鍵在于在語言表征之間建立形式和功能之間的匹配和聯系，而聯系的加強主要靠語言的使用。學習語言和學習其他認知技能一樣，是一種聯想學習，其過程就是經常同時出現的語言要素之間的聯系逐漸被加強的過程。既然學習語言與掌握其他認知技能一樣，用于研究認知能力的微變化方法理所當然也可以用來研究語言能力的發展。

動態系統理論將基于使用的二語習得理論更向前推進了一步，強調語言系統的多種成分在多個層面上相互聯結，交互變化。變量間的復雜互動使得系統的行為和發展路徑不可預測，系統初始的細微差別可能會隨著系統的長期發展逐漸加大，個體會遵循不同的模式發展，最終導致個體和系統間的巨大差異。理論的發展需要實證研究的支撐和研究方法的改進，而微變化研究法恰恰可以滿足對于語言復雜性和動態性研究的需要。

二、微變化研究法與動態系統理論的結合對二語習得研究的促進

1.微變化研究法在二語習得領域的應用

近年使用微變化研究法的研究項目中，傳統關于認知能力的研究仍占主導地位，尤其是有關兒童認知能力發展的研究。此外，在應用語言學領域，運用微變化研究法的研究項目逐步出現。研究既包括社會語言學范疇、對語言學習者之間如何學習和使用語言進行交際的過程研究，也有屬于語用學范疇、對語言學習者語用能力和技巧發展的研究，更有二語習得領域有關語言學習者掌握語言技能過程和特點的研究。

雖然微變化研究法開始向其他領域拓展，但是不可否認，使用微變化研究法的多數項目還是集中在對認知能力發展和變化的研究。絕大多數研究都以不同年齡段的兒童作為研究對象，從5至 6歲幼兒到 10歲左右小學生不等。研究涉及的認知能力也各不相同：有的注重兒童在解決算術計算問題時策略使用的發展，有的考察兒童完成矩陣填空游戲的能力，還有的研究兒童科學推理能力的發展和變化。

此外，一些屬于社會語言學范疇的應用研究以社會大環境為背景，主要探究語言學習者之間的交際和互動如何幫助語言學習。這些研究運用微變化研究法詳細記錄了學習者使用語言和各種學習策略，互相幫助，最終在目的語運用的某些方面取得進步和發展的過程。

de Guerrero&Villamil研究了二語寫作課堂中學生怎樣互相合作并利用語言建架（scaffolding）來完成互改作文的任務。Platt&Brooks的研究主要通過觀察和分析二語學習者使用二語互相交流的語料，展示學習者在完成拼圖游戲過程中參與語言學習任務的程度是如何變化的。Belz&Kinginger運用微變化研究法從社會文化的角度考察了二語學習者語用能力的發展，記錄了學習者的語用能力在遠程網絡合作教學的環境下發生的種種細微變化，最終成功接近本族語者。Kim&Hall研究了互動閱讀在二語語用能力發展中的作用，研究者詳細勾畫出研究對象在4個月時間里二語語用能力的發展過程，特別是在套語使用、自我修正、他人修正等方面比較明顯的變化。McCafferty探討了手勢在創造二語學習“最近發展區”（zone of proximal development）中的作用。研究以歷時15周的詳細語料，歸納、分析了手勢對于語言學習的促進作用以及對于學習者和對話者之間建立良好關系、創造共同的心理和社會空間的極大幫助。

以上這些研究都使用微變化研究法詳細地跟蹤和記載發展變化的完整過程，運用定性分析的方法，把學習者在學習中交流、互動，共同或獨立完成學習任務的整個過程完整記錄下來，然后對數據進行仔細分析，揭示出學習過程中發生的種種變化以及變化的路徑、速度、原因等等。

國內運用微變化方法完成的研究主要集中在對于二語習得中頻次作用的研究。頻次作用是近年國際二語習得領域的研究熱點。頻次作用的研究強調重復練習對二語習得過程和結果的影響。通常在較短時間內（從幾小時到幾天到幾星期），受試者被要求重復練習和完成某一項學習任務。通過高頻記錄和觀察每一次重復所帶來的學習變化，研究能夠詳實地描述語言的變化、發展軌跡，總結出變化、發展的規律和特點，并且發現引起這些變化的內在因素。

