民營經濟轉型升級中的失控風險與矯正策略

朱云平

（泉州師范學院 經濟研究所，福建 泉州362000）

黨的十八大報告提出，以加快轉變經濟發展方式為主線，是關系我們發展全局的戰略抉擇。［1］轉變經濟發展方式是多種力量合力的結果，其中，民營經濟的轉型升級是重要一環。我國民營經濟發展的過程，實際上也是不斷轉型升級的過程。在這個轉型過程中，民營經濟也歷經一些曲折，轉型失控就是其中之一。如何使當前的民營經濟轉型升級更加順暢，避免轉型升級的失控風險尤為重要。失控，是指在轉型的過程中，民營經濟在局部乃至整體上對升級失去駕馭能力，由此在轉型中遭遇挫折、甚至被淘汰。本文擬以民營經濟轉型升級的失控風險與矯正策略為中心，以我國民營經濟發展的先行地區福建泉州為分析樣本，展開自己的論述。

一、民營經濟轉型升級的必然

改革以來，依靠多種經濟主體為共同推動力的經濟發展方式，使我國經濟獲得了長足的發展。但近幾年，維持以往經濟快速發展的外部環境、內生條件發生了較大變化，這要求依賴傳統比較優勢發展的中國，必須轉變經濟發展方式。在加快轉變經濟發展方式的各個角色中，政府與公有制經濟、民營經濟等其他經濟成分的作用都不可或缺，其中民營經濟的作用尤為重要。民營經濟在推動我國經濟發展方面作出了一定貢獻，已成為社會主義市場經濟的重要組成部分。在當前經濟發展方式轉變的關鍵時期，民營經濟也處于轉型升級的關鍵節點。經濟環境的變化、企業自身的發展，都要求民營經濟融入國家加快轉變發展方式的洪流中，推進自身的轉型升級。

在我國的區域經濟發展模式上，具有代表性的是“蘇南模式”、“溫州模式”、“珠江模式”與“泉州模式”，在這四種模式中，以民營經濟為區域主要推動力的是“泉州模式”與“溫州模式”。泉州是我國最早實現普遍民營化的地區之一。改革開放以來，泉州民營經濟年均增速超過30%。截至2012年底，泉州市民營企業達13萬余家，在當前泉州市的GDP中，民營經濟占80%以上。民營經濟對推動泉州成為福建經濟總量最大的城市之一具有關鍵作用。早在2002年，時任福建省長的習近平就在調研福建區域經濟后，在《人民日報》發表署名文章，肯定了泉州晉江民營經濟在區域經濟發展中的重要作用。［2］

一直以來，泉州民營經濟主要集中于勞動密集型為主的服裝、鞋業、食品飲料、工藝品等傳統產業，是通過低附加值、低勞動生產率的方式發展。當前，由于勞動力資源、土地資源、原材料價格、對外貿易模式的變化，以往泉州民營經濟的發展方式難以為繼，惟有加快轉型升級，才能使民營經濟得到持續發展。從最早的小作坊到做假冒偽劣的小工廠，到三來一補，再到今天擁有數萬家企業的民營經濟聚集區，泉州民營經濟不斷在轉型中升級。但是考察發現：泉州早期的民營企業，現在大部分已經銷聲匿跡，它們大多在歷次的轉型中被淘汰了。通過對這些企業的研究發現：在每次轉型中被淘汰的企業都有一個共性，就是它們對企業的經營方向、企業與經濟環境的適應能力，失去了有效的控制。企業轉型升級的失控是直接導致企業被淘汰的表面性問題，而對此失控風險的不矯正、不防范才是它們被淘汰深層次原因。所以，在當前民營經濟的轉型升級中，研究它們的失控風險與矯正策略，對其長遠發展有著重要的意義。

二、產業選擇方向的失控風險

民營經濟轉型升級中失控風險的表現之一，是民企在轉型升級中對產業選擇方向失去理性判斷，導致企業發展受挫、甚至被淘汰。產業選擇方向失控隱含著諸多變數，客觀方面是一些企業因無法駕馭的經濟環境突變引起失控，主觀方面是企業在經濟環境變化面前理性因素失控，并逐漸擴大負面影響，最后導致企業全面失控。近年來，經濟發展方式轉變已成為我國自上而下的一致共識，其中對于產業轉型升級的解讀，內容之一是從強調傳統產業（尤其是勞動密集型產業）向高科技產業的轉型。毋庸置疑，當今世界高科技產業已成為經濟增長的主要引擎。進入高科技產業，是民營經濟轉型升級的主要方向。但是，一味強調選擇高科技產業，不顧企業的實際情況，或者鼓勵放棄傳統產業一擁而上進入高科技產業，會引起民營經濟在產業選擇方向上失控的風險。

