企業知識產權風險及控制措施

■劉時海 江蘇久信醫用凈化工程有限公司

■魏艷珍 常州科教城管委會

知識產權是指也稱為智力成果權，“權利人對其所創作的治理勞動成果所享有的專有權利”，是一種具備專有性、時間性和地域性的無形資產，包括專利權、商標權、版權、商業機密等。在知識經濟時代下，知識產權在企業競爭中有著重要的地位，已成為企業競爭的重要手段，知識產權風險也一直貫穿于企業經營活動的全過程中。

一、知識產權風險及其成因

知識產權風險是指專利、商標、商業機密等在研發、生產經營、使用過程中產生的被非法占有、流失、遭受侵權糾紛等，從企業的角度來看，即使在企業生產經營的過程中有意或無意對他人知識產權構成侵權或者由于多種原因給自身造成的知識產權侵權風險。企業知識產權風險主要有知識產權無效預警、知識產權流失、知識被非法占有和遭受侵權糾紛。根據企業生產經營活動，結合經營業務，企業知識產權風險可分解為研發活動期風險、生產活動期風險和貿易活動期風險。

1.研發活動期風險。研發活動期風險是在新技術或新產品研發過程中發生的知識產權風險，包括研發立項論證時未對專利進行詳細檢索，造成的自主開發成果不能使用；研發完成后未對研發成果進行保護，導致被限制使用的風險；國外專利人對國內企業部署的專利陷阱及在產學研合作中未明確規定企業所擁有的知識產權，造成各權利人惡性競爭的風險。

2.生產活動期風險。生產活動期間主要有采購環節中對供應商提供的產品技術未進行知識產權評價，造成對他人知識產權的侵權；委托他人制造時未在明確規定知識產權歸屬及保密協議，可能構成專利陷阱；對于上游或下游單位未進行知識產權歸屬的明確劃分，可能造成企業知識產權被侵權。

3.銷售活動期風險。在新產品銷售活動期所涉及到的知識產權商標、廣告語、營銷方案、策略、合同等，在銷售環節，企業未采用注冊商標、申請外觀設計專利等對形式對成果進行保護，可造成知識產權被侵權風險；申請專利、注冊商標、設計廣告詞、營銷方案時未進行認真檢索可造成對他人知識產權侵權風險。此外，在專利轉讓中，所轉讓的技術不可用、已轉讓技術在轉讓、技術轉讓方以包銷條款欺詐受讓方等均會帶來知識產權風險。

從以上分析可知，無效預警也即是未對潛在的知識產權風險建立主動分析、預警和防范機制，這也是企業知識產權風險的主要成因。

二、知識產權風險方法措施

根據企業知識產權風險的表現及成因，企業應當從以下幾個方面著手，加強知識產權管理，防范知識產權風險。

1.加強知識產權體系建設。企業首先應當加強知識產權體系建設，根據企業自身特點和發展目標，構建符合自身發展特色的知識產權體系組織結構，包括企業風險管理部門、知識產權管理部門、人力智力管理部門和法律、專利律師部門等關聯機構及執行機構，明確各部門功能權責，并建立完善相應的知識產權管理制度和管理流程，規范研發成果專利申請、技術秘密等各方面，形成科學、合理、可行有效的管理制度。

2.實施知識產權風險預警。知識產權風險的產生是由于經營管理中存在的不確定因素造成的，因此實施加強風險防范是降低風險的主要且有效途徑。在企業經營活動的過程中，應實施知識產權評審，在項目立項階段，認真仔細進行專利檢索和分析評判；研發活動完成后，仔細評審知識產權保護形式，及時采取申請專利等不同的形式對研發成果進行保護；評判生產工藝路線，選擇相對更為合適的工藝路線；在采購階段評價供應商知識權狀況，以避免由于供應商對他人知識產權的侵權給企業造成知識產權風險；新產品銷售階段，加強商標、營銷方案、廣告語等相關知識產權查詢，規避侵權風險，同時還應當加強對競爭對手的定期監控，防止他人給本企業造成知識產權侵權風險。此外，若企業研發的新產品是委托他人制造，在合同中需對知識產權的歸屬進行明確的規定，簽訂保密協議等具有法律效力的條約，以防止他人占有本企業知識產權。

3.建立健全知識產權檔案。知識產權檔案是侵權糾紛中的重要法律證據，健全完備的知識產權檔案可有效地防衛侵權訴訟。健全完整的知識產權檔案包括研發活動的研發記錄、知識產品評審資料、專利申請文件資料等與研發成果相關的所有資料和文件，其中專利內容不僅包括技術研發相關文件、申請專利原始文件、專利證書等，還應包括專利申請修改過程文件、專利年費繳費票據、專利變更文件等，具體的企業知識產權檔案應根據知識產權活動的特點進行整理歸納，保證各類資料文件的完整完備，以更好地防范和應對知識產權風險。

4.采取合同約束防范措施。合同是市場經濟活動中重要且基本的法律文件，企業在知識產權風險管理中應積極地利用合同的法律效力防范風險。知識產權風險管理中合同約束的對象主要有合作方和企業人員兩方面。在采購環節中要求供貨商在合同中明確進行知識擔保，確保所提供的產品不侵犯他人知識產權，自主研發委托他人制造時，企業與指定廠家簽署合同時，應在合同條款中對知識產權歸屬問題進行明確規定，尤其對于合作開發的技術，應明確合作中各方對研發成果所占有的所有權。

為防范企業員工不當行為給企業帶來的知識產權風險，尤其是企業技術人員來說，在設計過程中可能會重復以往的設計方案、技術解決方案等，若此類人員跳槽到其他企業，易引起法律糾紛，給企業帶來知識產權風險。因此企業還應當加強對企業人員的合同約束，在雇員就職前，簽訂非競爭、非披露等協議，明確員工應保守商業機密、技術機密，從而防范內部職員給本企業造成的知識產權侵權風險。

三、結語

知識經濟時代下的知識產權是保障企業在激烈的市場競爭中占有一席之地的有力手段，在企業經營過程中，應當不斷完善知識產權管理制度、體系，積極采取有針對性的預警手段及防范手段，防控知識產權風險，從而更好地開拓市場，促進企業良好可持續發展。

[1]周惠君.談企業知識產權風險防范控制[J].建設機械技術與管理,2013,(5):139-142.

[2]王沛蓉.知識產權風險防范要點及解析[J].投資與合作,2011,(1):146.