國家知識產權文獻及信息資料庫建設實證研究——對1673份專業版調查問卷的分析

●馮曉青，劉 迪

（中國政法大學 a.無形資產管理研究中心； b.民商經濟法學院， 北京 100088）

1 研究背景

“國家知識產權文獻及信息資料庫建設”是2010年12月立項的國家社會科學基金重大項目。項目的研究目的是為我國建立資料完備、信息豐富、更新及時、檢索快捷，能夠充分滿足用戶需求的國家知識產權文獻及信息資料庫提供基本的思路、方法和具體的建設方案。從事知識產權相關職業的專業人士是國家知識產權文獻及信息資料庫的重要用戶群，相比于其他用戶，其對知識產權文獻及信息需求量大、需求面廣、需求層次較高，對國家知識產權文獻及信息資料庫的意見和建議將對資料庫的建設起到重要的推動作用。因此，在了解專業人士對國家知識產權文獻及信息的需求、獲取國家知識產權文獻及信息的現狀、對資料庫的要求和建議等問題的基礎上，針對用戶的需求，提出切實可行、符合實際的國家知識產權文獻及信息資料庫建設方案是本項目的重要內容。本文采用實證研究的方法，對全國2000余名知識產權專業人士（以下簡稱專業人士）發放調查問卷，通過對問卷數據的分析，為國家知識產權文獻及信息資料庫建設提供現實依據。

2 研究方法

本次研究對北京、貴州、哈爾濱、湖南、山東、上海、廣州、臺灣等省市和地區從事知識產權事務的專業人士發放調查問卷2050份，回收有效問卷1673份，有效回收率81.61%。

2.1 樣本說明

本次問卷調查的樣本為專業人士，其中教學研究部門占樣本總數的36.7%，行政管理部門占13.2%，審判機關、專業服務機構占36.9%，其他占3.5%。在抽樣時，調研人員盡量保證抽取到的樣本職業特征有足夠大的分布，使樣本抽取具有普遍性和代表性。

2.2 問卷設計

本次調查的四個主要目的分別是：專業人士對知識產權文獻及信息的主要需求；專業人士獲取知識產權文獻及信息的現狀和問題；專業人士認為的信息資料庫的建設目標；國家知識產權文獻及信息資料庫的運行。問卷的內容密切圍繞上述目的，設計了與之相關的13個題目（見下表）。大部分問題允許被調查者對備選答案進行多項選擇，部分只能進行單項選擇。

表 專業版調查問卷的主要問題

3 調查結果統計與分析

3.1 專業人士對知識產權文獻及信息的主要需求

調查發現，專業人士對專利等權利信息的需求最大，相關立法和制度次之，均超過半數（51.3%、52.9%），第三位和第四位分別是研究論述和社會服務信息，分別為43.9%和34.8%。因此在知識產權文獻及信息資料庫建設中，上述四個方面的信息都應被全面納入，不宜偏重或遺漏。專業人士之所以總體上將上述專利等權利信息、相關立法和制度、研究論述、社會服務信息選擇為主要的信息需求，是因為知識產權文獻及信息首先是一種法律文獻與信息。[1]254-255其次，專業人士對知識產權專業水平的提高需求越來越強烈，因此知識產權方面的研究論述自然是其重視的重要文獻與信息。知識產權社會服務信息的需求則體現了專業人士特別是知識產權專業服務機構工作者對知識產權在社會生活中的狀況的關注，從一個側面反映了知識產權在當代經濟社會中的重要作用。當然，其他相關的知識產權文獻及信息，針對不同的知識產權專業人員也會有不同的需求。例如，從事涉外工作的專業人員對知識產權貿易信息可能更為關注。

3.2 專業人士獲取知識產權文獻及信息的現狀及問題

3.2.1 獲取知識產權文獻及信息的主要渠道

目前專業人士獲取知識產權文獻及信息的主要途徑是通過公共網絡、政府及高校網站、商業網站，分別占到59.3%、50.0%和42.6%；通過書刊報紙、會議交流獲取信息所占比例較低（34.7%、13.9%）。隨著網絡的普及和信息技術的發展，通過網絡、數據庫等數字化手段已經成為專業人士獲取知識產權文獻及信息的主要渠道。因此，在建設國家知識產權文獻及信息資料庫方面，需要高度重視信息化、網絡化的國家知識產權文獻及信息資料庫的建設，并保持信息的及時更新，以便于受眾及時獲取所需要的知識產權文獻及信息。

3.2.2 現有知識產權文獻及信息獲取存在的主要問題

調查發現，專業人士獲取知識產權文獻及信息的過程中，常常會遇到信息太多、針對性不強、信息不科學、不系統和信息不齊全等問題，影響其獲得信息的效率和質量。專業人士認為，現有知識產權信息獲取存在的最大問題是信息缺乏規范和系統整合，導致信息利用不便；其他問題還包括信息供應渠道太散，信息公開不夠和公眾利用信息的能力不足。因此，在建設國家知識產權文獻及信息資料庫時應注重解決現存的這些問題。

