專利視角下秦皇島市創新能力與競爭力分析

宋樂平，于興華

(燕山大學圖書館，河北 秦皇島 066004)

創新是一個民族進步的靈魂，是一個國家經濟社會發展的不竭動力，而專利是與知識創新、技術創新聯系最密切的一種知識產權保護措施，是衡量創新程度和創新層次的一項重要指標。可以說，專利是國家或地區科技資產的核心和最有經濟價值的部分，體現著一個國家或地區的科技競爭實力。因此，筆者以國家知識產權局網站的專利數據庫為數據來源，通過對秦皇島市專利申請情況的統計，分析秦皇島市整體的創新能力與競爭力，進一步探討推動城市創新體系建設的措施。

1 秦皇島市專利申請情況統計

1.1 專利申請量統計

從國家知識產權局網站的檢索結果來看，從1985年專利法頒布之后到1999年，秦皇島市歷年專利申請量都不大，所以筆者針對2000—2011年秦皇島市專利情況進行統計，如表1所示。

表1 2000—2011年秦皇島市專利申請總體情況

從表1可以看出，2000—2011年秦皇島市專利申請量以年平均增長率26%的速度攀升;2009年起專利申請量更是大幅度上升，2011年達到1134件，約為2000年的6倍;其中發明專利增長最為迅速，從2000年的28件到2011年的345件，增長了12倍之多;尤其是2009年以后，發明專利突破300件，并開始穩步上升。從發明、實用新型和外觀設計3種專利的構成來看，2000—2005年間發明專利的比例在20%左右，2006年后發明專利所占比例明顯增長，平均達到32%左右，其中以2008年所占比例最高，達到33.8%;實用新型專利所占比例從2000年的71.2%到2011年的51.2%，呈逐年下降趨勢;而外觀設計專利所占的比例從2000年的14.4%到2011年的18.4%，呈現平穩狀態。

1.2 專利的IPC分布

依據國際專利分類法(International Patent Classification，IPC)的技術發明分類方法，對通過國家知識產權局網站所獲取的秦皇島市1985年至今(截止到2012年8月)的專利數據，進行IPC構成統計分析，以了解秦皇島市技術創新的主要領域，具體內容如表2所示。

表2 秦皇島市1985—2012年專利IPC構成

從表2來看，秦皇島市的專利申請涉及整個專利發明領域的8個部，其中B部(作業、運輸)和A部(生活需要)是秦皇島市技術發明的強勢區，其發明和實用新型專利的申請總量幾乎占專利總數的一半;F部(機械工程、照明、加熱、武器、爆破)和C部(化學、冶金)是次強區，其發明和實用新型專利的申請總量占總數的25.9%以上;弱勢區主要分布在D部(紡織、造紙)，其發明和實用新型專利的申請量所占比例僅有0.9%。

1.3 專利權人排行分布

1985年至今秦皇島市所申請的發明、實用新型和外觀設計專利共8178項，申請人2737人，鑒于篇幅限制，筆者選取排名前10的專利權人進行分析，如表3所示。

表3 專利權人排行分布

秦皇島市專利的專利權人主要涉及高校、企業、研究所和個人等，從排名前10的專利權人來看，高校特別是燕山大學是秦皇島專利申請的重要力量，其專利申請量達市專利總量的14.36%。另外，一些大型公司和突出的個人對專利申請的貢獻也較大，如中信戴卡公司的專利申請量達全市申請總量的5.33%，徐林波個人的專利申請量高達167件，占專利申請總量的2.04%。

2 專利視角的秦皇島市創新能力與競爭力分析

2.1 從專利申請量看秦皇島市的專利結構

從秦皇島市專利申請情況統計結果來看，發明專利的申請比例不斷攀升，說明秦皇島市近年來專利的整體水平與技術含量一直在不斷提升，城市的技術創新能力和創新層次較高。實用新型專利申請量呈現逐年下降趨勢，但其所占的總體比例一直較高，這種現象與實用新型專利本身的特點密切相關，因為實用新型專利從申請到授權的周期短，授權率高，所以其申請比例一直居高不下，但又因為其本身技術含量相對較低，并不順應專利的發展趨勢，所以申請比例呈逐年下降的趨勢。外觀設計專利呈現平穩發展趨勢，并未因此類型專利容易申請而數量驟升，說明秦皇島市整體的專利類型結構比較合理。

