如何走出國門經營管理國際水電工程——談經營管理哈薩克斯坦瑪依納水電站交鑰匙總承包項目的體會

尹曉林

(中國水電顧問集團成都勘測設計研究院，四川成都 610072)

1 前 言

水電工程是一個較復雜的系統工程，單就工程本身而言，就涉及自然與環境條件、工程規模、土建工程的技術難度，復雜的機電設備設計、制造、安裝，及運行等。水電工程的建設又與項目所在國及地區的社會、經濟、人文、融資和投資主體等直接相關。

國際工程是指一個工程項目從咨詢、投資、招投標、承包、設備采購、培訓到監理各個階段的參與者來自不止一個國家，并且按照國際工程項目經營管理模式進行經營管理的工程。國際工程包括國內國際工程和國外國際工程。國內國際工程是指在我國由外國參與投資、咨詢、投標、承包、監理的工程;國外國際工程是指我國企業走出國門到國外投資的工程和我國的咨詢和施工企業去國外參與咨詢、監理和承包的工程。

交鑰匙工程總承包是國際工程項目的一種承包方式，是指從事工程總承包的企業接受業主委托，按照合同約定對工程項目的勘察、設計、采購、施工、試運行(竣工驗收)等實行全過程或若干階段的承包。

2 經營管理國際工程項目的重點

國內的國際工程項目和國外的國際工程項目最大的區別就是資源和社會環境的不同。資源包括人力資源和物資設備資源;社會環境包括社會制度、政治、經濟、文化、宗教等。要成功走出國門經營管理國際工程項目，充分了解項目所在國的資源和社會環境是項目成功的基礎和關鍵。

經營管理國內的國際工程項目考慮的問題相對單純，資源有保障、社會環境很熟悉，而經營管理國外的國際工程項目要考慮的問題就很多，主要表現在以下4個主要方面:

(1)首先要考慮的問題就是執行項目的人力資源和物資設備資源的來源渠道。如果考慮不周，將對項目的執行帶來很大困難。在項目經營的前期一定要進行充分調研，進行合理規劃，在投標文件中一定要就相關問題向業主提出合理要求，并征得項目業主的理解與支持。

(2)充分了解項目所在國的體制、人文、投資主體、資金來源等，并采取相應的經營策略，才可能成功經營項目。項目的投資主體不同，對經營者的要求也不盡相同。如果項目資金是援助性的，該項目從招標到建設等全過程的相關要求必然按照援助方的要求執行;如果項目資金是商業融資(如世行、亞行或其他金融組織貸款)，借貸雙方必然對項目執行的全過程都有各自的要求，貸款方的要求又與其性質(國家還是企業、個體)有很大關系。貸款方為企業或個體的要求相對貸款方為國家的要求要簡單，相應的經營也較單純。國家貸款的建設項目，與當事國的法律、法規和政治制度等關系密切，相應的經營就更復雜，這類項目的經營最好在項目所在國尋找可信的代理人或代理機構協助經營。

(3)經營管理國外的國際項目，必須要較全面地了解項目所在國與執行項目相關的涉及社會、公眾的法律法規，如當地用工制度、財務制度、安全要求、環境要求、特殊工種的施工要求等。如果在經營階段的合同報價中未充分考慮相關問題，將給項目帶來很大的費用風險。

(4)在合同文件中明確相關的設計標準、產品驗收標準等非常重要，如果忽略相關問題，將給項目的設計、產品驗收、項目的交接帶來障礙。

3 電站交鑰匙總承包項目的背景

瑪依納水電站位于哈薩克斯坦共和國阿拉木圖州拉依姆別克區境內的恰倫河上游，電站距阿拉木圖市約260km，距我國新疆伊寧杜拉塔口岸180km。

該電站是一座混合式開發的綜合性水利水電工程，工程樞紐由黏土心墻堆石壩、引水發電系統和泄水建筑物組成。壩高約94m，庫容2.38億m3。引水系統洞線全長約9.213km，電站裝機容量300MW(150MW ×2)。