我國產業集群的產生，一些是基于歷史傳統積淀而成，一些是基于本地區某種資源稟賦而成。泉州的服裝與鞋業是借助于僑眷、僑胞的關系引導形成，石材與陶瓷業是基于本地自然資源而形成。此外，沿海交通的便利、僑匯的資助對泉州民營企業從事這些產業有著一定的幫助。經過數十年的發展，這些傳統產業已經成為比較成熟的行業。在全國地級市居首位，擁有77家上市公司、90件中國馳名商標的泉州，產業主體大多集中于這些傳統產業上。近年來由于國內外經濟環境的變化，泉州傳統產業的增速呈下降趨勢，對拉動泉州經濟總量增長的動力開始減少。與此同時，一些宣傳輿論鼓勵泉州民營經濟進入高科技產業以實現轉型升級。

雖然進入高科技產業是未來趨勢，但對泉州民營經濟而言，卻不適合其當前實際情況。泉州所處地理位置、既有產業和人文基礎，決定了泉州民營經濟在發展高科技產業方面處于明顯的弱勢。泉州處于海峽前線，建國后沒有大型企業，產業技術積淀不厚。改革開放后發展起來的民營經濟主要集中于服裝、鞋業等傳統產業，這些產業科技含量低。泉州還缺少發展高科技產業的最重要支撐——高級人才。泉州作為三線城市，吸引高級人才的因素如生活成本、人文環境、地理區位、人才發展軟環境等因素難以在短期內改善。這使部分先行進入高科技產業的企業，在吸引人才方面面臨困難。上世紀90年代，莆田鞋業遠遠領先于泉州。當時莆田強調發展高科技產業，放棄甚至限制鞋業的發展，使鞋企大多轉入泉州。直至今日，莆田的高科技產業仍無起色。當前泉州的傳統產業在國內仍然擁有相對優勢，對于從事這些產業的民營企業而言，讓其離開仍然有利可圖且多年經營的、已形成成熟產業鏈的行業，進入一個陌生行業是不恰當的。傳統產業與高科技產業相比，其發展前景雖然不大，但我國是擁有13億人口的發展中大國，對傳統產業的產品仍然會有著較大和持久的市場需求。在今后相當長一段時期內，泉州的傳統產業對泉州經濟增長的拉動力尚未得到完全釋放，仍具有一定發展空間。

在泉州民營經濟轉型升級中，一味地鼓勵其進入高科技產業，放棄傳統產業會導致民營經濟在產業選擇方向上失控的風險。矯正后的策略是：保持傳統產業并非按照原有發展路徑發展傳統產業，謹慎進入高科技產業并不是完全放棄高科技產業，要選擇適合泉州民營經濟發展的新興產業行業。傳統產業中也存在高科技，用高科技改造與提升傳統產業，會使傳統產業和高科技產業更具競爭力。當前，比較符合泉州民營經濟轉型升級的路徑是引進高科技技術去改造和提升傳統產業。如應用高新技術改造生產工藝與技術設備，引進科學技術提高產品質量，利用信息技術對研發、生產、組織和管理諸方面進行全方位、全過程的提升。所以，泉州民營經濟轉型升級的產業選擇方向是對傳統產業實行就地轉型升級，通過引進吸收高科技提升競爭力。

在新興產業選擇方向上，當前符合泉州地域優勢的產業之一是電子商務。泉州的電子商務產業已有一定的產業基礎。“2011年泉州電子商務交易總額達482.53億元，泉州鞋服在網上的交易量占整體市場的60%。淘寶網上的棉衣和羽絨服有近80%產自泉州，QQ商城已銷售的鞋服產品超過80%是從泉州寄出的。”［3］雖然“泉州成為位列杭州、廣州和成都之后的是全國電子商務第四大產業基地”［4］，但離前三名還有相當大的差距，鼓勵民營經濟選擇電子商務產業是適合其轉型升級方向的。

此外黨的十八大報告指出：提高海洋資源開發能力，發展海洋經濟。［1］這對泉州來說是個很好的機遇。泉州擁有541公里海岸線，1.1萬多平方公里海域面積，擁有豐富的“港、涂、漁、景、能”等海洋資源，發展海洋經濟具有明顯的優勢。所以，鼓勵民營經濟進入海洋產業也是適合其轉型升級方向的。

