進口民用核安全電氣設備的口岸報檢

李世欣 李 禪 張云波

（環境保護部核與輻射安全中心，北京 100082）

目前我國正處于核電發展和建設的高峰階段，20余臺開工建設的核電機組中，相當一部分的民用核安全電氣設備均需要從國外進口，主要包括傳感器、電動機、機柜、應急柴油發電機組等。依照《民用核安全設備監督管理條例》（國務院500號令）中第三十三條：“國務院核安全監管部門及其所屬的檢驗機構應當依法對進口的民用核安全設備進行安全檢驗”[1]，受國家核安全局委托，華北核與輻射安全監督站（以下簡稱“華北站”）和核與輻射安全中心（以下簡稱“核安全中心”）先后承擔了我國進口民用核安全設備的安全檢驗工作。

1）安全檢驗的定義

安全檢驗是指在境外單位檢驗合格，以及民用核設施營運單位監造、裝運前、檢驗和監裝合格的前提下，對進口民用核安全設備安全性能進行的檢查或者驗證，包括活動過程中形成的相關文件檢查、開箱檢查以及安裝和裝料前調試階段涉及安全性能的試驗檢查3個階段[2]，具體實施則分為口岸報檢、開箱文件審查和現場見證、安全性能試驗檢查。

2）安全檢驗的范圍

《進口民用核安全設備監督管理規定》（HAF604）（以下簡稱“HAF604”）中第三十三條規定：“進口民用核安全設備到達口岸前，民用核設施營運單位應當向國務院核安全監管部門及其所屬的檢驗機構報檢”。因此，凡屬于《民用核安全設備目錄（第一批）》的進口民用核安全設備都應接受核安全監管部門的安全檢驗。

本文將重點介紹安全檢驗的第一個階段——口岸報檢，并結合華北站和核安全中心近4年來承擔的近200批核安全電氣設備的口岸報檢及發現的問題進行總結和分析，并提出了解決措施。

1 口岸報檢的內容及要求

1.1 申請單位需提交的材料

按照HAF604第三十三條規定，“進口民用核安全設備到達口岸前，民用核設施營運單位應當向國務院核安全監管部門及其所屬的檢驗機構報檢，并提供下列材料：①進口民用核安全設備報檢申請表；②注冊登記確認書復印件；③裝箱清單；④產品質量合格證書。營運單位提交的上述材料應當為中文或者英文”[2]。

另外，為了便于審評，營運單位一般應同時提交申報材料上報函（主要內容包括發文號、發文名稱、報檢材料清單、材料自查情況等）、報檢說明表（主要內容包括設備類別、設備品種、核級、箱數、數量、開箱地點等）等補充材料。

1.2 審查要求

審查單位應當審查上述報檢材料是否滿足以下條件：

1）營運單位在設備抵達口岸前按HAF604第三十三條要求提交了報檢資料。

2）《進口民用核安全設備報檢申請表》信息完整、真實。

3）報檢設備設計、制造單位已經依據我國相關核安全法規在我國注冊登記，報檢設備在注冊登記范圍內。

4）報檢設備具有制造單位質量證明書。

5）報檢設備的數量、規格和型號與合同供貨范圍一致。

6）裝箱清單、提運單和貨運發票一致。

1.3 審查結果

審查單位對報檢單位的報檢材料進行審查，對符合要求的，簽發《進口民用核安全設備口岸檢查放行單》。營運單位持《進口民用核安全設備口岸檢查放行單》依照有關法律法規的規定到相關機構辦理商檢手續。對不符合要求的，審查單位應書面通知申請單位不予放行，并說明理由。

在口岸報檢過程中，審查單位還將形成《安檢申報文件審評意見單》和《進口民用核安全設備安全檢驗工作聯系單》[3-4]。存檔保留的《安檢申報文件審評意見單》中，詳細記錄了文件檢查的內容，檢查結果及其發現的問題。《進口民用核安全設備安全檢驗工作聯系單》則適用于在核設施廠內開箱的報檢設備，主要是通知相應地區監督站對此次報檢已經簽發了口岸檢查放行單，以便地區監督站安排下一步安檢工作。

2 口岸報檢中發現的問題與分析

自2008年以來，華北站與核安全中心收到進口民用核安全電氣設備口岸報檢近200批，如圖1所示。自2010年10月份以來，核安全中心收到并審評的核安全級電氣設備的口岸報檢文件超過100份。

圖1 2008－2011年我國進口民用核安全電氣設備口岸報檢統計

針對提供的報檢材料，總結審查中發現的問題，歸納為以下幾個方面的問題：

2.1 關于報檢單位的范圍

關于口岸報檢中申請單位的范圍，在HAF604第四十四條給出了明確的要求：民用核設施營運單位委托民用核安全設備成套供應商、民用核設施核島建造總承包商或者民用核安全設備持證單位采購設備的，由被委托的采購單位承擔口岸報檢的責任。也就是說，口岸報檢的申請單位應該是民用核安全設備成套供應商、民用核設施核島建造總承包商、民用核安全設備持證單位或者民用核設施營運單位；如果不是，則不予受理。

