基于ESI的學(xué)科數(shù)據(jù)計(jì)量分析——以東華大學(xué)入圍ESI學(xué)科為案例

●周曉鷗，陳惠蘭（東華大學(xué) 圖書館，上海 201620）

ESI（Essential Science Indicators，基本科學(xué)指標(biāo)）是由世界著名的學(xué)術(shù)信息出版機(jī)構(gòu)美國科技信息所（ISI）于2001年推出的文獻(xiàn)評(píng)價(jià)分析工具。ESI是一個(gè)基于 SCI（Science Citation Index Expanded，科學(xué)引文索引）和SSCI（Social Sciences Citation Index，社會(huì)科學(xué)引文索引）所收錄的全球11000多種學(xué)術(shù)期刊的1000多萬條文獻(xiàn)記錄而建立的計(jì)量分析數(shù)據(jù)庫。[1,2]

ESI的數(shù)據(jù)每?jī)蓚€(gè)月更新一次，單月月初更新數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)更新量分別是10年2個(gè)月數(shù)據(jù)，10年4個(gè)月數(shù)據(jù)，10年6個(gè)月數(shù)據(jù)，10年8個(gè)月數(shù)據(jù)，10年10個(gè)月數(shù)據(jù)和11年數(shù)據(jù)。其中，每年3月份更新的數(shù)據(jù)時(shí)間最長為前11年的數(shù)據(jù)，5月份更新的數(shù)據(jù)時(shí)間最短為前10年2個(gè)月的數(shù)據(jù)。更新后前一次的數(shù)據(jù)不再保留。

1 東華大學(xué)進(jìn)入ESI前1%的學(xué)科分析

據(jù)2012年1月ESI的最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（2001年1月1日至2010年10月31日10年10個(gè)月的數(shù)據(jù)），東華大學(xué)除在材料科學(xué)、化學(xué)、物理學(xué)和工程學(xué)四個(gè)學(xué)科進(jìn)入全球科研機(jī)構(gòu)的前1%外，其被SCI收錄總論文數(shù)也進(jìn)入ESI全球科研機(jī)構(gòu)前1%。

2009年年初，東華大學(xué)只有工程學(xué)科入圍ESI前1%，隨著學(xué)科的不斷發(fā)展，2010～2011年相繼新增了化學(xué)、材料科學(xué)和物理學(xué)三個(gè)學(xué)科。2009年年初，東華大學(xué)入圍ESI世界前1%的工程學(xué)科論文總被引用頻次在國際上入圍的1034個(gè)機(jī)構(gòu)中排名第988名，隨著該學(xué)科的不斷發(fā)展，其國際排名于2010年11月同比上升了37位，而2011年1月較2010年11月則環(huán)比上升了1位；對(duì)于2010年11月入圍的化學(xué)學(xué)科論文總被引用頻次國際排名較2011年1月份環(huán)比上升了3位，[3]如表1所示，進(jìn)入排行的學(xué)科數(shù)越多說明東華大學(xué)的影響面越大，學(xué)術(shù)輻射范圍越廣泛，引起的關(guān)注越多。

據(jù)2012年1月ESI的最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，東華大學(xué)四個(gè)學(xué)科（領(lǐng)域）及所有領(lǐng)域的論文數(shù)、引文數(shù)、篇均被引頻次的詳細(xì)情況見表2。

表1 東華大學(xué)入圍ESI前1%的4個(gè)學(xué)科排名變化情況

表2 2012年1月東華大學(xué)進(jìn)入ESI前1%的學(xué)科情況

1.1 材料科學(xué)

在全球進(jìn)入ESI材料科學(xué)領(lǐng)域前1%的687個(gè)機(jī)構(gòu)中，大陸高校和科研機(jī)構(gòu)有53個(gè)；“211”高校中有浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)和華南理工大學(xué)等37所高校進(jìn)入前1%，東華大學(xué)位于33位。

材料科學(xué)領(lǐng)域2001～2011年全球篇均被引頻次為7.23，我國僅有14所高校的材料學(xué)科論文篇均被引次數(shù)達(dá)到了全球?qū)W科平均水平，東華大學(xué)篇均被引頻次為3.24，與國際水平相比還有較大的差距。尤其需要引起我們注意的是，在材料科學(xué)領(lǐng)域進(jìn)入ESI全球前1%的687個(gè)研究機(jī)構(gòu)中，東華大學(xué)的篇均被引頻次排名在675位。可見，東華大學(xué)在材料科學(xué)領(lǐng)域在論文數(shù)量和總引用量上有一定的優(yōu)勢(shì)，但論文質(zhì)量還有待提高。

1.2 化學(xué)