三、先行企業行為與其他企業跟進行為的失控

每次轉型與轉型的每個階段都有一些產業集群被淘汰，這是轉型時期區域經濟的一個常態。產業集群在轉型中出現失控甚至被淘汰，先行企業的引領是重要原因。產業集群內眾多企業地理上的接近，容易導致企業間經營行為的相互跟進和模仿。如果某個先行企業的經營行為帶來可見利益，容易導致其他企業的跟進。如果該先行企業出現失誤，就有可能導致集群內的羊群效應。羊群效應又稱從眾效應，指個體有跟從大眾的心理或行為，這很容易導致盲從，而盲從往往會導致利益受損。產業集群內的羊群效應往往會給整個產業集群帶來損失，使集群發展出現失控。

先行企業經營行為的正確會帶動整個產業集群的轉型升級。早期的泉州晉江鞋業是少數家庭作坊式的生產，上世紀80年代，一些海外鞋企將代工投放到泉州晉江，到90年代的泉州晉江鞋業有了一定的資本與技術積累。此時是繼續從事代工還是走自主品牌的發展路徑選擇擺在泉州晉江鞋企面前，集群面臨轉型升級的關口。1991年成立的安踏鞋業并非泉州最早的鞋企，當時，晉江區域內許多鞋企的生產規模都遠比安踏大，這些鞋企獲得大量的代工訂單能為其帶來一定的利潤，而當時在市場上發展自主品牌風險系數高、難度大，遠不如進行代工獲得的利潤來得穩定。但安踏還是選擇走自主品牌發展的道路，通過產品宣傳與營銷模式的創新，幾年中產品銷量一躍成為泉州鞋業的第一。安踏堅持自主品牌發展、銷售渠道創新、自主技術創新等領先行動的成功，帶領了大批晉江鞋企跟進，此后諸如361度、特步、鴻星爾克等晉江鞋企實現了轉型升級，從而帶動晉江鞋業集群走上轉型升級之路。2011年晉江鞋業共擁有中國馳名商標31枚，在全國運動鞋年銷售額前20名晉江鞋企業占據一半，其發展道路如下圖所示：

圖1 晉江鞋業集群發展之路

泉州服裝業幾乎走過與鞋業類似的發展道路。在產業發展初期，泉州相當數量的服裝民企從事代工。90年代，當時兩大龍頭企業晉江九牧王服裝與石獅蓋奇服裝在轉型升級關口出現了分歧。晉江九牧王如安踏一樣，最終選擇了自主品牌發展之路。時至今日，九牧王已經發展成為中國領先的商務休閑男裝品牌企業，也帶領了大批晉江服裝企業的轉型升級。而當時另一龍頭企業石獅市的蓋奇服裝，是曾經獲得代工訂單最多的企業，飽和的訂單帶來較為穩定的利潤，讓蓋奇服裝事實上放棄了對自主品牌哈德利的經營。蓋奇服裝的行為帶來石獅市大批企業的跟進行為。此后，貼牌代工的利潤率越來越低，近幾年已經降到3%左右。蓋奇服裝也難逃當前的困境，董事長王衍筑感嘆道：“如果在此前把主要精力放在自主品牌上，蓋奇完全能成為今天的九牧王”。［5］蓋奇服裝在泉州石獅服裝產業集群形成羊群效應，到近年，“石獅6000－7000家服裝制造企業以及為服裝產業配套的企業，絕大多數以OEM為主”［6］，但代工的利潤率逐年降低。如下圖所示：

圖2

隨著經濟環境的變化，近年來貼牌代工利潤率一直呈走低趨勢使這些貼牌代工企業面臨窘境，這就是泉州石獅服裝產業集群出現的羊群效應，是企業的理性跟進行為的失控。以上是先行企業的經營行為正確與否給跟進企業帶來的影響，甚至導致集群行為的失控風險。但有時跟進企業不具備與先行企業一樣的條件與機遇而盲目跟進，也會導致羊群效應的非理性失控。

