淺談溪洛渡水電站導流洞工程合同管理的風險及對策

章曉萍

（葛洲壩集團公司三峽分公司，湖北 宜昌 443002）

1.項目簡介

溪洛渡水電站樞紐目前是金沙江流域裝機最大的水電站，由攔河大壩、泄洪建筑物、引水發電建筑物及導流建筑物組成，總裝機容量12600MW。

溪洛渡水電站施工期導流，充分利用地形條件在壩址兩岸各布置了3條導流洞，自左向右，左岸為1號～3號導流洞，右岸為4號～6號導流洞。導流洞平面上呈單彎道布置，洞身斷面為城門洞型，斷面尺寸均為18m×20m。

右岸4號～6號導流洞由中國葛洲壩水利水電工程集團有限公司溪洛渡施工局承建。包括導流洞及進出口閘室、導流洞進出口明渠，電站進水口工程。

4號導流洞總長1258.852m、5號導流洞總長1434.985m、6號導流洞總長1697.110m，共計4389米，其中：洞挖工程量204萬m3，錨桿15萬根，砼襯砌52萬m3。導流洞進出口明渠開挖及支護，其中：土石方開挖80萬m3，錨桿2萬根，砼襯砌 3.2萬 m3。電站進水口開挖及支護，其中：土石方開挖117萬m3，錨桿4萬根，錨索302束。合同工期39個月。

2.風險管理理論的幾個基本內容

2.1 風險的定義及基本特性

風險（risk）是指在某一特定環境下，在某一特定時間段內，某種損失發生的可能性。風險是由風險因素、風險事故和風險損失等要素組成。

基本特性：風險無處不有，風險無時不有，風險無誰不有。

2.2 風險管理及其處理流程

風險管理是指企業圍繞總體經營發展目標，在管理的各個環節和經營過程中執行風險管理基本流程，建立健全風險管理體系（包括組織機構、制度流程和方法技術等），培育良好的風險管理文化，從而為實現風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。

處理流程：收集風險管理初始信息——風險識別——風險評估——風險應對——監督改進

2.3 風險的應對策略

主要有：規避、承擔、控制、轉移

規避：如監理人員的不公正履職行為可能給承包商帶來的安全隱患、成本增加等等；應該力求與監理工程師建立良好的合作關系、搭建暢通的溝通渠道。

承擔：如設計變更。按照合同條款規定，必須接受由監理工程師批準的設計變更指示，并遵照執行。

控制：管理人員失職或不不履行職責。通過加強內部控制、提高管理水平，來降低風險的影響程度。

轉移：如超標準洪水、地震等不可抗拒力給工程帶來的影響和損失，通過投保設備、人員險，來轉嫁其對承包商的影響。

3.施工合同風險分析的重要意義

對承包商來說，施工合同風險主要影響合同項目實施的四個方面，即安全、成本、質量、進度。承包商所承擔的每一個項目，上述四個方面的目標都是確定且極為分明的，同時可能影響實現上述的風險也不期而至，風險的存在，給目標的實現增添了許多不確定性。因此提高對風險的認識、高度重視風險的識別、妥善應對風險的發生、積極有效的風險管理措施，對承包商來說，具有極其現實的重要意義。

4.合同風險防控及具體問題的處理

4.1 業主風險

招標文件48.款受物價波動影響的項目。在合同期內其價格、人工（勞務）、施工機械的物價波動引起的人工費及施工機械折舊費價差予以調整，但自購材料的物價波動引起的價差不予調整。

由于受到市場油料價格持續上漲的影響，投標柴油價格與市場柴油價格存在較大的差距，導致承包人實際生產成本超出原投標生產成本，據此提出柴油價差費用補償。業主根據合同條款是不予補償的，經過承包商的努力，最終由業主承擔了價差的90%部分。

4.2 重大或特大設計變更可能帶來的風險

近年來，由于水電資源開發的不斷加速，而相應所需要的資源顯得極為匱乏或明顯跟不上開發的高速發展要求，尤其在工程設計方面，設計周期縮短加之設計人員的技術素養較低，給后期的建設階段埋下了許多“缺陷”，其結果必然導致設計變更的頻繁，特別是重大或特大設計變更出現的可能性急劇提高，近幾年的工程建設的實際情況已經證實了這一點。

如在溪洛渡水電站導流洞工程，根據現場開挖揭示的地質情況，局部區域與原提供的地質條件存在明顯不一致，因此對右岸進水口靠下游側開口線局部進行調整，右岸電站進水口豎井式進水口更改為岸塔式進水口，經過設計的11次變更增加了坡面及底部保護層開挖，對原投標參數進行了修改，預裂間距1米調整0.8米，孔間距由3×4米調整3×2.5米。

