中國國家創新動力不足的體制機制探究

■胡澤俊 王 軍

黨的十八大報告提出要實施創新驅動發展戰略，黨中央再一次充分認識到了創新的重要性。[1]近幾年來中國的重大科技成果不斷涌現，顯示了在高新技術領域的巨大成就。但是與這種集中力量辦大事，在尖端上有突破性創新相比，國家在整體創新上卻有下降的趨勢。創新動力不足，創新成果不多，全國上下陷入一種短平快、急功近利的追求中。

一、創新、國家創新與國家創新動力:已有文獻的簡要回顧

創新是一種生產出新穎的和有價值的產品的能力，這已經是被國際學術所普遍接受的一個觀點。[2]在國內外對創新這一主題研究比較多，但多是集中在具體的企業創新和技術創新等硬的方面，熊彼特就首先提出了創新概念，并對創新的內涵進行闡述。他認為創新就是生產要素和生產條件的一種從未有過的新組合，并認為創新包括五個方面:引入一種新的產品或提供一種產品的新質量;采用一種新的生產方式;開拓一個新的市場;取得新的原材料供應來源;實行一種新的產業組織形式等。[3]

其后，一些專家學者在熊彼特開辟的道路上繼續前進，他們強調了技術創新的重要性。美國著名的思想庫——戰略與國際研究中心(CSIS)在題為《全球創新與國家競爭力》的一份綜合研究報告中得出如下結論:“國家發展的最終基本目標只有一個，就是提高國民的生活質量;而在新的全球環境中，國家科技創新能力是國家面臨的所有挑戰的核心問題。”[4]提出了國家創新的核心問題是科技問題。這種重視科技創新的觀點對國家的經濟社會政策和企業的發展產生了重要影響。

中國對創新理論的研究始于20世紀50年代后期，但是對于創新研究的內容卻完全停留在純技術階段，直到80年代中后期才過渡到技術與經濟結合的創新研究。從此中國的創新研究步入了一個新的發展階段。

80年代中后期，一些研究人員開始對國家創新進行研究。后人一般認為國家創新的提出是從英國著名學者克里斯托弗·弗里曼開始的，1987年克里斯托弗·弗里曼在《技術與經濟績效:來自日本的經驗》一書中首先提出了國家創新系統的概念。[5]此后，世界范圍內對國家創新的研究也多了起來。比較著名的學者有克里斯托弗·弗里曼、理查德·納爾遜、倫德瓦爾等。國內關于國家創新的研究也日漸活躍，在20世紀末至21世紀初，黨中央提出要加強創新意見后，關于創新的研究達到了一個高峰。

國內一些專家學者對中國創新存在的問題進行分析，認為中國創新存在以下問題:(1)政府與市場在創新中的互動關系尚未確立，政府仍干預過多，市場在配置資源方面乏力。(2)企業作為技術創新主體的地位尚未真正確立。(3)科技體制還沒有完全理順，高層次上的科技與經濟結合的問題還很多。(4)技術創新在官產學或產學研之間還缺乏密切合作，沒有形成合力。(5)技術改造、技術引進和技術創新脫節。(6)創新系統中的中介機構和支撐服務體系還很薄弱。(7)創新系統各要素相互作用的外部環境還很不理想。(8)政府財政支持不到位。資金支持結構和數量不合理。(9)當前中國缺乏創新環境，思想浮躁等。[6]

對如何促進創新，許多專家學者提出了相應的對策和建議。歸納起來主要有:加強政府對創新的引導;組織各方面加強合作;充分發揮市場的作用;確立企業創新的主體地位;營造一個創新的環境，加強人才培養等等。