周丹丹分析了練習頻次，即重復練習的次數對口語故事復述的影響。周衛京探究了不同輸入模式與頻次對口語產出的不同影響。謝迷研究了頻率作用對英語語音糾錯的影響。這些研究發現，輸入、輸出頻次對語言產出質量有較大影響，語言各個方面的變化模式各有不同，并不都是單純的直線發展。發展變化過程中有前進，也有停滯，甚至后退，迂回曲折，紛繁復雜。

以上研究分屬不同研究領域，它們的共同點是關注發展和變化，強調語言能力發展過程的復雜性和動態系統理論密切相關。這些研究沒有明確表示歸屬動態系統理論研究，另外有一項研究卻是直接在動態系統理論的框架下開展的，這就是Verspoor等人2008年的變異性研究。該項研究采用個案分析法，記錄了一名母語為荷蘭語的英語專業學生在大學三年學習期間英語寫作水平的進步。研究者觀察了受試前后18篇作文在詞匯和句子復雜性上的各種變化。研究發現，受試者的寫作水平總體呈上升趨勢，但是期間進步和退步交替進行，整個過程呈現出非線性的態勢。總體而言，該學習者詞匯發展經歷了三個階段：首先是一個相對穩定時期，衡量每篇作文質量的數據相差無幾，連接起來接近直線；然后是一個多變期，詞匯發展每次都在浮動，峰、谷輪番出現；最后經歷過一個顯著的峰值變化后，發展軌跡跳躍到最高水平，詞匯發展再次穩定，幾乎沒有浮動，維持在一個較高水平。由此可見，動態系統理論強調的變異性不僅存在于不同學習者之間，在同一學習者的不同學習階段也呈現出變化的不同特點。

2．微變化研究法在動態系統理論研究中的優勢

以上研究案例顯示微變化方法在揭示語言動態發展的特質時具有不可替代的優勢。根據Miller&Coyle的總結，這些優勢主要包括：

第一，微變化研究法能夠直接觀察到正在發生的變化。相對于傳統只注重變化結果的研究方法，微變化研究法高頻觀察研究對象，因而也更有可能觀察到變化的過程。例如在觀察兒童認知能力的發展時，大部分研究者都采用橫向研究法，偶爾也有嘗試用縱向跟蹤法。盡管這些研究方法或手段給我們提供了寶貴資料，描畫了兒童在不同年齡階段思維能力發展的特點。但是，這些方法卻無法說明兒童思維能力如何從一個階段發展到另外一個階段。研究者只能通過比較變化前和變化后的差異來推斷變化的過程。無論通過橫向法還是縱向法獲得的數據，只是在兒童思維能力發展變化過程中選取的幾個靜態點上的一個個片段，而無法連成連續、完整、有意義的變化過程。更重要的是，即便是縱向法，觀察點之間的間隔設置通常也比較長，所以難以獲取有價值的關于變化過程的數據，更不用說變化關鍵期出現的轉折點。

相比較而言，微變化研究法所要求的高頻率的觀察和細致的數據分析，是捕捉細微變化的理想選擇。該研究法在重復多次的測試或觀察的時間里，給研究對象重復嘗試同樣問題或同類問題。這種動態的跟蹤方法通過密集的觀察，抓住發展變化最為集中、快速的時間段，最終能夠達到準確描述和了解發生著的變化。這對于強調語言動態發展的動態系統理論研究尤為重要。