在全球進(jìn)入ESI化學(xué)領(lǐng)域前1%的1034個(gè)機(jī)構(gòu)中，中國大陸高校和科研機(jī)構(gòu)有80個(gè)；其中，“211工程”高校中有46所高校進(jìn)入前1%，東華大學(xué)排名第31位。

化學(xué)領(lǐng)域2001～2011年全球篇均被引頻次為11.21，我國僅有9所高校的化學(xué)學(xué)科論文篇均被引次數(shù)達(dá)到了學(xué)科平均水平，而東華大學(xué)篇均被引頻次為5.66。與國際水平相比還有較大的差距。尤其需要引起我們注意的是，在化學(xué)學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)入ESI全球前1%的1034個(gè)研究機(jī)構(gòu)中，東華大學(xué)的篇均被引頻次排名在973位?？梢?，東華大學(xué)在化學(xué)領(lǐng)域在論文數(shù)量和總引用量上有一定的優(yōu)勢(shì)，但論文質(zhì)量亟待提高。

1.3 工程學(xué)

在全球進(jìn)入ESI工程學(xué)領(lǐng)域前1%的1201個(gè)機(jī)構(gòu)中，大陸高校和科研機(jī)構(gòu)有92個(gè)；其中，“211”高校中有52所高校進(jìn)入前1%，東化大學(xué)位居第29位。

工程學(xué)領(lǐng)域2001～2011年全球篇均被引頻次為4.81，我國有32所高校的材料學(xué)科論文篇均被引次數(shù)達(dá)到學(xué)科平均水平，東華大學(xué)篇均被引頻次7.21，超過國際平均水平。尤其可喜的是，在工程科學(xué)領(lǐng)域進(jìn)入ESI全球前1%的1201個(gè)研究機(jī)構(gòu)中，東華大學(xué)的篇均被引頻次排名在343位；在工程學(xué)領(lǐng)域進(jìn)入ESI全球前1%的52所“211”國內(nèi)高校中，東華大學(xué)的篇均被引次數(shù)僅次于華中師范大學(xué)，位居第2位。可見，東華大學(xué)在工程學(xué)領(lǐng)域，在論文數(shù)量上還有一定差距，但是在總引用量和篇均被引數(shù)量上都有一定的優(yōu)勢(shì)，尤其在論文質(zhì)量上已經(jīng)躋身國際前列。

1.4 物理學(xué)

在全球進(jìn)入ESI物理學(xué)領(lǐng)域前1%的745個(gè)機(jī)構(gòu)中，中國大陸高校和科研機(jī)構(gòu)有43個(gè)；其中，“211”高校中有29所高校進(jìn)入前1%，東華大學(xué)位居第25位。

物理學(xué)領(lǐng)域2001～2011年全球篇均被引頻次8.48，我國有7所高校的材料學(xué)科論文篇均被引次數(shù)達(dá)到學(xué)科平均水平，東華大學(xué)篇均被引頻次16.83，超過國際平均水平。尤其需要值得注意的是，在物理學(xué)領(lǐng)域進(jìn)入ESI全球前1%的745個(gè)研究機(jī)構(gòu)中，東華大學(xué)的論文數(shù)量排名第716名，但是篇均被引頻次排名第157位。可見，東華大學(xué)在物理學(xué)領(lǐng)域，在論文數(shù)量和總引用量上還有一定差距，但是在論文質(zhì)量上已經(jīng)躋身國際前列。

2 東華大學(xué)的高被引論文

高被引論文（Highly Cited Papers）是指發(fā)表于10年、最多11年內(nèi)各領(lǐng)域中被引用次數(shù)前1%的文章。高被引論文一般來自一個(gè)學(xué)科的重點(diǎn)研究領(lǐng)域，是資深專家和后起之秀研究成果的提煉。據(jù)2012年3月的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，東華大學(xué)的高被引論文有57篇，其中通訊作者或第一作者分別56篇。這些論文均為2005年后（包括2005年）發(fā)表的，而且數(shù)量在逐年遞增，表明東華大學(xué)2005年以來有更多高質(zhì)量的論文發(fā)表，逐年增加，勢(shì)頭良好。

2.1 高被引論文所屬學(xué)科分析

東華大學(xué)的57篇高被引論文分布于7個(gè)學(xué)科中，工程學(xué)科的高被引論文最多為20篇，另外三個(gè)入選學(xué)科物理學(xué)、化學(xué)和材料科學(xué)的高被引論文數(shù)分別為15篇、5篇和2篇。除了入選學(xué)科，東華大學(xué)高被引論文還涉及其他三個(gè)學(xué)科，分別為計(jì)算機(jī)科學(xué)9篇、數(shù)學(xué)4篇、生物學(xué)與生物化學(xué)2篇，可以發(fā)現(xiàn)這幾個(gè)學(xué)科中也有一定比例的質(zhì)量高、影響力大的精品論文，具有一定的科研影響力，同時(shí)也從一個(gè)側(cè)面反映了優(yōu)秀的學(xué)科帶頭人的研究狀況。