該工程首部樞紐(大壩及泄水建筑物)在前蘇聯時期1985年開始施工，1991年獨聯體解體，建設資金中斷，工程于1992年停工。大壩堆筑高51m，進水口開挖20m。根據哈國的發展計劃要求，2005年哈薩克斯坦水利設計有限責任公司(以下簡稱哈水利)編制完成了《恰倫河瑪依納水電站技術經濟論證報告》，報告明確采用一級開發地面廠房方案并獲得哈官方批準。2006年2季度工程首部樞紐恢復建設，工程首部樞紐剩余工程由哈方自己完成。由于該國經濟困難，且該項目在哈國內屬于大型水電站工程項目，投資較大，政府決定成立瑪依納水電站股份公司，采用國際融資的方式建設該電站的引水發電系統。根據哈政府的指令，項目業主經與多國融資機構進行溝通和比選，確定由中國的國家開發銀行進行商業貸款，并采用交鑰匙總承包方式建設瑪依納水電站引水發電系統。

4 電站交鑰匙總承包項目的經營

瑪依納水電站引水發電系統的建設資金由我國的國家開發銀行進行商業貸款，銀行要求該項目必須由中國具有相應資質的公司進行交鑰匙總承包。項目業主即按照銀行的要求和哈國政府的相關指令及相關的法律法規規定，邀請中國具有資質的相關企業進行投標，項目業主經與中國的相關企業進行初步溝通、了解，并基于各種關系的考量，意向性地同意由中國水利電力對外公司牽頭與中國地質集團公司和成都勘測設計研究院組成的中方聯營體作為第一中標考察及談判對象。

基于此，2006年5月，中方聯營體為獲得哈方政府、項目業主的信任，特邀請哈方能源部負責人及項目業主赴中國考察，主要考察設備制造廠東方電機廠、設計單位成都勘測設計研究院、國內已建工程(三峽水電站)等，以增加他們對中國制造、設計、施工企業的感性認識。通過這次中國之行，他們對中國水電的制造企業、設計單位以及已投入運行的水電站運行現狀有了深刻的認識。項目業主特請中方聯營體以哈水利編制的技術經濟報告為基礎，開展投標文件的編制。中方聯營體在研究哈方原技術經濟報告中推薦的引水發電系統樞紐方案的基礎上，為充分了解原設計方案的意圖，與哈方業主溝通，擬派中方相關專家赴哈國對工程項目進行現場查勘。

2008年8月中旬，中方組織相關專家赴哈，到達哈國后，哈方業主即要求中方專家一行先進行合同談判，否則不允許中方人員到工程現場進行查勘。中方人員經與哈方業主溝通，提出中方人員在不完全清楚項目實際情況的條件下進行合同談判不合適，希望哈方業主同意中方專家先進行現場查勘后再開展合同談判，但哈方業主堅持先談判，在具備合作意向的前提下，中方專家才能到現場查勘。基于業主要求，中方專家在無任何準備的前提下只能根據業主提供的合同文件逐條進行討論，通過15天的首次合同談判，雙方達成了一個初步協議，但對一些重大的技術問題和投標報價在協議中明確留待以后進一步進行討論確定。在此基礎上，業主組織中方專家進行了工程項目的現場查勘。隨后中方設計人員根據業主要求并結合現場查勘結果，對原布置方案的技術問題進行研究，并對原設計方案進行工程量復核。通過復核，發現原設計方案明確的結構尺寸與對應的相關工程量不符，原設計報告中所提供的鋼材用量少計算約7 000t，且如果按照原設計方案組織實施將無法滿足業主的建設工期要求。

為了在投標階段調整相關的樞紐布置方案和相關工程量，并征得哈方相關人員的認可，特邀請哈方原設計工程師到中國進行技術交流和考察。一是充分了解哈方的原設計方案意圖;二是向哈方專家介紹中方的方案調整設想;三是請他們參觀中方在建和已建的類似水電站的建設及運行情況。在得到哈方專家理解與支持的情況下，隨后也邀請哈方業主的技術專家及負責人到中國進行技術交流和參觀已建和在建的類似工程項目。哈方專家通過與中方專家的技術交流和實地考察，對中方聯營體承擔該項目的交鑰匙總承包抱有充分的信心。考察專家回國后分別從不同的角度給哈國相關部門遞交考察報告，以充分的事實和依據說明中方聯營體的綜合實力，極力推薦加強并加快與中方聯營體的合作建議。為此，堅定了哈國政府和項目業主與中方聯營體的合作信心，哈國政府督促項目業主與中方聯營體抓緊進行重大商務條款、技術方案和投標報價的溝通與談判，在融資合同基本確定的前提下，通過雙方的友好談判，于2008年4月8日正式簽訂瑪依納水電站交鑰匙總承包合同文件。