3.3 建設目標

從問卷調查數據中可以得出，專業人士認為我國知識產權文獻及信息資料庫的建設有以下幾個目標。

3.3.1 資料全面

專業人士認為，知識產權文獻及信息資料庫應全面收集國內外各種知識產權信息，包括我國相關部門形成的知識產權立法、行政、司法信息（不受著作權保護的公共信息），專利、商標審批信息以外的知識產權立法、行政、司法信息，我國相關機構和個人產生的、所有涉及知識產權的信息（含學術論著、社會服務等），國內外所有對我國知識產權事務有價值的信息等內容。因此，國家知識產權文獻及信息資料庫建設的首要目標是全面收集國內外與知識產權相關的各種文獻及信息，滿足用戶對知識產權相關文獻及信息的需求。[2]當然，這將是一個巨大的工程，并且需要克服各種困難，如有些文獻掌握在政府相關部門手中，由于當前我國政務信息化工作透明度不夠等問題，因此很多知識產權文獻及信息的收集有賴于諸多部門的密切配合。[3]

3.3.2 信息規范整理

由于知識產權信息缺乏規范、系統整理，導致信息利用不便，是目前獲取和利用知識產權信息的最大問題，因此，我國知識產權文獻及信息資料庫建設的重要目標之一是將知識產權信息科學、系統、規范地整合于數據庫中，方便用戶的檢索和使用。我國知識產權文獻及信息資料庫的建設應對數據庫中的各種知識產權文獻及信息進行科學的計劃、組織、控制和協調，通過制定完善的文獻及信息管理制度，采用現代化的信息技術，保證信息系統有效運轉，以提高信息利用效率，最大限度地實現信息的效用。

3.3.3 文獻及信息供應渠道統一

現有知識產權文獻及信息獲取渠道眾多且分散，為專業人士獲取知識產權信息造成了障礙，因此，我國知識產權文獻及信息資料庫建設的重要目標之一是整合各種知識產權文獻及信息供應渠道，為用戶提供統一的、專業的知識產權文獻及信息獲取渠道。

3.3.4 信息權威

專業人士認為，主管部門對知識產權信息的開放程度不夠是目前我國知識產權文獻及信息建設方面的主要問題之一，因此，我國知識產權文獻及信息資料庫的建設應與相關部門協調，確保各種知識產權文獻及信息的全面性和權威性。[2]目前，在未公開的國家知識產權文獻及信息中，很大一部分掌握在相關政府部門手中，或者已經公開的屬于二次加工的資料，原始資料與信息未予公開，如數量巨大的專利確權過程的資料就是如此。原則上說，在不與國家秘密、商業秘密保護相沖突的前提下，具有重要公開價值的國家知識產權文獻及信息應當公開，特別是在建設國家知識產權文獻及信息資料庫時，國家相關主管部門應當通力合作。只有這樣，才能真正保證知識產權文獻及信息的全面性和權威性。

3.4 文獻及信息資料庫的運行

3.4.1 運行模式

（1）國家出資建設運行。由國家出資，委托相關部門建設與運行，將國家知識產權文獻及信息資料庫發展為一個免費為大眾服務的公共信息平臺，具有以下優點。一是資料權威，由國家建設運行的資料庫能夠收錄各種權威的知識產權行政信息等資料；二是信息更新及時，三是服務免費，擴大受眾面，由國家建設一個免費的知識產權公共信息平臺，為公眾提供一個免費的知識產權信息渠道，可以為公眾獲得和利用知識產權信息提供便利。但是，完全由國家出資建設運行也存在以下幾個問題：一是加重財政負擔，數據資料庫的建設和日常運行及維護都需要較大的經費，完全由國家投資建設運行無疑會加重政府財政負擔；二是由于沒有市場競爭機制，服務效率和服務質量都會受到一定程度的影響；三是所有信息都是免費提供，數據庫中的信息資料的權利人所獲得的報酬較低，不利于對權利人的保護，也不利于信息的再創造；四是會限制商業性數據庫的發展空間，并最終影響知識產權文獻及信息資料庫建設。因此，完全由國家出資建設運行應當慎行。

（2）市場化運作。調查統計數據顯示，有18.6%的專業人士贊成國家支持下的商業投資、市場運營模式，有47.7%贊成政商合作建設模式，有8.7%贊成市場化建設和運行模式。雖然以上三種模式國家的作用和商業資本的作用不同，但是其共同點都是贊同在知識產權文獻及信息資料庫的建設運行中引入商業資本，進行市場化的運作。三種模式的比例相加共有75%，即說明大部分專業人士贊成引入商業資本。引入商業資本、進行市場化運作具有以下優點：一是可以解決資金問題，避免由國家財政投資的單一投資結構；二是可以通過競爭機制提高服務的質量、拓展服務功能；三是可以保護知識產權文獻及信息資料權利人的合法權益，鼓勵信息的再創造；四是可以針對不同需求主體的市場需求，有針對性地開發特色服務，滿足不同用戶的需要。不過，完全的市場運作也不可避免地具有一些缺點，如資料不夠權威、收費過高而不利于公眾的利用等問題。完全的市場化運作還可能造成重復建設、惡性競爭等問題。