創新動力就是激發創新的一種力量。國內對國家創新的研究雖多，但是對宏觀層次的國家創新動力卻鮮有分析，對創新動力分析大多數是集中于企業的創新動力方面。李榮山認為企業科技創新的動力來自五個方面:企業生存的壓力、市場的拉力、體制的活力、政策的推力、企業員工的創造力。[7]還有學者則認為企業動力來自四個方面:市場競爭推動;知識產權保護;財稅政策支持;企業制度變革。而有的學者則從宏觀和微觀兩方面對企業創新動力機制進行了分析。[8]當然這些企業創新動力的分析對國家創新動力的研究也具有重要借鑒意義。

以往對創新動力的研究主要集中在企業層面，而且多數是研究科技創新。本文則從國家宏觀層面、企業、個人三個方面，對當前中國創新動力不足的表現、原因進行深入分析。

二、虛火與浮躁:中國創新動力缺失的表現

(一)從國家宏觀層面來看

一是科技論文的數量龐大，但質量還有待提高。中國科學技術信息研究所于2011年發布的《中國科技論文統計結果》顯示，2001年至2011年(截至11月1日)，中國科技人員共發表國際論文83．63萬篇，論文共被引用51 914萬次。平均每篇論文被引用6．21次，相比之下，世界平均值為10．71次，在這方面中國與世界平均值還有不小的差距。[9]2012年，英國《自然》雜志發布了名為《自然出版指數2011——中國》的報告。報告顯示，2011年中國在《自然》系列期刊上發表論文的數量為225篇，雖然占該系列期刊發表論文總量的6．6%，但是與世界先進水平相比仍然有不小的差距[10]。而且這些研究也主要集中在中國科學院、中國科學技術大學、北京大學、清華大學和香港科技大學。[11]為了能發表科研論文，一些作者不惜造假、剽竊，近幾年曝光的幾起轟動國際學術界的重大學術不端事件就是最好的例證。

二是專利方面，外觀、實用新型專利等比較多，而發明技術專利少，特別是實用性較強、效益明顯的發明專利更少。據國家知識產權發布的統計數據顯示，2011年，國家知識產權局當年累計受理國內專利總量達1 504 670件，發明專利526 412件，實用新型專利585 467件，外觀設計521 468件，發明專利只占全年專利申請總量的34．99%。[12]從表1我們可以直觀地看出中國發明專利的薄弱。

三是高端創新和實用創新差距拉大。某些尖端科技發展比較快，一直是中國科技創新的一大特色。在基礎研究領域，中國在世界上首次實現了具有存儲和讀出功能的量子糾纏交換，新型鐵基超導材料使中國凝聚態物理學研究走到了世界最前沿。神舟六號成功發射，并圓滿完成了與天宮一號的對接，中國由此成為世界上第三個掌握空間出艙活動技術的國家。“蛟龍號”最大下潛深度達7062米，使中國在深海載人技術方面達到國際領先水平。但是與此相對照的是，中國的一些實用新型技術卻與國際上的一些國家距離不斷拉大，應用型技術還相當落后。

表1 2011年全國各地區專利受理結構表 (%)

四是創新對經濟增長貢獻比率比較低。由于缺少創新，大量的核心技術掌握在國外企業手中，中國雖有“世界工廠”的美譽，但更多的是中國制造，而鮮有中國創造。中國企業只是給外國企業打工，在整個產業微笑曲線中處于最低端，淪為一個“世界組裝工廠”。由于缺少創新，產品科技含量不高，附加值低，多年以前在世界廣為流傳的八億件襯衫換一架飛機的故事如今中國的手機制造業上演。2012年中國出口手機預計突破10億部，成為拉動中國通信類產品出口增長的唯一動力。出口手機占全球市場的比重接近八成，但是巨額利潤都歸屬國外巨頭，大量的中國企業還賺不到1%的利潤，對經濟的整體貢獻不大。[13]具體以蘋果手機為例，雖然蘋果手機是在中國生產，而且有多家中國公司為其提供高質量的零配件，但是中國公司在這一產業鏈中只能賺到其中的2%。因為利潤豐厚的產品的設計、開發等重要環節都主要在美國本土進行，美國經濟才是最大的受益者。[14]