5 執行的設計標準

按照瑪依納水電站交鑰匙總承包合同要求，設計標準執行哈國的相關規程規范和中國高于哈國的相關規程規范以及國際標準。

哈國規范基本上是原蘇聯規范，有些規范很陳舊。而涉及水電工程方面的中國設計規范與前蘇聯規范的要求基本相同，只是隨著工程經驗的不斷積累，中國規范結合目前的工程實踐、施工技術、新材料等進行了豐富完善，規范內容更加全面，但中國的相關規范并沒有得到世界各國的普遍認可。經與項目業主、哈方設計人員多次溝通，向他們說明按照中國規范建成的大、中、小電站的安全運行現狀，以事實說服他們對中國的相關規程規范的認可。因此，該電站的設計標準基本上是執行中國規范，這對該工程的設計和施工帶來了很大的方便。

6 交鑰匙總承包項目的管理

按照瑪依納水電站交鑰匙總承包合同要求，在簽訂合同6個月內承包商完成對該項目的補充勘探和《瑪依納水電站工程設計報告》的編制，并報哈國相關部門審查，只有在《瑪依納水電站工程設計報告》通過審查批復后才能進行主體工程的施工。

6.1 設計報告編制和前期補充勘探所遇到的問題

工程設計報告的編制是在對原有基礎資料的分析和補充勘探資料的基礎上完成的。受哈國法律的限制，前期進場人員名額受限，迫使準備進場開展勘探的各專業人員只能分批次辦理簽證進場開展工作，而辦理簽證和勘探設備通關的時間又很長，直接影響測量、物探、鉆探工作，導致補勘資料提交時間均比計劃時間推遲，特別是現場鉆探工作不僅嚴重拖后，還受現場氣候條件的影響，未按計劃量完成。為了按照合同工期完成工程設計報告的編制，設計人員只能根據原有的基礎資料，已完成的測量、物探成果和工程經驗進行分析、預測，按合同要求于2008年10月完成《瑪依納水電站工程設計報告》的編制并報哈方相關部門審批。

哈方對工程設計報告的審查方式類似我國建筑行業對圖紙的審查，不是以會議形式進行，而是由不同專業人員對相應的內容進行較詳細的審查。瑪依納水電站設計報告內容涉及的行業和專業較多，對于水工結構及電站機電設備相關內容由于哈方相關專業人員缺乏，審查過程中對水工建筑物及機電設備的設計內容沒有提出什么疑議。而對于與工民建相關的建筑、結構、消防等內容審查較詳細，不僅要求圖紙表達清楚、詳細，還要求提供相關的計算依據、分析軟件、計算成果，并在審查過程中還要求就相關問題進行答疑。通過各方努力，該報告于2009年5月正式獲批，審查時間持續約7個月。項目業主為了加快施工進度，經與哈方相關部門和地方政府溝通、協調，于2008年8月8日舉行項目啟動儀式。這標志項目進入前期施工準備，中方人員開始陸續進場，開展前期施工準備工作，修建相關的施工臨時設施，為項目的主體工程施工創造條件。

6.2 主體土建施工所遇到的人力資源問題

按照合同要求，中方勞務指標是按照20%的比例配給，即20個中國人必須招聘80個當地人(中國前往哈國的哈薩克族人也算當地人指標)。由于哈薩克斯坦當地勞動力的技能很差，瑪依納水工建筑物的施工技術工人只能從國內引進，而人員的簽證和進場是項目管理過程中遇到的一大難題。

按照合同要求，哈國給中方承包商有一定的勞務指標配額。在哈國，給定的勞務指標并不意味承包商可以按照勞務指標配額順利組織中方人員進場，按照哈國的法律規定，需要承包商提供進場開展工作的技術人員或技術工人專業及人數，并將其上報給當地的勞動部門審批，經批準后在哈國的相關媒體上進行招聘公示，并在指定時間、指定地點由當地的勞動部門組織進行現場招聘，如果在哈國沒有招聘到相關專業人員，當地勞動部門才給承包商辦理相應的勞務人員指標。辦理勞務簽證程序繁瑣，辦邀請函必須提供準備進場人員的畢業證、護照等相關資質材料，并經當地勞動部門審查同意，當邀請函原件到達哈國駐中國的大使館后，才能將相關人員的護照送簽(因私護照辦理勞務簽證還要求本人面簽)，在簽證過程中，還時常遇到無理由的拒簽事情發生。總之，辦理勞務簽證的時間需要1～2月。在工程實施過程中，為了爭取時間，確保現場工作的開展，經與項目業主溝通和支持，急需人員先以短期商務邀請的形式辦理簽證，待正式的勞務指標確定后再回國辦理勞務簽證。這種操作方式一定要謹慎，必須事前與業主充分溝通，得到他們的支持，否則將面臨很大的風險，進入現場人員一旦被當地勞動部門和移民局檢查發現，相關人員將面臨被抓扣和遣送回國的危險(這種情況在哈國的其他項目上已經發生多次)。

