基于特定產(chǎn)業(yè)集群生命周期下的政府政策分析

高 嵩

（長(zhǎng)安大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，西安，710064）

0 引言

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體從企業(yè)發(fā)展到企業(yè)供應(yīng)鏈，而現(xiàn)在更主要的競(jìng)爭(zhēng)是在產(chǎn)業(yè)集群的層面上。全球產(chǎn)業(yè)集群的普遍發(fā)展和令人矚目的成功，引起了有關(guān)國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織、許多國(guó)家和地區(qū)政府部門(mén)的濃厚興趣。但是，對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的研究大多在集群風(fēng)險(xiǎn)、動(dòng)力機(jī)制等問(wèn)題上。1998年邁克爾.波特提出產(chǎn)業(yè)集群在發(fā)展過(guò)程中也存在生命周期形態(tài)，由于政策改變、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等因素的影響，產(chǎn)業(yè)集群必然存在一個(gè)嚴(yán)禁發(fā)展的過(guò)程，即產(chǎn)業(yè)集群的生命周期。奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家Tichy G（1998）借鑒產(chǎn)品生命周期理論，將集群生命周期劃分為：誕生階段、成長(zhǎng)階段、成熟階段和衰退階段。Tichy的這一劃分也普遍被眾多學(xué)者所接受，本文將以這一理論為基礎(chǔ)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群生命周期進(jìn)行劃分。集群在這四個(gè)階段中，不同階段都有其發(fā)展的特點(diǎn)。然而在產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展過(guò)程中市場(chǎng)是無(wú)法從根本上解決和處理集群的風(fēng)險(xiǎn)、動(dòng)力等問(wèn)題，政府這時(shí)就扮演了十分重要的角色，政府一方面可以解決產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中“市場(chǎng)失靈”和“系統(tǒng)失靈”所帶來(lái)的市場(chǎng)功能失效、信息失靈、創(chuàng)新系統(tǒng)行為者間相互作用有限、公共知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施與市場(chǎng)需求不匹配和消費(fèi)者需求不足等問(wèn)題，另一方面可以對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展給予支持。

1 產(chǎn)業(yè)集群生命周期的階段及其特征

1.1 誕生階段

KruGman認(rèn)為一個(gè)集群產(chǎn)生于一系列突然事件。最初企業(yè)集聚在某一區(qū)域進(jìn)行生產(chǎn)原因是多方面的。通常是由偶然因素、地理優(yōu)勢(shì)、政府引導(dǎo)、企業(yè)家精神、市場(chǎng)需求、中介機(jī)構(gòu)等因素。產(chǎn)業(yè)集群在誕生階段集群化特征還不明顯，可認(rèn)為是一小部分企業(yè)的集聚。在這一階段集群剛剛形成，企業(yè)進(jìn)入的門(mén)檻相對(duì)較低，企業(yè)多是競(jìng)爭(zhēng)力較弱或剛成立的小公司。標(biāo)準(zhǔn)化程度較低，信息還沒(méi)有形成網(wǎng)絡(luò)，各個(gè)企業(yè)間協(xié)作能力較差，競(jìng)爭(zhēng)力較弱。且沒(méi)有形成完整的產(chǎn)業(yè)鏈，各種資源（資金、人才、原料）比較匱乏，對(duì)于集群內(nèi)的產(chǎn)品市場(chǎng)需求小或者市場(chǎng)影響力小。沒(méi)有規(guī)范的行業(yè)準(zhǔn)則，組織模式基本處于無(wú)序狀態(tài)。由于企業(yè)規(guī)模接近且經(jīng)營(yíng)模式趨同，因此企業(yè)之間的知識(shí)差異化程度低。整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的學(xué)習(xí)能力處于低水平階段，只能對(duì)信息進(jìn)行搜集和處理，從而發(fā)現(xiàn)和改正錯(cuò)誤。企業(yè)之間合作時(shí)間短，相處少，對(duì)資源，信息等活動(dòng)僅限于對(duì)知識(shí)、技能的模仿和學(xué)習(xí)。集群的誕生階段發(fā)展速度相對(duì)比較慢，但對(duì)比單個(gè)企業(yè)，集群的風(fēng)險(xiǎn)分散后，置于各個(gè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)就減少許多。