(二)從企業層面來看

一是主業荒蕪。近幾年來，由于房地產、高利貸的利潤率數倍甚至數十倍于實業利潤率，導致了大量的企業群體性不務正業。有的名為制造企業其實都是房地產企業、金融企業，主業則鮮有發展。由于企業的投資都投入到了炒房炒地、發放高利貸，企業的主業只是一個融資平臺，企業完全成為一個空殼公司，主業完全荒蕪，實體經濟完全空心化。德力西集團董事局主席胡成中說到溫州及其他一些地方的“不少靠實業起家的企業家，現在只把企業作為融資的平臺，實業空心化、資本投機化、資產泡沫化的狀況日益嚴重”[15]。

二是不注重自主研發。企業不發展主業或者只注重眼前利益，對研發毫不關心。工程技術人員的工資低，沒有創新的動力和積極性。據國家知識產權發布的統計數據顯示，2011年中國國內有效發明專利351288件，企業的有效發展專利為185357件，有效專利總量的52．77%，同期國外有效發明專利345651件，而且國外發明的專利以企業為主，占了絕大多數，達到了334233件，占有效專利總量的96．70%。[12]全球領先業務信息提供商湯姆森路透于2012年12月4日公布了2012全球創新企業100強，這個100強的評選主要是根據其專利資產。評選標準主要有四條:專利數量、專利成功注冊率、全球專利資產范疇以及所用專利的現有影響。百強企業中多數為歐美及日韓企業，中國無一企業上榜。[16]

(三)從個人層面來看

一是熱衷于“炒”。企業是“大炒”，個人則“小炒”。與企業的建房，發放高利貸等大手筆相比，大量個人熱衷于炒房炒地炒金炒股炒外匯炒古董，認為通過炒可以快速發財致富，而投資實業則認為來錢太慢、不劃算、不可靠、不經濟。

二是對自己創業創新顯得不熱心。現在大量的年輕人希望進入公務員隊伍，加入國企，尋求安穩，無心創業。再就是當前受制于環境和制度的不完善，房價高企，教育醫療養老負擔沉重，而大多數個人收入比較低，人們只能是為了專注于解決眼前的房子、車子等一系列現實問題，對個人創新能力的開發無暇顧及。

三、體制機制不健全不完善:中國創新動力缺失的主要原因

當社會上某些人和少數企業創新動力不足時，這是一個正常的現象，但是當我們全社會整體上創新意識匱乏、創新動力不足，我們就只能從制度和機制上來找原因了。當前抑制創新，致使全民創新動力不足的原因主要有幾個方面:

(一)產業政策的錯誤引導

國家在產業政策上鼓勵及引導的方向對經濟發展具有重大的影響。目前國內在產業政策上有一些錯誤引導，致使企業和個人的創新動力不足。首先是房地產業政策。從客觀上來說，房地產業對經濟的拉動作用比較大，但是在實際操作中，房地產業的科技含量并不高，特別是在中國當前的體制環境下，只要通過特殊渠道和關系圈到了一塊地，就可以穩穩地賺取高額利潤。地方政府大力支持甚至鼓勵房地產的畸形發展，極大地損害了其他實業的發展，嚴重挫傷了人們創新的積極性。再就是金融業，只有金融自由和金融深化，才能促進經濟和金融業本身的良性發展，這本是一個淺顯的經濟學原理。但是在國內卻反其道而行之，政策上壓制金融自由，抗拒金融深化，實施金融抑制措施，禁止民間資金進入金融領域，而幾大銀行又不能滿足企業資金的需求，需要資金的企業得不到資金，只能通過非正常渠道獲取資金，這樣刺激了高利貸泛濫，吸引了更多的企業和個人加入到這一行業來攫取暴利，大量上市公司嚴重偏離主業，涉足其中。