2.2 口岸報檢資料中的錯誤

在報檢時，雖然報檢單位已經經過編制、審核、批準等流程，但是難免會出現紕漏、錯誤，經過審評者歸納和統計，就發現過如表1所示的問題和錯誤。對于發現的問題，應及時通知申請單位進行修改與說明，并提供紙質的帶有簽字頁的說明材料，重大問題應在審評意見單中詳細記錄。

以上問題頻繁出現，對進口核安全設備的安檢審評工作造成了較大的影響。首先，報檢單位的解釋和對問題的處理過程，降低了監管部門的口岸放行工作效率，同時可能造成進口核安全設備的積壓甚至出現質量問題；其次，由于口岸申報文件的大量錯誤，導致了報檢方和審評方的重復工作，浪費了大量寶貴的工作時間。再次，如果審評人在一份報檢單位聲稱“自檢合格”的口岸申報材料中，發現多處錯誤甚至嚴重錯誤，將對報檢單位及報檢相關人員工作態度存在疑問。同時，此類事件也反映報檢單位和相關人員對于核安全工作的態度不甚認真，甚至讓人聯想到核安全文化的缺失。

總之，營運單位應積極加強文件自檢，確保口岸申報文件的準確、真實、可靠和自洽，積極加強口岸申報的跟蹤和反饋；審查部門應提高工作效率，增強工作責任感，加大審查力度。只有雙方共同努力，才能使口岸放行工作順暢而高效。

2.3 注冊登記的境外單位無設計證

由于各種原因，某些境外單位在最初申請時僅對民用核安全設備制造活動進行了注冊登記，而沒有對設計活動進行注冊登記。對于這些單位，一方面，應督促其進行設計活動的注冊登記；另一方面，制造商應出具相應的證明文件，如提供相應的業績證明文件以及設計無變更聲明，便可以放行。不過對于新堆型（如EPR）的僅持有制造活動的供應商，最初進行制造活動注冊登記時，其產品可能僅適用于二代半壓水堆，由于新堆型與二代半壓水堆的設計壽命以及設計基準事故工況可能存在差異，則應督促其重新進行設計與制造活動的注冊登記。

表1 2010－2011年以來口岸報檢文件審查中常見問題及放行條件

3 結論

4年多來，華北站和核安全中心嚴格按照500號令及HAF604中的相關要求，加強對進口民用核安全設備的安全檢驗審評，在安全檢驗中發現了一些重大安全隱患，積累了審評經驗，鍛煉并壯大了安檢技術隊伍，提高了設備監管能力。根據審評現狀，為了加快審批流程，提出以下幾點建議：

1）建立面向全國的進口民用核安全設備安全檢驗報檢網站。目前口岸報檢及開箱檢驗等后續工作沒有一個正規、便捷的網絡報檢平臺。對于報檢單位，網站上可以及時更新國家核安全局規章制度，口岸報檢須知，可以及時從網站上提交口岸報檢的申請資料，也可以查詢已提交申請的審評進度；對于審評單位及地方監督站，網站建立現有已注冊登記的境外廠家的基本信息庫，審評者審查重點要素，審評者可以從網上進行審批等；口岸放行后，其工作聯系單發往相應地方監督站，地方監督站可以通過此網站查詢相關報檢的基本信息，口岸報檢中存在的問題也可以及時獲知，也方便地方監督站進行下一步開箱工作。

2）與地方監督站定期溝通交流機制。口岸報檢的審查畢竟只是紙上談兵，而地方監督站現場監督經驗豐富，與地方監督站定期交流溝通，可以優勢互補，共享審評和監督經驗，對以后的工作具有指導作用。

3）建立經驗反饋數據庫并及時更新。針對口岸報檢過程中遇到的典型問題保留在數據庫中，針對每個典型問題列出發現過程、問題處理過程及結果等。這樣保留相關審評經驗，對審評者之間也可以互相學習，相互提高。

4）營運單位應積極加強文件自檢，確保口岸申報文件的準確、真實、可靠和自洽，積極加強口岸申報的跟蹤和反饋。

5）繼續加強HAF604和其他法律法規的學習和宣貫，積極推進《進口民用核安全設備安全檢驗大綱》和《進口民用核安全設備安全檢驗工作程序》的頒布和實施，從而使該法規更具指導性和可操作性，更好地為我國核電建設保駕護航。

[1]中華人民共和國國務院. 民用核安全設備監督管理條例[Z].2007.

[2]國家核安全局. 進口民用核安全設備監督管理規定（HAF604）[S].2007.

[3]國家核安全局. 進口民用核安全設備安全檢驗工作管理程序[S]. 2010.

[4]國家核安全局. 進口民用核安全設備安全檢驗大綱[S]. 2010.