2.2 高被引論文的作者分析

信息學(xué)院的高被引論文最多，為19篇；其次是理學(xué)院，為18篇；第三為紡織學(xué)院，為12篇；之后為材料學(xué)院、化工學(xué)院、環(huán)境學(xué)院。

東華大學(xué)高被引論文中，引用次數(shù)最多的是何吉?dú)g教授（第一作者）發(fā)表于International Journal of Modern Physics B（2006年）、International Journal of Nonlinear Sciences and Numerical Simulation（2005年）、Chaos Solitonsamp;Fractals（2005年）的文章，引用次數(shù)分別為802次、483和435次。這三篇文章均為ESI物理學(xué)領(lǐng)域，且這三種期刊2010年的影響因子分別為0.402、3.100和1.268。

東華大學(xué)高被引論文中，出現(xiàn)了作者集聚的現(xiàn)象，即某些作者有2篇以上的論文入選高被引論文。何吉?dú)g教授有19篇入選且有16篇為第一作者，王子棟教授有9篇入選且有6篇為第一作者，丁永生教授有4篇入選等（見圖）。這些論文主要是由東華大學(xué)的高水平導(dǎo)師指導(dǎo)下的博士生、具有博士學(xué)位的年輕教師甚至是由多個(gè)學(xué)科高水平博導(dǎo)組成的科研團(tuán)隊(duì)完成。

圖 2001－2010年東華大學(xué)高被引論文作者分布

3 結(jié)論

根據(jù)東華大學(xué)在ISI Web of Science收錄的高水平學(xué)術(shù)論文分析可以看出：2009～2012東華大學(xué)進(jìn)入ESI前1%的學(xué)科的排名有大幅提升。根據(jù)2012年1月ESI的最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，東華大學(xué)在材料科學(xué)、化學(xué)、物理學(xué)和工程學(xué)四個(gè)學(xué)科發(fā)表于國際主流學(xué)術(shù)期刊的論文數(shù)量進(jìn)入全球科研機(jī)構(gòu)的前1%，其中材料科學(xué)和化學(xué)在論文數(shù)量和總引用量上有一定的優(yōu)勢(shì)，但篇均被引頻次相比于國內(nèi)入選ESI相應(yīng)學(xué)科高校還有很大差距；但是在物理學(xué)和工程學(xué)兩個(gè)學(xué)科論文的篇均被引頻次排名已經(jīng)躋身世界前30%。

高被引論文不僅反映了該學(xué)科是否具有較強(qiáng)的世界競(jìng)爭(zhēng)力，而且也體現(xiàn)了該學(xué)科是否具有優(yōu)秀的學(xué)科帶頭人。建議東華大學(xué)在進(jìn)行學(xué)科建設(shè)特別是評(píng)估、引進(jìn)和管理科研人才時(shí)，可針對(duì)欲加強(qiáng)或重點(diǎn)建設(shè)的學(xué)科，選擇引進(jìn)入選高被引論文的第一作者，甚至是有多篇入選高被引論文的作者，同時(shí)注意關(guān)注目前該機(jī)構(gòu)已有的上述人才的發(fā)展，著力扶持和培育一些有國際影響力的重點(diǎn)學(xué)科及學(xué)術(shù)帶頭人。

本文的研究結(jié)果能夠較全面、客觀與系統(tǒng)地揭示高校的學(xué)科發(fā)展及趨勢(shì)，這對(duì)于認(rèn)清東華大學(xué)在國內(nèi)高校中所處的位置和競(jìng)爭(zhēng)力具有重要的指導(dǎo)意義和參考價(jià)值。

［1］邱均平，馬瑞敏．引文索引的功能與科學(xué)評(píng)價(jià)——以美國《基本科學(xué)指標(biāo)》引文數(shù)據(jù)庫為例（上）［J］．中國索引， 2005，3（4）：17-22.

［2］邱均平，馬瑞敏．引文索引的功能與科學(xué)評(píng)價(jià)——以美國《基本科學(xué)指標(biāo)》引文數(shù)據(jù)庫為例（下）［J］．中國索引，2006，4（1）：18-21.

［3］董政娥，陳惠蘭．基于ESI和SCI來源期刊分區(qū)的東華大學(xué)學(xué)科發(fā)展分析［J］．東華大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版），2012，28（1）：107-112.