1.2 成長(zhǎng)階段

隨著集群內(nèi)部企業(yè)的快速發(fā)展，集群也進(jìn)入高速發(fā)展階段。在這一階段，產(chǎn)業(yè)集群的核心產(chǎn)品銷(xiāo)售迅速增長(zhǎng)，市場(chǎng)份額急劇增大，知名度逐漸提高，群內(nèi)企業(yè)數(shù)量快速增加，資本投入增長(zhǎng)，企業(yè)規(guī)模也逐漸變大，集群進(jìn)入一個(gè)快速擴(kuò)張的階段。技術(shù)、信息網(wǎng)絡(luò)，以及供應(yīng)商和銷(xiāo)售商網(wǎng)正在發(fā)展完善，企業(yè)間實(shí)現(xiàn)結(jié)網(wǎng)，網(wǎng)絡(luò)的組織化程度不斷提高，集體組織學(xué)習(xí)能力逐漸增強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)技能的簡(jiǎn)單模仿吸收到對(duì)知識(shí)的整合和創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變。以產(chǎn)業(yè)鏈為主線，以供應(yīng)的進(jìn)一步專業(yè)化分解為特征，促進(jìn)集群內(nèi)企業(yè)的更細(xì)合作，使集群企業(yè)專業(yè)化程度進(jìn)一步提高，生產(chǎn)效率也進(jìn)一步提升，成本進(jìn)一步降低，競(jìng)爭(zhēng)力也進(jìn)一步加強(qiáng)。同時(shí)，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及支持性產(chǎn)業(yè)也開(kāi)始發(fā)展形成，群企業(yè)開(kāi)始注重相互之間的協(xié)作關(guān)系。最終，企業(yè)間發(fā)展方向趨同，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的確立標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)入成熟期。

1.3 成熟階段

處于成熟階段的產(chǎn)業(yè)集群，上一階段大量企業(yè)快速進(jìn)入集群的態(tài)勢(shì)基本上已經(jīng)消失，取而代之的是集群企業(yè)的存量趨于穩(wěn)定。既沒(méi)有太多的進(jìn)入，也沒(méi)有太多退出，所以該階段又被稱為產(chǎn)業(yè)集群的持續(xù)階段。在該階段進(jìn)入群內(nèi)的企業(yè)開(kāi)始減少，群內(nèi)企業(yè)數(shù)目保持相對(duì)的穩(wěn)定，員工數(shù)量、銷(xiāo)售收入、都到達(dá)最高點(diǎn)，發(fā)展速度逐漸變小，可供開(kāi)拓的市場(chǎng)變得有限，技術(shù)沿著特定方向發(fā)展的空間已經(jīng)十分有限，大量漸進(jìn)式創(chuàng)新與過(guò)程將在這一階段涌現(xiàn)出來(lái)。同時(shí)群內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)成為主要的競(jìng)爭(zhēng)手段之一。創(chuàng)新成功的企業(yè)為了保持自己的市場(chǎng)份額會(huì)馬上將這種創(chuàng)新應(yīng)用在自己的產(chǎn)品上但只以稍高的價(jià)格出售。集群核心產(chǎn)品技術(shù)、價(jià)格等都具有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，集群核心產(chǎn)品具有較高的品牌效應(yīng)。從集群的網(wǎng)絡(luò)體系來(lái)看，信息、交易、技術(shù)等服務(wù)性網(wǎng)絡(luò)體系得到了完善，相關(guān)的研究機(jī)構(gòu)和人才培養(yǎng)機(jī)構(gòu)在產(chǎn)業(yè)集群中完成布局并得到較大發(fā)展，大型產(chǎn)業(yè)集群甚至擁有相關(guān)專業(yè)和管理學(xué)科的大學(xué)。群內(nèi)企業(yè)越來(lái)越重視企業(yè)間的合作，力求實(shí)現(xiàn)群內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。群內(nèi)中介機(jī)構(gòu)及支持性產(chǎn)業(yè)亦發(fā)展成熟，在群內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與協(xié)作間起著重要的潤(rùn)滑作用。在該階段，整個(gè)集群發(fā)展成為一個(gè)成熟的綜合有機(jī)體。

