國外促進中小企業參與國防建設的重要舉措

2013年3月，洛克希德?馬丁公司宣布成立洛克希德?馬丁硅谷聯盟，旨在與硅谷中小企業建立合作關系，借助中小企業創新性及靈活性優勢，為國防部、國家航空航天局及其他政府機構提供創新性技術解決方案。

一、國外促進中小企業參與國防建設的重要舉措

中小企業具備創新性及靈活性優勢，是眾多創新技術的發源地，是國防建設中不可或缺的重要力量。一直以來，國外都非常重視發揮中小企業在國防建設中的作用。分析國外促進中小企業參與國防建設的主要做法，以下舉措值得借鑒。

1.公開非敏感國防需求信息，為中小企業參與國防建設提供重要參考

中小企業無法參與國防建設的重要原因之一是難以了解國防需求。為解決這一問題，多國政府采取公開非敏感國防需求信息的方式，為中小企業參與國防建設提供重要參考。

例如，澳大利亞通過國防部國防物資局網站公布公開版年度《國防能力計劃》，包含111個項目或階段項目，價值約為1,530億美元，利用該計劃對外公開發布澳大利亞國防需求重點，并提供除敏感項目以外的國防項目采辦信息，如項目編號、背景、成本、進度、本土行業機會和聯系方式。該計劃指出了當前澳大利亞的優先工業能力和戰略工業能力。其中優先工業能力包括：聲學技術系統、防篡改能力、作戰服裝和個人裝備、電子戰、高端系統和一體化系統、高頻和相控陣雷達、步兵武器和遠程武器站、柯林斯級潛艇作戰系統支持、可選彈道軍火和爆炸物、船干塢設施和普通民用制造廠、簽名管理、關鍵任務和安全關鍵軟件的全壽命支持和實時支持。戰略工業能力包括：復合材料和特殊材料、國家基礎設施要素、地理信息系統、制導武器、海軍艦船制造、計算機和網絡及通信的安全保護、機載預警控制系統的維修和保養、裝甲車輛的維修保養和升級、飛機（包括直升機）的維修保養和升級、安全測試工廠及其他、系統保障和生命周期管理。這些關鍵信息的披露有助于工業界特別是中小企業了解國防需求信息，進而有針對性地參與國防建設。

2013年2月，澳大利亞在其國防部國防物資局網站公布首份《澳大利亞工業能力項目》，對外公布由大型國防承包商承擔的軍事電子、航空航天、艦船等領域的相關項目信息，每一行業的工業能力計劃根據工業界參與的范圍和復雜程度有所不同。這份計劃是為工業界特別是中小型企業，參與澳大利亞主要國防合同的機會提供了詳細信息。這是繼年度《國防能力計劃》后澳大利亞對外公布國防需求信息的又一渠道，有助于中小企業了解參與國防采辦及維修保障項目的機會。

2.建立大型企業與中小企業間的幫扶關系，為中小企業參與國防建設搭建橋梁

中小企業具備技術創新優勢，容易取得技術突破，但其技術成熟度相對較低，距離實際應用尚遠。為此，國外在大型企業與中小企業間建立廣泛幫扶關系，發揮大企業信息、資金、知識、人員優勢，幫助小企業的創新技術快速走向成熟，進入實際應用，為中小企業提供參與國防項目的平臺。例如，美國西亞基公司是一家致力于電子束直接制造技術研發的中小企業，洛克希德·馬丁公司與其簽署“導師-門生”協議（始于1991年，旨在協助小型企業與大型企業根據基于項目的獨立協議聯手競標主合同和轉包合同），助其建設基礎設施，并提升制造能力，以支持國防部及主承包商未來需求。該幫扶協議的目標是，西亞基公司的原型數量制造工藝過渡到高效優質的規?；a能力。作為協議的一部分，莫爾豪斯學院將通過喬治亞州的亞特蘭大創業中心為西亞基公司的企業/制造資源計劃提供培訓、指導和顧問，德州大學埃爾帕索分校將為西亞基公司提供優質系統流程培訓。在此幫扶協議下，西亞基公司電子束直接制造技術取得重要突破，并已在航空航天領域得以應用。隨著技術的成熟，洛克希德·馬丁公司的F-35飛機項目將考慮在飛機生產線上采用電子束直接制造技術來制造鈦金屬結構元件，以提高鈦元件的可負擔能力和交貨時間。2013年3月，雷神公司和ISYS公司簽署了一項為期兩年的幫扶項目協議，ISYS公司將參與雷神公司的部分項目。ISYS公司將采用雷神公司的專業知識和資源，提高其賽博能力，包括賽博安全技能和賽博安全認證能力。兩家公司將共同合作為美國航空航天局、美國空軍和國防部提供賽博安全解決方案。