第二、該方法可以從不同方面和角度考察變化。Siegler&Stern指出，微變化研究通常從以下五個重要維度來探究變化的實質，分別為路徑、速度、廣度、變異性和根源。所謂路徑，指的是在多次重復嘗試時，研究對象的行為或者對于研究問題理解的變化的順序和過程。速度指的是變化發生的快慢。有時候我們觀察到的變化是慢速、漸進的，但是在不同的被觀察對象中間，在不同時間、空間里，變化速度經常時快時慢。群體數據反映出的發展、變化一般是緩慢的漸變過程，其實對于不同個體，在不同時候，變化極有可能突然或急速發生。群體數據往往掩蓋了變化速度在不同情況下可能出現的差異問題，而微變化研究法所注重的個體差異分析最能反映出這些差異。廣度指的是研究結論的概括性和普遍性，也就是研究涉及的某種概念的應用范圍。在何種情況下、在哪些對象身上會發生什么樣的變化，這些研究結果的應用范圍和情況，也是微變化研究法所重視的。變異性是個體在以上三個方面所表現出的差異，下文第三點將具體闡述。根源是引起變化的原因。變化的原因非常復雜，不同變化背后有著不同原因，即使表面相同的變化后面也可能隱藏著不同原因。微變化研究法對于變化根源的研究可以解釋變化的機制。

以上總結的五個維度會因個體區別、任務要求和情境不同等產生差異。微變化研究法的一個重要貢獻正是能夠考察引起變化發生的最可能的原因、條件以及最可能使這些原因和條件發揮作用的前提，從而揭示出變化的復雜性。變化的復雜性正是動態系統理論強調的變化的特質。語言系統的發展有時混沌迷離，無法預料。語言學習和變化過程也不是單純的直線，中間有頂峰、有低谷，有前進、有后退。只有使用微變化研究方法，這些變化的種種復雜情況才能更清楚地顯示出來。

第三，該研究方法能夠識別個體或群體變化中出現的變異性。比如說，要研究學習者的行為和特征，傳統橫向設計和以群體為基礎的數據分析只能發現某個時間段學習者的典型行為。這些傳統方法可以描述一個時間段學習者普遍具有的行為特征，以及隨著時間推移最終取而代之的另一種行為模式。但是，基于群體數據得出的研究結論不僅忽略了個體之間的差異，而且也掩蓋了個體本身在不同時期不同情況下的差異。相反，微變化研究法通過關注個體差異探究變化過程的變異性，而變異性也一直為動態系統理論所重視。正如Heubner曾經總結，不同的學習者遵循不同的路徑，表面貌似毫無規律的現象后面極有可能隱藏著功能和形式之間的匹配。系統在重組和變化時變異性會非常明顯，而相對穩定時變異性則較弱。因此研究系統的變化就離不開研究系統的變異性。微變化研究注重個體之間和個體本身在不同時間和水平段的差異，這種差異正是變異性的重要表現。

第四，微變化研究法的運用范圍廣泛靈活，可以用于研究各種各類變化。無論是兒童認知能力的發展，還是成人二語能力的變化；無論是數學運算能力的提高，還是語用能力的發展；無論是語言整體能力的提高，還是單個語法知識的掌握……所有這些都可以運用微變化研究法來進行研究和觀察。對于基于動態系統理論的研究而言，微變化研究可以從不同層面和角度對語言發展的過程進行詳細的研究，凸顯語言發展的動態和復雜等特點。

可見，微變化研究的優勢和動態系統理論所倡導的關于語言動態發展的理念不謀而合。運用微變化研究方法，可以為動態系統理論研究提供嶄新的研究工具和觀察角度，更好地揭示語言變化的動態性、復雜性和變異性。

三、運用微變化方法開展動態系統研究的意義

目前在動態系統理論框架下進行的微變化研究數量極其有限，對于兩者結合的重要性缺乏足夠認識。從國內研究來看，微變化方法僅限于頻次效應研究，研究范圍狹窄，沒有得到應有的重視。再者，有關動態系統理論和方法論的討論方興未艾，但是討論多于實踐，真正意義上的基于動態系統理論的實證研究少之又少，主要是在方法論上沒有找到突破口，因此嚴重影響了研究成果的產出與積累。筆者認為，兩者的結合將為動態系統理論研究找到新的方法，開辟新的途徑。