1.4 衰退階段

產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)入衰退階段最重要的標(biāo)志是失去對(duì)市場(chǎng)的靈活反應(yīng)。這主要是因?yàn)橛捎诙喾N因素阻礙創(chuàng)新的發(fā)展，使產(chǎn)業(yè)集群搜集傳遞信息能力萎縮進(jìn)而喪失了靈敏應(yīng)對(duì)是變化的能力。在該階段，集群內(nèi)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)逐漸喪失，主要競(jìng)爭(zhēng)力量來(lái)自群外企業(yè)，因此競(jìng)爭(zhēng)更多的表現(xiàn)為抵御群外企業(yè)，集群總體所占有的市場(chǎng)份額呈現(xiàn)萎縮趨勢(shì)。群內(nèi)企業(yè)總體數(shù)目減少，即新增加的企業(yè)不足以抵消消亡的企業(yè)，而且出現(xiàn)資本抽出的情況。中介機(jī)構(gòu)及支持性產(chǎn)業(yè)從總體上亦出現(xiàn)入不敷出的狀況，因此，中介機(jī)構(gòu)及支持性產(chǎn)業(yè)也開(kāi)始消失或者遷移。經(jīng)歷一段衰退階段后，集群瓦解最后消失，或許僅能剩下少數(shù)幾個(gè)企業(yè)，已經(jīng)不足以形成一個(gè)有機(jī)群體。Menel和Fomahl指出如果在這一階段里重新引入潛力巨大新興技術(shù)以增大異質(zhì)性，將有可能使集群重新回到以前的生命周期階段。但是這也存在著許多的困難，由于特定的外部環(huán)境所形成的集群企業(yè)路徑依賴及技術(shù)路線鎖定，集群處于成熟階段時(shí)，對(duì)新興技術(shù)比較排斥，導(dǎo)致新興企業(yè)更愿意加入新興集群，因此一個(gè)較老的集群能否回到其生命周期初期的階段很難定論。

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2 生命周期各階段對(duì)應(yīng)政府政策

圖1 政府行為、集群競(jìng)爭(zhēng)力與階段分布

2.1 誕生階段政府的政策

根據(jù)當(dāng)?shù)貐^(qū)域環(huán)境，選擇適合的產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)集群是企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈上的空間集聚，這種集聚要有適合企業(yè)發(fā)展的環(huán)境與生物選擇棲息地道理是一樣的。在誕生階段，集群的基礎(chǔ)配套設(shè)施和技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)機(jī)構(gòu)缺乏，企業(yè)選擇棲息地又帶有很強(qiáng)的偶然性。這就需要政府通過(guò)對(duì)地方區(qū)域的正確審視，進(jìn)而引導(dǎo)適合企業(yè)，為其打造適合集群發(fā)展的軟、硬條件，制定相關(guān)的優(yōu)惠政策及產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，提供有力的后勤保障，促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)和行業(yè)規(guī)范的建立，培育可帶動(dòng)集群發(fā)展的核心企業(yè)，促使核心企業(yè)快速發(fā)展，推行積極的資金扶持和金融政策。加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展問(wèn)題，確定一批高成長(zhǎng)性的項(xiàng)目，為政府在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中的宏觀調(diào)控目標(biāo)，并對(duì)集群內(nèi)企業(yè)有一個(gè)初步的方向性引導(dǎo)。