4.3 設計、監理指示（含監理轉發的設計修改通知），可能帶來的風險

4.3.1 右岸電站進水口邊坡

地質條件差、邊坡高陡、開挖支護工程量大、施工程序復雜、工期緊，與施工合同相比較，因監理工程師指示施工條件的變化、施工順序的改變、實際工程量增加、運輸路線加長等因素，造成成本大幅增加。

4.3.1.1 工期影響

由于提交工作面滯后，相鄰標段施工的互相干擾，而且最重要的是為導流洞進口提交工作面，右岸電站進水口位于導流洞進水口上部，與導流洞進水口垂直布置，與左岸電站進水口不同布置。上部開挖爆破及翻渣下部施工安全干擾非常嚴重，是影響導流洞按合同工期過水的關鍵線路。

按招標文件第第39條工期延誤第1～4款，是指增加合同工程量導致合同總價超過原合同總價 15%時承包人可要求延長合同規定的工期、本合同中涉及發包人責任引起的工期延誤、發生不可抗力”等綜合因素，電站進水口工期因順延工期時間如下：

編 號 影 響 因 素 影響工期（天）一 發包人責任 314 1 由于402、403支洞交面滯后延誤開工工期 161 2 谷肩堆積體施工 35 3 停水及空壓機進洞 5 4 進口十三層施工 100 5 開工典禮延誤工期 3 6 安全停工延誤工期 10二 工程量增加（m3） 293三 不可抗力 40四 其他原因（工期順延） 144合計791

電站進水口實際施工土石方開挖方量為 194.98萬 m3（已經審計），增加方量為78.56萬m3，按投標平均月開挖強度8.2萬m3計算，工期順延（78.56/8.2）9.6個月，工期為293天。

4.3.2 開挖面設計變更

根據現場開挖揭示的地質情況，局部區域與原提供的地質條件有所改變，因此對右岸進水口靠下游側開口線局部進行調整，右岸電站進水口豎井式進水口更改為岸塔式進水口，經過設計的11次變更增加了坡面及底部保護層開挖，對原投標參數進行了修改，預裂間距1米調整0.8米，孔間距由3×4米調整3×2.5米，增加了鉆孔及爆破成本。

根據導流洞專用條款47條第一款，合同變更的范圍：（1）增加和減少合同工程量；（2）省略工程；（3）更改工程的性質、質量和類型；（4）更改一部分工程的標高、基線、位置和尺寸；（5）進行工程需要完成的附加工作；（6）改動部分工程施工順序或施工時間。變更主要分為設計變更與施工變更，第（6）條為施工變更，主要是施工組織、施工方案、進度計劃與投標時發生變化；其他為設計變更，主要是圖紙、修改通知、地質條件、工程量清單等發生變化。

電站進水口工程所發生的變化符合合同變更的第一條、第三條、第四條、第六條；合同變更成立。

合同變更的處理原則，導流洞專用條款47條第二款，上述47條第一款所規定范圍內的變更項目引起工程量報價單中所列項目的工程量增減時，不調整該項目的單價，上述范圍的變更導致承包人施工方案變更時按合同單價結算，變更需要調整合同單價時，按以下原則確定單價或合價：（1）棄碴場變化導致渣料運距變化引起的合同變更，根據實測運距增減時原合同單價進行調整；（2）本合同工程量報價單中有適用于變更工作的同時，應采用該項目的單價；（3）本合同工程量報價單中無適用于變更工作的項目時，可在合理的范圍內參考本合同類似項目的單價或合價作為變更估價的基礎。

導流洞合同簽訂前的雙方約定：業主提供的碴場不變，運距不變。

上述條款對承包商非常不利，通過對合同條款的仔細分析，爭取法律法規調整后的風險轉移及道義補償，并充分滿足國家審計署“合理合規、合理不合規、合同歧義”的三大處理原則，精心研究技術方案，全面考慮各方面的因素，為爭取補償費用埋下伏筆，使技術經濟最大化，緊緊抓住由于地質原因設計變更導致坡面開挖面積增大，預裂孔加密，翻渣工序增多、運距增加是業主施工道路不能滿足招標文件正常的出渣條件、橋路導致出碴運距增加等因素，經過與業主、監理多次談判、溝通，最終得到了合理補償。

