企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險及控制措施

■劉時海 江蘇久信醫(yī)用凈化工程有限公司

■魏艷珍 常州科教城管委會

知識產(chǎn)權(quán)是指也稱為智力成果權(quán)，“權(quán)利人對其所創(chuàng)作的治理勞動成果所享有的專有權(quán)利”，是一種具備專有性、時間性和地域性的無形資產(chǎn)，包括專利權(quán)、商標權(quán)、版權(quán)、商業(yè)機密等。在知識經(jīng)濟時代下，知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)競爭中有著重要的地位，已成為企業(yè)競爭的重要手段，知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險也一直貫穿于企業(yè)經(jīng)營活動的全過程中。

一、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險及其成因

知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險是指專利、商標、商業(yè)機密等在研發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營、使用過程中產(chǎn)生的被非法占有、流失、遭受侵權(quán)糾紛等，從企業(yè)的角度來看，即使在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的過程中有意或無意對他人知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)成侵權(quán)或者由于多種原因給自身造成的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險主要有知識產(chǎn)權(quán)無效預(yù)警、知識產(chǎn)權(quán)流失、知識被非法占有和遭受侵權(quán)糾紛。根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動，結(jié)合經(jīng)營業(yè)務(wù)，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險可分解為研發(fā)活動期風(fēng)險、生產(chǎn)活動期風(fēng)險和貿(mào)易活動期風(fēng)險。

1.研發(fā)活動期風(fēng)險。研發(fā)活動期風(fēng)險是在新技術(shù)或新產(chǎn)品研發(fā)過程中發(fā)生的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，包括研發(fā)立項論證時未對專利進行詳細檢索，造成的自主開發(fā)成果不能使用；研發(fā)完成后未對研發(fā)成果進行保護，導(dǎo)致被限制使用的風(fēng)險；國外專利人對國內(nèi)企業(yè)部署的專利陷阱及在產(chǎn)學(xué)研合作中未明確規(guī)定企業(yè)所擁有的知識產(chǎn)權(quán)，造成各權(quán)利人惡性競爭的風(fēng)險。

2.生產(chǎn)活動期風(fēng)險。生產(chǎn)活動期間主要有采購環(huán)節(jié)中對供應(yīng)商提供的產(chǎn)品技術(shù)未進行知識產(chǎn)權(quán)評價，造成對他人知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)；委托他人制造時未在明確規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)歸屬及保密協(xié)議，可能構(gòu)成專利陷阱；對于上游或下游單位未進行知識產(chǎn)權(quán)歸屬的明確劃分，可能造成企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)。

3.銷售活動期風(fēng)險。在新產(chǎn)品銷售活動期所涉及到的知識產(chǎn)權(quán)商標、廣告語、營銷方案、策略、合同等，在銷售環(huán)節(jié)，企業(yè)未采用注冊商標、申請外觀設(shè)計專利等對形式對成果進行保護，可造成知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)風(fēng)險；申請專利、注冊商標、設(shè)計廣告詞、營銷方案時未進行認真檢索可造成對他人知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險。此外，在專利轉(zhuǎn)讓中，所轉(zhuǎn)讓的技術(shù)不可用、已轉(zhuǎn)讓技術(shù)在轉(zhuǎn)讓、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方以包銷條款欺詐受讓方等均會帶來知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。

從以上分析可知，無效預(yù)警也即是未對潛在的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險建立主動分析、預(yù)警和防范機制，這也是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的主要成因。

二、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險方法措施

根據(jù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的表現(xiàn)及成因，企業(yè)應(yīng)當從以下幾個方面著手，加強知識產(chǎn)權(quán)管理，防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。

1.加強知識產(chǎn)權(quán)體系建設(shè)。企業(yè)首先應(yīng)當加強知識產(chǎn)權(quán)體系建設(shè)，根據(jù)企業(yè)自身特點和發(fā)展目標，構(gòu)建符合自身發(fā)展特色的知識產(chǎn)權(quán)體系組織結(jié)構(gòu)，包括企業(yè)風(fēng)險管理部門、知識產(chǎn)權(quán)管理部門、人力智力管理部門和法律、專利律師部門等關(guān)聯(lián)機構(gòu)及執(zhí)行機構(gòu)，明確各部門功能權(quán)責(zé)，并建立完善相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理制度和管理流程，規(guī)范研發(fā)成果專利申請、技術(shù)秘密等各方面，形成科學(xué)、合理、可行有效的管理制度。