2.2 成長(zhǎng)階段政府的政策

經(jīng)歷誕生階段，產(chǎn)業(yè)集群已初步形成，政府的職能應(yīng)重點(diǎn)應(yīng)放在完善結(jié)點(diǎn)與建立本地化網(wǎng)絡(luò)，逐步發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群的功能上。完善相應(yīng)優(yōu)惠政策及扶持政策，加強(qiáng)對(duì)資源的使用和監(jiān)督。集群進(jìn)入成長(zhǎng)期后，群內(nèi)企業(yè)快速增加，對(duì)資源的消耗也相應(yīng)增大。政府相關(guān)部門(mén)應(yīng)起到監(jiān)督作用，使企業(yè)即享受其優(yōu)惠政策，又保證資源合理使用，避免高消耗、高排放、高污染。隨著集群不斷的發(fā)展，樹(shù)立集群形象，品牌影響力是集群發(fā)展的重中之重。品牌是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升的重要手段，政府應(yīng)協(xié)調(diào)各個(gè)企業(yè)在樹(shù)立自身品牌形象時(shí)，擴(kuò)大集群品牌影響力，有利于整個(gè)集群品牌實(shí)力總體增強(qiáng)。單獨(dú)企業(yè)是無(wú)法做到全面提升集群品牌影響力，只有靠政府通過(guò)公信力、監(jiān)督引導(dǎo)職能來(lái)完成。并且政府需加強(qiáng)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，促進(jìn)自主技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，從根本上解決企業(yè)的發(fā)展瓶頸問(wèn)題。

2.3 成熟階段政府的政策

進(jìn)入成熟期，集群內(nèi)部已經(jīng)形成了較為穩(wěn)定的運(yùn)行機(jī)制，自我管理能力增強(qiáng)。政府這時(shí)扮演的則是守夜人的角色。既要鞏固現(xiàn)有成果，還要保證集群可持續(xù)發(fā)展。處于成熟期的集群內(nèi)部需要進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)共同化理念，使企業(yè)在發(fā)展路線上保持一致，政府應(yīng)注意產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)共同文化的培育和管理，內(nèi)部的文化認(rèn)同是發(fā)展的重要因素。政府在這一階段最為重要的則是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新。集群發(fā)展到成熟階段，隨著外部環(huán)境的改變、資源的消耗或集群內(nèi)部矛盾，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)正逐漸消失。政府應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、完善創(chuàng)新機(jī)制、籌措創(chuàng)新資金、協(xié)調(diào)相關(guān)單位完成產(chǎn)學(xué)研一條龍的服務(wù)。整體改善企業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境，減少群內(nèi)企業(yè)間的創(chuàng)新技術(shù)壟斷。使集群整體的創(chuàng)新循環(huán)正常運(yùn)作。

2.4 衰退階段政府的政策

集群進(jìn)入衰退階段因?yàn)閯?chuàng)新能力差，大多數(shù)中小企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力極具下降，不得已退出市場(chǎng)，少數(shù)企業(yè)出現(xiàn)了壟斷或者寡頭，憑借壟斷地位可以獲得超額利潤(rùn)，產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)外溢、創(chuàng)新和規(guī)模效應(yīng)等功能都會(huì)失效。這時(shí)，政府要協(xié)調(diào)提升整體競(jìng)爭(zhēng)力，防止企業(yè)數(shù)量減少。

3 結(jié)論

本文針對(duì)產(chǎn)業(yè)集群生命周期的階段特點(diǎn)提出了生命周期各階段對(duì)應(yīng)的政府政策，為相關(guān)部門(mén)決策提供了參考建議。政府要引導(dǎo)集群內(nèi)企業(yè)的各種合作關(guān)系，并制定集群再造計(jì)劃。一方面按照技術(shù)環(huán)境的變化及市場(chǎng)需求的變化在群內(nèi)選擇仍有發(fā)展前景的企業(yè)進(jìn)行“搶救式”扶持，另一方面通過(guò)研究所、大學(xué)等中介機(jī)構(gòu)對(duì)集群進(jìn)行全面分析評(píng)估，制定完備的集群再造計(jì)劃，引入新技術(shù)，新項(xiàng)目與現(xiàn)有集群企業(yè)相結(jié)合。重新引入巨大的新興技術(shù)以增大群內(nèi)異質(zhì)性，將有可能使集群重新回到生命周期誕生階段。通過(guò)扶持內(nèi)部企業(yè)，引入新興企業(yè)從方向引導(dǎo)集群向相關(guān)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)化。引導(dǎo)科技創(chuàng)新資源配置到新的技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域，培育集群發(fā)展新技術(shù)領(lǐng)域的后備力量，以加快集群科技積累和新興領(lǐng)域發(fā)展，促進(jìn)集群及時(shí)轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)集群的可持續(xù)發(fā)展。