2.2 從IPC分布情況看秦皇島市的技術創新領域

秦皇島專利IPC分布情況表明:在作業、運輸以及生活需要等領域，秦皇島市形成了一定的競爭優勢，具有較強的原始創新能力，是技術創新的制高點，這與秦皇島本身是中國重要的港口城市，是華北、東北和西北地區重要的出海口，港口企業發展較快息息相關;機械工程、照明以及化學冶金等領域雖然不是秦皇島專利創新的強勢區，但其發明專利申請量與各部類相比具有明顯的優勢，說明秦皇島市在這兩個部有一定的原始創新能力;其他領域，如建筑、物理、電學等，秦皇島市的技術創新能力較弱，不具有競爭優勢;紡織、造紙部與其他部類相比處于明顯的劣勢，這與秦皇島市本身沒有大型紡織、造紙企業有關。在今后的發展中，秦皇島市應進一步認識并發揮自身的科技資源優勢，在重點技術領域上提升自主創新能力，提升優勢領域的競爭力，從而推動技術創新能力的持續發展。

2.3 從專利權人看秦皇島市創新人才分布

從專利權人排名情況來看，燕山大學是秦皇島地區科技創新的重要力量，其專利申請量幾乎是第二大專利權人中信戴卡公司的3倍，這種現象一方面說明各種創新人才富集的高校對推動秦皇島市的城市技術創新做出了很大貢獻，同時也說明秦皇島市企業的整體研發水平相對較低。企業是城市快速發展的動力所在，而企業的發展離不開技術的創新，只有進一步加強企業的技術研發能力和知識產權意識，才能進一步推動秦皇島市整體創新能力的發展，從而提升秦皇島自身的競爭力。

從上面的分析可以看出，秦皇島市專利申報數量呈逐年增長趨勢，且整體的專利結構比較合理，有著自身獨特的優勢創新領域，也有一定的專利創新人才群，在技術創新方面已經取得了一定成果。但是放到全國范圍來看，就會發現無論是專利年申報總量還是各種類型專利的年增長率，秦皇島市都與其他創新型城市如無錫、蘇州、寧波等存在很大的差距，更無法與上海等大城市相比。尤其在涉及企業創新和能引領新產業發展的科研開發方面，秦皇島市還缺乏有影響的科技創新能力。所以，秦皇島市的各相關部門還需要進一步采取有力措施，以從根本上提升全市的技術創新能力與綜合競爭力，推動可持續發展。

3 提升城市技術創新能力的措施

3.1 加大政策扶持，建立專利體制

一個創新型城市應該建立以市場利益為導向的專利體制，從政策上積極引導企業及科研院所的專利申請。秦皇島市委、市政府先后出臺了《秦皇島市關于加快技術創新，促進經濟發展的若干規定》《關于進一步加強科技工作的意見》等一系列政策措施，為鼓勵、引導科技工作者進行技術創新提供了政策保障;秦皇島市的專利申請大戶燕山大學也對專利申請的認定工作有了明確的規定，對申報專利并獲得專利授權的個人給予一定的鼓勵和獎勵，這些措施推動了燕山大學專利工作的開展。相對而言，秦皇島市企業自主創新能力還有待提高，如果政府能在人才引進、科研成果孵化等方面為高新技術企業增強自主創新能力提供幫助，就能催生企業科技創新的巨大能量，從而推動秦皇島市科技創新能力的發展。

3.2 培養創新人才，提高專利質量

在發明、實用新型和外觀設計3種專利中，發明專利所具有的技術含量是最高的，它可以形成具有自主知識產權的產品，并轉化為生產力推動地區經濟的發展。從這個意義上說，秦皇島市不僅要增加創新成果數量，更應該提高創新成果質量，使發明創造成為主導性的創新成果。這就要求秦皇島市進一步引進和培育創新型人才，以便從根本上推動專利事業的發展。

3.3 改變申請策略，發展優勢領域

秦皇島市的高校、科研機構和各種企事業單位應該將其所研究的核心技術成果以及基礎研究積極申請專利，形成對一個技術領域中基本技術方法的控制，獲得該技術領域的獨有專利權;與此同時，可以圍繞核心專利技術，申請大量的相關專利，形成龐大的專利族群，從而更好地保護基本專利。這種核心專利與外圍專利結合的申請戰略，可以提高原創性知識產權質量，提升城市創新能力和綜合競爭力。

3.4 加快專利實施，實現經濟效益

申請專利不是最終目的，其最終目的是占領技術領域和實現效益，專利技術如果得不到實施就無法體現其價值。因此秦皇島市相關部門應在加強產、學、研的科技合作上下工夫，幫助科研院所轉讓專利權或實施專利許可，促使專利成果轉化為現實生產力，從而推動城市整體的發展。

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