2.實施知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險預(yù)警。知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的產(chǎn)生是由于經(jīng)營管理中存在的不確定因素造成的，因此實施加強風(fēng)險防范是降低風(fēng)險的主要且有效途徑。在企業(yè)經(jīng)營活動的過程中，應(yīng)實施知識產(chǎn)權(quán)評審，在項目立項階段，認真仔細進行專利檢索和分析評判；研發(fā)活動完成后，仔細評審知識產(chǎn)權(quán)保護形式，及時采取申請專利等不同的形式對研發(fā)成果進行保護；評判生產(chǎn)工藝路線，選擇相對更為合適的工藝路線；在采購階段評價供應(yīng)商知識權(quán)狀況，以避免由于供應(yīng)商對他人知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)給企業(yè)造成知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險；新產(chǎn)品銷售階段，加強商標、營銷方案、廣告語等相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)查詢，規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險，同時還應(yīng)當加強對競爭對手的定期監(jiān)控，防止他人給本企業(yè)造成知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險。此外，若企業(yè)研發(fā)的新產(chǎn)品是委托他人制造，在合同中需對知識產(chǎn)權(quán)的歸屬進行明確的規(guī)定，簽訂保密協(xié)議等具有法律效力的條約，以防止他人占有本企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)。

3.建立健全知識產(chǎn)權(quán)檔案。知識產(chǎn)權(quán)檔案是侵權(quán)糾紛中的重要法律證據(jù)，健全完備的知識產(chǎn)權(quán)檔案可有效地防衛(wèi)侵權(quán)訴訟。健全完整的知識產(chǎn)權(quán)檔案包括研發(fā)活動的研發(fā)記錄、知識產(chǎn)品評審資料、專利申請文件資料等與研發(fā)成果相關(guān)的所有資料和文件，其中專利內(nèi)容不僅包括技術(shù)研發(fā)相關(guān)文件、申請專利原始文件、專利證書等，還應(yīng)包括專利申請修改過程文件、專利年費繳費票據(jù)、專利變更文件等，具體的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)檔案應(yīng)根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)活動的特點進行整理歸納，保證各類資料文件的完整完備，以更好地防范和應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。

4.采取合同約束防范措施。合同是市場經(jīng)濟活動中重要且基本的法律文件，企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理中應(yīng)積極地利用合同的法律效力防范風(fēng)險。知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理中合同約束的對象主要有合作方和企業(yè)人員兩方面。在采購環(huán)節(jié)中要求供貨商在合同中明確進行知識擔保，確保所提供的產(chǎn)品不侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，自主研發(fā)委托他人制造時，企業(yè)與指定廠家簽署合同時，應(yīng)在合同條款中對知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題進行明確規(guī)定，尤其對于合作開發(fā)的技術(shù)，應(yīng)明確合作中各方對研發(fā)成果所占有的所有權(quán)。

為防范企業(yè)員工不當行為給企業(yè)帶來的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，尤其是企業(yè)技術(shù)人員來說，在設(shè)計過程中可能會重復(fù)以往的設(shè)計方案、技術(shù)解決方案等，若此類人員跳槽到其他企業(yè)，易引起法律糾紛，給企業(yè)帶來知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。因此企業(yè)還應(yīng)當加強對企業(yè)人員的合同約束，在雇員就職前，簽訂非競爭、非披露等協(xié)議，明確員工應(yīng)保守商業(yè)機密、技術(shù)機密，從而防范內(nèi)部職員給本企業(yè)造成的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險。

三、結(jié)語

知識經(jīng)濟時代下的知識產(chǎn)權(quán)是保障企業(yè)在激烈的市場競爭中占有一席之地的有力手段，在企業(yè)經(jīng)營過程中，應(yīng)當不斷完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度、體系，積極采取有針對性的預(yù)警手段及防范手段，防控知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，從而更好地開拓市場，促進企業(yè)良好可持續(xù)發(fā)展。

[1]周惠君.談企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范控制[J].建設(shè)機械技術(shù)與管理,2013,(5):139-142.

[2]王沛蓉.知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范要點及解析[J].投資與合作,2011,(1):146.