哈國的勞動法對當地勞工的工作時間、待遇、工資的支付方式及時間等各項規定都非常詳細、明確。月有效工作日是指當月日天數扣除國家規定的各種節假日;有效工作時間是指有效工作日的正常工作時間，凡是在有效工作日和有效工作時間以外的工作時間均為加班時間，哈工加班必須經得本人同意，且必須按照哈國的規定計算加班時間，即使如此，還經常出現人力資源緊缺的情況。

6.3 主體土建施工所遇到的物資設備不能及時到場的問題

哈國地廣人稀，自然資源很豐富，但受本國消費量小和經濟發展的限制，項目所需的臨時及永久物資設備絕大部分都要從國外進口。哈薩克斯坦與中國近鄰，瑪依納水電站距離中哈口岸杜拉塔和霍爾果斯口岸都很近，電站所需的絕大部分物資設備都從中國進口。

考慮該電站壓力鋼管量大，約17 000t，其制作設備及人員進入哈國困難，成品鋼管出口還可以退稅，且鋼管運輸條件較好，承包商決定將該電站的壓力管道制造廠布置在杜拉塔口岸，以成品出口。為了減少鋼管的二次轉運，根據各施工工作面的堆放場地大小，結合運輸能力，合理安排運輸和合理的儲存量。但在施工過程中，在沒有得到哈方相關部門事先告知的情況下，通關口岸閉關整修1個月，導致關鍵工期工作面的鋼管管節的儲存量不能滿足現場施工需要，直接影響整個工程的施工進度。還有水電站的機電設備較多，部分設備及埋件為埋入構件，在設備運輸過程中，必須合理安排設備及埋件的到場時間。瑪依納水電站的設備在運輸過程中，由于組織運輸的人員缺少工程經驗，對設備及埋件安裝的先后順序不完全清楚，導致安排設備運輸的時間不當，使到場的設備安裝在后，而需要安裝的設備未到場。如電站1號機組的配水環管3號管節未到場，導致環管的組裝、焊接無法進行，從而影響土建的施工;廠房橋機的平衡梁未及時到場，導致1號發電機的定子和轉子吊裝延后。還有部分設備由于相關設備廠家的工作失誤，導致運到現場的設備及埋件與設計不符，無法使用。類似問題的發生直接影響該電站的土建施工和機電設備的安裝，導致工期拖延。

執行國外的國際項目，對物資設備的運輸的各個環節都要高度重視，必須嚴格把關。負責組織物資設備運輸的人員必須對工程施工過程、程序、時間等要有全面的了解，合理組織物資設備的先后進場順序及進場時間。要有前瞻性，在條件允許的前提下，盡可能將物資設備提前運到工地現場，寧愿物資設備等待施工，不要出現現場施工等物資設備;設備廠家相關人員一定要認真負責，在物資設備裝箱時，應避免規格、型號、數量出錯，對于一些易損件且價值不大的材料一定要有足夠的備品備料。

7 建設監理

在瑪依納水電站交鑰匙總承包項目的建設過程中，受到兩個單位工程師的監督。一是哈方業主組織的現場工程師的監督;二是由哈方業主通過公開招標確定的西班牙索卡茵監理公司派到現場的工程師監督。

業主監理工程師主要是監督現場施工是否按照設計文件組織施工;如果現場施工人員沒有按照設計文件和提交的施工組織設計進行施工，業主監理將對相關項目的驗收和發生的相關工程量不予確認，相關的驗收簽證單業主將拒絕簽字。