經過幾十年的發展，泉州民營經濟已經涌現出一批明星企業。近年來，這些企業為了實施國際國內的擴張戰略，開始將公司總部外遷到上海、北京等大城市，以充分利用前沿區域的人才、信息等資源。這些民企將總部外遷，引來泉州相當數量民企的跟進，幾年間就有數百家民企紛紛將總部外遷。但隨后大部分跟進企業卻面臨困境，它們發現總部外遷雖能獲得前沿的產業信息，但這些信息并不一定適合該企業，且外遷城市產業配套相關環境也不適合該企業。經過長期積淀而來的完善產業鏈配套和企業溝通機制，是泉州的產業區域優勢。“在一些不是以服裝為支柱產業的城市，想找到幾個有共同語言的業內人士溝通都很難。”［7］某外遷服裝公司董事長莊順舉這樣描述異地發展的“水土不服”。此外，大城市土地成本、人力資源成本和商務成本過高使企業發展的綜合成本比在泉州更高，使企業發展沒有多少優勢可言，甚至不利于企業的發展。所以，大城市并不一定是最適合泉州民企發展的沃土。而且最為關鍵的是，這些企業發現他們要實現蛙跳式的發展目標，是不切合實際的，因為并非每家企業都有足夠的實力與合適機遇立足國內國際前沿市場。在電子商務便捷的今天，企業發展所需的人力、市場資源完全可以通過信息化途徑來解決，企業總部未必一定要設在大城市。于是近年來，大批之前將總部外遷的企業紛紛將總部回遷泉州，出現了本土企業總部回遷的浪潮，甚至最先外遷的安踏、喬丹也在著手將企業總部回遷。截至目前，泉州市已落地回歸企業總部200多家，2012年《人民日報》就報道了眾多泉州民企回歸的現象。［8］

所以，要矯正先行企業行為與其他跟進企業的理性行為失控風險，避免羊群效應，首先要判斷先行企業的經營行為正確與否，是否合乎轉型升級方向。其次，要矯正其他企業跟進行為正確與否，如果先行企業的行為非理性，或其他跟進企業不具備與先行企業一樣的條件與機遇而盲目跟進，則會導致羊群效應，出現集群企業的理性跟進行為失控風險。

四、推進市場化進程的失控風險

民營經濟轉型升級中失控的表現之一，就是對經營決策的依據把握不如轉型前那樣透徹。此種失控風險出現原因是在市場環境變化后，他們仍依賴經驗主義指導當前的經營行為，由此可能導致企業在轉型升級中的失控。例如在推進市場化進程上就是如此。十八大報告強調要加快完善社會主義市場經濟體制，而泉州模式最鮮明的特點是利用市場機制，民營經濟與外向型經濟互相促進。回顧泉州民營經濟的發展歷程，在幾次階段性發展的關節點上，都是堅持按市場化方向推進的企業最后實現了飛躍。在當前面臨民營經濟轉型升級的又一關鍵階段，要防止推進市場化進程中的保守與偏激兩個方面的失控風險。這表現在：

第一，寄希望于行政優惠以致于形成政策依賴慣性，使市場化步伐停滯甚至倒退。結合市場化進程推進是泉州民營經濟的特點，但泉州民營經濟也一直是在政府呵護下發展的。這種呵護有時會造成一些民營企業強烈的依賴意識，即遭遇難關就希望通過政府幫助來解決自己的問題。例如，泉州民營企業中有相當大一部分是出口型產業。在出口型產業的起始階段，政府通過出口退稅等優惠政策鼓勵支持出口型產業發展。這有利于出口型企業同國外企業進行競爭，有利于加快產業化進程與市場化進程。金融危機以來，政府已多次調高出口退稅率，以給予出口型企業支持。但一些企業每遇到出口困境，慣性希望政府再度提高出口退稅率，即消極等待政府的政策支持，而不是積極優化產品結構以適應國際市場要求。一些企業甚至把出口退稅當作企業利潤主要來源，產生了依賴政府政策優惠的惰性。在市場經濟條件下，企業作為市場主體，只有適應市場變化，加強自身的競爭力，才能在市場競爭中生存發展。如果把企業利潤完全系于外力作用，一遇到困境，就期待政府的政策支持，這樣的企業是違背市場化推進的方向的，也難以實現自身的轉型升級。一旦這樣的企業在區域內形成羊群效應，就是市場化方向的風險失控。

第二，過度市場化，過于追求短期利益。市場經濟的一個特征是市場個體以追求利益最大化為目標，不同企業對利益獲得有各自的理解，其中長期利益與短期效益的取舍是一個企業能否長期發展的關鍵。過于追求短期利益，對市場化理解偏激或將市場化特征扭曲化，以致于在市場化推進中出現失控，是泉州民營企業普遍存在的一個缺陷。其具體表現在以下幾個方面：首先是企業間的惡性競爭。在市場競爭日趨激烈的情況下，泉州不少鞋企開始采用低價促銷、降低產品質量等惡性競爭方法，部分企業不注重科研與開發，只重視短期利益，生產技術含量低的低檔產品，或者采取低價或相互殺價來應對競爭。其次是忽視創新尤其是自主創新。泉州許多企業忽視自主創新，不注重科研與開發，很少投入資金和精力去搞市場調查、分析等，習慣于抄襲與模仿，企業“搭便車”的行為方式大量存在。這樣使集群內產品同質現象嚴重，產品缺乏差異化，從而導致大部分產品在款式、材料、市場定位方面雷同。再次是注重個體利益，忽視群體利益。泉州的產業集群是眾多民營企業基于地理區域，自發性、自然聚合而形成，產業內部未有深層次的規劃，觀念上許多企業有著寧為雞頭不為鳳尾的傳統意識。這使得處于產業鏈各環節中的企業之間相互協調不夠，企業之間深度合作不夠，企業之間往往各自為戰，不愿承攬集群產業的分內責任，缺乏共同創建集群品牌的意識。