運用微變化方法開展動態系統研究符合動態系統理論的主要見解，可以為動態系統理論的研究提供重要的方法論，對應用語言學其他領域的研究也具有重要借鑒意義。從本質而言，微變化方法和動態系統理論倡導的理念與傳統科學方法有著重大區別。傳統研究方法基于簡化論理念，注重大量個體浮現出的一般模式。為了解某事物或現象，必須將其分解為若干部分，并逐個研究各個部分。但是從動態系統理論的觀點來看，系統的各個變量彼此聯系、不斷交互。全體不等同于各個部分的簡單相加，對群體進行均值分析所產生的描寫可能與該群體中的任何一個個體都不一樣。因此，變異性是動態系統理論考察二語發展變化的研究核心。動態系統理論認為變異性是動態系統的固有屬性，負載著有關發展過程本質的重要信息。而微變化研究的一個優勢就是發現變異性，不僅群體數據，而且個體的獨立數據或者作為群體部分的個體數據都具有重要意義。以往研究注重整體趨勢，如果出現和整體趨勢相反或者不同的變化，那就是不和諧的音符，就像“噪音”，不能被解釋。而微變化研究對于這些“噪音”的關注遠遠超出了傳統研究方法，“噪音”既然存在，就不能被忽視，也正是這些“噪音”，顯示出變化的復雜性。

動態系統理論與傳統科學研究方法的另一重要區別在于對假設的本質的認識以及如何解釋觀察到的現象。傳統科學研究中最有價值的解釋采取因果關系的形式，即原因x產生結果y，這種解釋以檢驗假設的形式產生預測。而動態系統理論考察雙向因果關系，不是簡單的x原因導致y結果，而是x和y以多種方式互相影響、互相適應。動態系統理論認為系統中的變量很難孤立出來，而更加注重考量系統多變的模式。而且傳統研究方法從具有預測性的假設出發，而動態系統理論與微變化方法都認為變化不可預見，因而需要直接觀察發生著的變化。語言能力發生巨變時甚至像雪崩，你根本無法預知下一秒會發生什么。只有通過微變化研究方法那樣猶如微雕藝術般的解讀，才有可能捕捉到正在發生的變化。

由此可見，利用微變化研究方法進行動態系統研究，有別于傳統的研究方法，甚至可以說是對傳統方法的顛覆。應用語言學研究領域在進入21世紀后經歷了研究范式的重大轉變，這種轉變要求與其相適應的方法論。微變化研究方法從全新的角度闡釋語言變化與發展的過程，相信一定會給應用語言學領域的研究注入新的活力。

四、結 論

總之，根據動態系統理論，語言是一個復雜的動態系統，具有復雜、開放、自組織、自適應等特性。它內部由許多子系統組成，彼此之間交互作用。外部因素通過和內部子系統的交互對系統產生影響。動態系統理論特別強調語言的發展過程是動態、非線性、混沌和不可預測的。

微變化研究法依據的理念和動態系統理論所倡導的觀念完全吻合。該方法通過高密度的觀察，能夠更加準確、仔細地描繪出發生著的變化和變化的關鍵時刻，因而更有可能推斷出隱藏在變化后面更深層的原因。微變化研究法正在被越來越多的研究人員所重視，尤其在動態系統理論研究中大有用武之地，可以幫助刻畫出語言能力發展的特點和規律，從不同角度、不同層面揭示語言變化發展的過程。

動態系統理論對傳統科學理念提出了挑戰，而微變化研究方法在方法論層面上對傳統研究方法進行了補充。在動態系統理論指導下，運用微變化研究方法可以設計出多種關于語言變化和發展的課題，為研究語言發展過程與機制作出有益嘗試。

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（責任編輯 文 心）

H0－06

：A

：1001－862X（2013）04－0163－007

教育部人文社科規劃基金項目“基于動態系統理論的二語學習頻次效應模式構建”（11YJA740124）

周丹丹（1970—），女，江蘇海門人，語言學博士，南京大學外國語學院副教授，主要研究方向：應用語言學；王文宇（1974—），女，江蘇六合人，語言學博士，南京大學外國語學院副教授，主要研究方向：應用語言學。