西班牙索卡茵監理工程師監督更加全面，不僅監督施工與設計的一致性，更加注重流程、程序、工藝、安全的監督。他們到現場監督時，主要拍攝一些違反規定的現場施工實景照片，定期將現場一些不規范的施工現象及照片(如焊條未按照要求放置及保溫;現場施工工人沒有安全意識，不按照要求戴安全帽和系安全帶;現場施工環境差等)，以監理報告的形式提交給付款銀行。付款銀行將監理反映的問題以正式文函告知項目業主，銀行在未收到業主和監理工程師對相關問題的整改確認文函前將拒絕給承包商支付工程款。

由于西班牙索卡茵監理工程師對哈方的規程規范不熟悉，在工作過程中，他們也用歐洲規范的要求對設計及承包商施工提出意見，如電站接地扁鐵要求用銅片;給排水管不能用鍍鋅管等，對此類問題，經與哈方的設計監理、業主監理工程師溝通后，通過業主按照哈國規范去說服索卡茵監理工程師。

8 交接驗收

瑪依納水電站交鑰匙總承包項目的交接驗收主要包括土建和機電設備兩大部分。

土建工程的交接驗收進展較順利。合同規定的內容全部完成;土建施工過程中的基礎資料齊全，簽字完備;建成的相關建筑物通過運行檢驗滿足功能、安全要求。

機電設備的交接驗收就遇到了一些麻煩。哈方要求:各單體設備本身的功能、質量滿足要求，提供的出廠設備資料必須全面(如設備的說明書要具體、提供相關設備的操作程序等);設備的安裝、試驗資料齊全、簽字完備;電站運行的各項參數要滿足規范、設計及合同要求;所有的壓力容器、起重設備和計量設備都必須在哈國注冊。最大的分歧就是設備在哈國注冊。因為電站所涉及的計量設備很多，如果按此要求執行將需要很長時間和花費很大的費用。而業主要求的理由是合同中要求承包商應遵守哈國的法律法規，而哈國有關法律確有相關規定，但相關規定較籠統、模糊。經承包商多次與業主溝通，達成的意見是中方按照哈方要求提供壓力容器、起重設備和計量設備的合格證及相關的證明材料，與電能計量設備(該設備委托哈國相關部門設計、采購、安裝)相關的電流及電壓互感器(中國提供的產品)按照要求在哈國注冊，電站的起重設備按照哈方要求進行現場試驗并注冊。

9 結 語

(1)經營國外的國際項目要充分了解項目的投資主體、建設承包方式、投標要求，充分利用各方面資源(如尋求項目所在國誠實可信的代理機構、聯合國內具有各自優勢及技術實力雄厚的相關企業共同參與)，采取靈活多樣的經營方式。

(2)對于復雜的國外國際項目(如水電站)，在承包合同文件中要盡可能對設計、施工、設備等的執行標準、驗收標準和對重要的技術參數在合同中明確，不能只重視項目功能的表述，避免在項目執行過程中和對完成的項目功能產生分歧和疑義。

(3)人力資源是項目執行的關鍵。經營國外的國際項目，必須要充分了解項目所在國法律對辦理外籍勞務的相關規定，合理規劃執行項目的勞務人員，在條件允許的情況下，最好在合同文件中明確辦理勞務人員簽證過程中項目業主的義務與責任，否則將給項目的執行帶來嚴重的工期、質量和費用影響。

(4)物資設備資源是項目執行的根本保障，要充分考察項目所在國的與執行項目所需的相關的物資設備狀況，合理規劃與項目相關的物資設備來源途徑，結合項目的執行計劃安排，提前做好設備、物資的進場計劃;要充分考慮各種可能發生的不可預見因素，并有對策措施，留有余地，避免在執行過程中出現停工待料的事情發生。

(5)國外的國際項目的設計、施工必須按照合同文件約定的技術標準執行。設計文件要規范、詳實，設計成果要依據充分、有理有據。施工的各個環節必須嚴格執行施工規范的相關要求，嚴格按照設計文件要求組織實施，否則將面臨返工、罰款、不簽證驗收、不支付工程款等麻煩。

(6)合同文件中最好明確工程驗收的程序、組織方式、驗收時間，哪些問題屬于質量缺陷以及處理缺陷的相關要求，避免工程完工后，業主以一些不滿意或不完善的問題，拒絕組織交接驗收，拖延交接時間，這直接影響合同工期和質保期。

(7)溝通管理在國際工程經營、管理過程中非常重要，涉及到與工程項目相關的方方面面，需要采用不同的方式和策略，以做好工程為前提，換位思考，相互理解和支持，真誠相待。