（3）政商合作。雖然有75%的專業人士贊同在知識產權文獻及信息資料庫的建設運行過程中引入商業資本、進行市場化運作，但對于具體如何引入商業資本、進行市場化運作的問題，僅有8.7%的專業人士贊成完全的市場化建設和運行模式，大部分專業人士還是贊成國家和商業資本的合作。政商合作，可以有效地解決單純的國家運作和單純的市場運作的問題，發揮二者的優勢。

綜合上述調查數據，比較三種國家知識產權文獻及信息資料庫的建設和運行模式，結合我國的現實國情，我國的知識產權文獻及信息資料庫的建設和運行模式應當是由政商合作建設，國家在建設運行中起主導作用，允許商業資本介入拓展服務功能。這種模式，能夠吸收政府部門和市場運作各自的優點，既便于利用政府部門在國家知識產權文獻及信息方面資源占有和使用方面的獨到優勢，又便于利用市場機制的競爭功能開展好資料庫建設。

3.4.2 服務渠道

對于國家知識產權文獻及信息資料庫建成后的社會服務渠道，有42.9%的專業人士贊同單獨建立信息網站，19.1%贊同依托百度等現有的公共網絡平臺，36.3%贊同依托知識產權行政部門的官方網站，11.1%贊同依托中國知網等商業網站。但筆者認為，由于行政部門網站、公共網絡平臺、商業網站都是現有的知識產權信息的供應渠道，它們都可以在一定程度上為用戶提供部分知識產權信息，如果國家知識產權文獻及信息資料庫依托這些渠道，會造成部分信息的重復，為用戶便捷、有效地獲得信息造成障礙。其次，如果國家知識產權文獻及信息資料庫依托現有的某一網絡平臺，將會使公眾誤認國家知識產權文獻及信息資料庫與該網絡平臺具有某種程度的關系，使用戶無法準確地為國家知識產權文獻及信息資料庫的性質定位。[4]因此，整合現有網絡平臺，建立統一的知識產權文獻及信息服務平臺，不僅有利于解決我國現有知識產權文獻及信息供應渠道分散的問題，而且有利于知識產權文獻及信息的整合和系統、科學的管理。

3.4.3 收費方式

對于知識產權文獻及信息收費的問題，根據統計數據，只有46.1%的專業人士認為應通過政府或社會支持，不向用戶收取費用，說明超過半數的專業人士贊同對使用國家知識產權文獻及信息資料庫中的資料收取費用。雖然對公眾來說，不收取費用可以降低信息使用成本、促進公眾對信息的利用，但是也存在以下問題：一是資金來源不穩定，可能會影響信息資料庫的長遠發展；二是如果信息資料庫采用市場運作的模式，不收費的模式不符合市場運作的要求；三是不收費的模式難以刺激數據庫各種增值服務的開發，影響信息資料庫的長遠發展；四是給予權利人的報酬較低，不利于對權利人的保護，也不利于信息的再創造。因此，結合我國的國情，國家知識產權文獻及信息資料庫在運行中應該可以向用戶收取一定的費用，以維持信息資料庫的運作、促進信息資料庫的長遠發展，進而促進我國知識產權事業的發展。

對于國家知識產權文獻及信息資料庫應該怎樣收費的問題，有51.0%的專業人士認為應該采用按信息類型與服務層次收費的方式；有35.6%的專業人士認為應該采用按信息服務渠道收費的方式；有46.0%的專業人士認為應該采用按服務對象和使用目的收費的方式；只有9.9%的專業人士認為對于經過加工服務的信息，都可以收費。筆者認為，按照服務對象和使用目的收費，對一般公眾和教學科研使用免費、對商業性使用收費，適度使用著作權的合理使用制度。同時，按照信息類型與服務層次收費，對于基礎信息免費，對加工的、增值信息收費方式比較科學、合理，也得到大多數專業人士的贊同，應為國家知識產權文獻及信息資料庫所采用。

4 結論

通過對1673份專業版調查問卷的統計、分析，得出結論：國家知識產權文獻及信息資料庫的建設具有現實的必要性，國家知識產權文獻及信息資料庫的建設目標應該是建設一個資料全面、信息整理規范、信息供應渠道統一、信息權威、更新及時的數據庫，建設運行形式應該是由政商合作建設和運行，服務渠道是單獨建立信息服務網站，收費方式是按照信息類型與服務層次，對基礎信息免費、增值信息收費。

［1］馬海群，等．現代知識產權管理［M］．北京：科學出版社，2007.

［2］馮曉青，趙秀姣．國家知識產權文獻及信息資料庫建設內容選擇及構建思路探析［J］．武陵學刊，2012（5）：50-55.

［3］馮曉青，付繼存．我國知識產權歷史信息的組織理論研究［J］．情報資料工作，2012（5）：51-55.

［4］馮曉青，李喜蕊．中國知識產權文獻及信息網絡服務現狀研究［J］．黑龍江社會科學，2012（5）：103-108.