4.4 不可抗力風險

合同履行期間，一旦發生如超標洪水、地震等不可抗力的影響必然對合同的履行帶來不利影響，高度重視，提前預判、應急到位、降低風險的損失和破壞。

4.5 外部環境風險

該項目工程的出渣路線的改變及道路擁擠。根據業主在招標文件提供的碴場為左岸的豆沙溪溝，距出渣工作面1.7公里，出碴道路是通過右岸至左岸單橋（1號前期橋）。但業主在上游布置了雙橋（2#臨時橋），在下游布置了單橋。由于左岸的渣料運輸都必須通過兩橋（1#前期橋、2#臨時橋），橋面通過的車輛不多于2輛，否則造成橋面超載，經常造成堵車，等待時間過長；業主壩管委采用循環的運輸路線，重車從1#前期橋通過，空車從2#臨時橋返回；如2#臨時橋橋面維修，必須從1#前期橋通過，造成出渣時間過長，渣料運輸效率及其低下。（運距平均增加2公里）

根據2007年4月2日建設部《關于溪洛渡溝大橋改為豆沙溪渣場道路填筑說明的批復》，豆沙溪渣場由▽470高程填筑到▽615高程，高程增高導致出碴運輸運距增加。

4.6 設計、監理及承包商管理人員瀆職或缺位，可能帶來的風險設計、監理及承包商管理人員瀆職或缺位的現象，在項目實施過程中屢見不鮮，給合同的履行帶來極為不利的影響，承包商應該設立職能部門、風險管理歸口部門、內部審計三道防線，及時發現上述風險發生的關節點、后果分析、解決措施等。

4.7 合同條款隱含的合同風險

4.7.1 臨時設施項目

合同條款中隱含承包商成本提高的風險。招標文件第一卷商務文件 1.1.4.6條：發包人在左岸下游花椒灣營地分批免費向承包人提供 24000m2的辦公及生活用房及公用設施……若承包人需求增建辦公及生活用房，需報業主和監理人批準，由承包人在業主規劃范圍內自行設計修建，設計標準及規模，承包商依據監理批復文件分別在 4#橋改路回填處、馬家河指揮中心修建臨建生產及生活場地，現場施工人員入住。

根據業主下發的《關于開展形象工程、文明施工、環境整治專項工作的通知》（溪工建綜管〔2006〕175號），要求導流洞工程場內臨時民工營地拆遷，民工入住黃桷堡、花椒灣、楊家坪民工營地。住入營地上、下班距離增加，由此產生的交通費，承包人提出費用補償申請。

業主確定了處理原則：對營地搬遷增加的場內交通費，只考慮現場施工人員，交通費按溪洛渡場內交通車收費標準6元/人天（上、下班）補償，上述成本風險得到有效規避。

4.7.2 導流洞地質條件變化

導流洞實際施工揭示的隧洞圍巖類別同招標文件顯示的圍巖類別數量對應關系嚴重不符，尤其是不良地段（Ⅳ2類圍巖：強卸荷、巖體完整性差，嵌合較松弛、圍巖穩定性差、涌水量大）區別較大。由在招標文件地質文件提供的中所顯示的不良地質段（Ⅳ2類圍巖）長320米，而實際施工揭示不良地質段長增加到 1087.947米，即不良地質段比合同增加了3.39倍。

根據該合同招標文件技術條款第9.4.3條：“承包人應負責洞內施工棄水及山巖滲水的排除，提供施工排水所需的全部排水設施和設備，必要時應配置應急的備用設備和設施。因此，承包人應承擔責任內的風險投入，但地下工程具有諸多不可預見因素，如圍巖類別的改變，增加滲水通道等，承包人應承擔風險的份額不易進行判斷。經與業主、監理商議達成共識，認為承包人在資源投入過大，增加投入部分按“風險共擔”的原則處理，對其補償。

4.8 國家政策風險

因該項目周期較短，期間未發生國家政策風險，如在合同履行過程中發生，則應依據國家有關法律法規、合同條款，高度重視政策變化給合同履行帶來的不利影響，最大限度降低風險的損失，同時應注意政策變化可能對履行帶來的有利因素。

5.結語

承包商在實施合同的過程中，充分準確把握合同內外部環境條件、熟悉合同條款，精研合同，提高項目事件發生的預見性和敏感性。合同的風險和機會是并存，特別是對風險點及其控制掌控尤為重要，招投標文件、合同文件、設計變更、施工日志、會議紀要等文件是辦理工程變更索賠的有力依據，要更加重視技術和商務、質量安全、施工、進度的項目協作，進行各方面的信息溝通，加強商務人員對現場的了解。在合同風險的關鍵點上，高度重視風險排查及其應對措施，在實踐中總結經驗，降低風險、規避損失，不斷提高合同的管理水平，誠信履約合同。