(二)知識產權的保護力度不夠

創新具有可復制性和公共性，強有力的知識產權保護是創新主體獲得創新回報的根本保障。只有創新的主體得到有效回報，才能激發進一步創新。而當前中國的知識產權保護力度還不夠。許多人包括一些領導干部對知識產權保護的認識還不到位，在一些地方也存在著對知識產權保護持漠視態度。在對知識保護保護的實際操作過程中存在著打擊查處不到位，對侵犯知識產權的案件調查難、取證難、處罰難、執行難問題。[17]華為總裁任正非在2012年7月2日的一次公司內部會議上就明確指出:“中國創造不了價值是因為缺少(創新)土壤，這個土壤就是產權保護制度。”

(三)壟斷

壟斷是創新的大敵。因為壟斷，一個企業或者行業，什么也不做卻可以活得好好的，賺得盆滿缽滿。當企業想要增加收入時，可以通過提價來提升利潤空間，而不是通過創新來獲取超額利潤。當前中國的國有企業幾乎都是處于壟斷地位，幾大銀行可以通過穩賺利差，在福布斯世界五百強企業強排名中迅速進位，幾大油企和電力公司等也可以通過漲價提高利潤。其他壟斷企業的行徑也都差不多，只要采取簡單的措施，都可以賺到高額利潤，誰還愿意創新？

(四)社會服務系統不完善

創新特別是重大的科技創新是一個系統工程，投入大、風險高，需要得到社會各方面的支持。但是在中國，那些對創新有重大影響的社會服務，如風險投資、中介服務、信息支持等方面缺失，導致創新成本高昂，致使一般的企業或者個人望而卻步，不敢創新。

四、完善體制與機制:提升國家創新動力的建議

為了促進國家創新，讓國家創新的動力更加強勁有力，針對當前存在的問題，我們要重點在完善體制機制上下工夫:

(一)加快生產方式的轉變

以前那種粗放式的生產方式已經難以為繼。在今后的生產發展中，我們只有加強生產方式、發展方式的轉變，倒逼政府、企業、個人強化創新意識，在行動實踐創新，打破路徑依賴，避免在生產發展的老路上繼續前進。

(二)加快產業政策的完善和調整

產業政策對產業發展具有重要的導向和引導作用。我們必須盡快把過去在房地產、金融等產業的政策偏差糾正過來，重新制定有利于創新創業創造的產業政策，激發全民的創新創造創業熱情，把一切資源動員到有利于創新創造創業的道路上去。

(三)加強知識產權的保護

進一步明確創新的產權制度安排。明晰的產權可以減少不確定性，使外部性內部化，從而提高資源的配置效率。具體到各創新的主體，明晰的產權可以使各創新主體的創新利益得到充分保障。綜合中國的國情，當務之急是要健全當前已經出臺的《合同法》、《科技進步法》、《成果轉化法》、《專利法》等相關的法律法規，加強實施，嚴格執行，做到有令必行，有禁必止。充分保證創新主體的所有權、使用權、支配權和收益權，為創新主體營造良好的創新環境。

(四)強化政府對創新的支持

在某種程度上創新是一種公共行為，由于完全的市場機制在激勵創新上，存在一定程度的失靈，在當前產權制度和市場經濟體制都不太健全的情況下，失靈的表現形式會更加多樣化、顯性化。為此，政府加強對創新的支持力度，第一，要在制度上進一步完善體制機制，堵住體制機制上的漏洞;第二，要加大對科技創新，特別是重大基礎性科技創新和公益性科技創新的投入;第三，要加大創新人才的培養;第四，要建立開放、自由的國際科技項目交流機制等;最后，要營造一種鼓勵創新，包容失敗的良好氛圍。把政府該做的事情做好，做到不越位不缺位不錯位。

(五)破除壟斷

國內的一些壟斷企業缺乏創新的動力。壟斷企業形成的利益集團可以左右政策的制定，巧妙建立防火墻，規避競爭。只有通過破除壟斷，引入更多的競爭者，強化鯰魚效應，使企業產生危機感，促進企業創新。

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