針對市場化進程中失控風險的矯正策略，應該是使民營企業認識到：要把企業經營決策與市場化進程相結合，并加強企業自身的競爭力，才能適應市場的起伏變化，才能生存發展。如果把利益獲得寄托于外力作用，遇到困境就期待政策扶持，這樣的企業是不能轉型升級的，注定要被淘汰。分析出口退稅優惠的調整過程，可以發現退稅稅率的每一次高低循環調整，都伴隨著一批政策依賴型出口企業的被淘汰與新一批自主創新型企業的崛起。每一次出口危機都是優勝劣汰的過程，是產業新陳代謝的過程。而政府出口退稅政策調整的重點應該是對先進制造業產品的出口退稅，針對創新與研發方面的補貼以提高出口效率。此外，應該鼓勵產業集群內的民營企業深化產業鏈合作，共同改變低價競銷、以量取勝的市場短視行為，使企業認識到轉型升級中，注重研發、進行自主創新的勢在必行性，即要么借助創新完成轉型升級，占據市場有利地位；要么被變化了的市場所淘汰。

五、政府的服務與催化作用

在民營經濟的發展過程中，政府“為民營經濟的發展創造了環境，提供了空間”［9］。但是歷次轉型中，仍然有許多民營企業出現轉型失控風險。在既有政府的引導，企業又有較為清醒的認識的前提下，為什么失控還會在轉型中出現。有政府職能調整的不及時，有企業的急功近利或因循守舊，有輿論宣傳一味追求眼球效應帶來的模糊性與非針對性，還有民營經濟的產業特征、決策與管理模式不確定性，這些都會導致民營經濟在轉型升級中的失控風險。對這些失控風險的矯正，政府有針對性的輔助，起著不可或缺的作用。對此，政府角色調整的方向是作為民營經濟轉型的服務者與升級的催化者，為民營經濟的轉型升級開辟引導渠道、服務渠道與政策渠道。例如，政府應該從多層面改善人才軟環境，大力幫助企業引進與留住人才。厲以寧曾經在泉州“怎樣鑄造百年民營企業”專題報告會上，指出泉州民營經濟發展面臨的新作為，其中之一是“不僅要吸引人才，還要努力成為全國熟練技工的培養和輸出基地”［10］。2012年，為進一步促進泉州民營經濟轉型升級，福建省人民政府出臺了《關于進一步促進泉州市民營經濟發展十條措施的通知》，泉州市政府也制定了《泉州市民營企業轉型升級專項扶持行動計劃》，就較好的體現了政府對民營經濟轉型升級的服務與催化作用。總之，政府應針對經濟環境的變化，調整自己的職能角色，采取合理的引導舉措，使民營經濟化被動為主動，從而把轉型局面導向可控范圍，進行有序升級。

［1］胡錦濤：堅定不移沿著中國特色社會主義道路前進為全面建成小康社會而奮斗.人民日報［N］.2012－11－18（1）.

［2］習近平.研究借鑒晉江經驗加快縣域經濟發展［N］.人民日報，2002－08－20（3）.

［3］張素萍.泉州逾三萬電商爭搶“蛋糕”［N］.東南早報，2012－11－11（3）.

［4］孫燦芬.泉州列入全國電商四大基地［N］.泉州晚報，2012－06－15（4）.

［5］黃君發.石獅貼牌難題［J］.現代商業銀行，2009（6）.

［6］孫玉靜.服裝貼牌企業發展難題［N］.石獅日報，2009－06－17（3）.

［7］朱娟娟.家鄉優勢不可比［N］.泉州晚報，2012－05－03（3）.

［8］何金.石獅本土品牌總部回遷［N］.人民日報：海外版，2012－04－20（3）.

［9］魏玉平.中國經濟體制模式中的政府作用探討［J］.江漢大學學報：社會科學版，2011（5）.

［10］吳沿.厲以寧論民營經濟發展［N］.人民日報，2006－03－02（4）.