3.制定具體項目計劃，為中小企業參與國防建設提供資金支持

中小企業在創新效率和周期方面優于大型企業，但創新成本及風險明顯超出中小企業承受能力，創新優勢難以發揮。為此，美國政府推出“小企業創新研究計劃（SBIR）”和“小企業技術轉移計劃（STTR）”，為提高小企業研究與創新能力提供資金支持。

美國“小企業創新研究計劃”（SBIR）是依據《小企業創新發展法》設立的，此研究計劃于1982年啟動。SBIR計劃包括招標、評估、資助三個流程：第一項程序是招標。SBIR的資金來自美國聯邦政府11個機構的外部研發預算中劃出的2.5%的份額。這些機構每年選出各種研發課題（項目）向公眾公開招標，由各中小型企業競爭爭取。申請SBIR項目的小企業必須符合如下條件：必須是美國公民擁有的、獨立的企業；必須是以贏利為目的的企業；首席研究員必須是申請企業的員工；申請企業的員工人數不得超過500人。第二項程序是評估。評估標準為：企業質量、創新程度、技術含量、市場潛力。聯邦政府各機構SBIR辦公室在收到企業的項目投標書后，交與本項目研究領域5位最權威的專家進行評議和評價，專家們必須簽字聲明與受評估項目沒有經濟利益關聯。第三項程序是資助。按照小企業成長路線的不同階段，SBIR分三個階段向中標企業提供資助。

第一階段：可行性研究階段。在這一階段主要幫助受資助企業進行基礎研究，確立技術構想和商業預期。本階段的資金資助最高可達10萬美元，為時半年。只有圓滿完成第一期工作、并通過驗收的項目才具備參與競爭第二期項目的資格。第二階段：產品定型階段。本階段周期通常為兩年，資助力度可達75萬美元。資金主要用于支持更廣泛的R&D活動，以及研究這些R&D成果的科技價值和產業化可能性。第三階段：產品推廣和商業化階段。SBIR計劃一般不再對進入產品推廣和商業化階段的企業進行資助。本階段受資助企業往往從原資助機構的政府采購計劃、私人投資者或是資本市場尋找資金。

1992年，美國國會通過《加強小企業研究與發展法》，規定“凡聯邦部門研究與發展經費超過10億美元的，需按0.15%劃為研發基金，供小企業與非營利研究機構技術轉讓項目和技術創新合作使用。小企業必須與大學、非營利研究機構、教育機構等進行合作，項目由雙方共同向美國國防部、能源部、衛生部、國家航空航天局、國家科學基金會5個機構提出申請。1994年，“小企業技術轉移計劃”（STTR）開始運作，由小企業管理局（SBA）負責協調和組織。

相比SBIR計劃，STTR計劃更強調非營利性研究機構的參與。要求小企業除自身開發與創新能力較強外，還必須有合作伙伴，即必須有大學、研究機構等加入進來。小企業必須與大學、非營利性研究機構進行合作，項目申請由雙方共同提出。項目申請人可以來自小企業，也可以來自研究院所。實施過程第一階段，SBIR計劃要求至少三分之二的工作由小企業完成，STTR計劃要求40%的工作由小企業完成，至少有30%的工作由非營利性研究機構完成。實施過程第二階段，SBIR計劃要求至少50%的工作由小企業完成，STTR計劃要求40%的工作由小企業完成，至少有30%的工作由非營利性研究機構完成。

當前，美國法律要求，研發預算規模達1億美元及以上的聯邦政府部門須確立并實施小企業創新研究計劃，將一定比例的研發預算用于支持與其任務有關的小企業，且不斷提高這一資金比例。20世紀80年代，美國要求聯邦政府研發預算資金中用于支持小企業的資金比例不得低于0.2%，而美國在《2012年國防授權法案》中對小企業創新研究計劃進行重新授權時要求，這一資金比例在2013財年不得低于2.7%，到2017財年不得低于3.2%。按照要求，美國國防部確立并實施了SBIR/ STTR計劃，每年公布3項小企業創新研究項目征詢書和2項小企業技術轉移項目征詢書，支持小企業參與國防項目。

此外，2012年年底，法國國防部發布“中小企業國防協定”計劃，提高針對中小企業的資金支持力度，協助其完成國防技術轉化。

4.改進采辦流程，為中小企業進入國防供應鏈提供便利

長期以來，各國國防采辦流程過于繁瑣和復雜，國防供應鏈準入門檻高，中小企業難以進入。為此，法國國防部《中小企業國防協定》，包括四項關鍵內容。

第一，在法國國防采辦戰略中，更好地體現中小企業的重要性；

第二，加強金融政策支持，為中小企業提供資金，協助其完成國防技術的轉化；

第三，調整國防部同合同商之間的雙邊協定，促進法國中小企業的發展并鼓勵中小企業同法國大型國防企業的合作；

第四，在全國范圍內采取措施，更好地支持中小企業發展。在《中小企業國防協定》四項內容中，輔助中小企業的具體措施是，到2015年增加撥款25%用于法國RAPID項目中推動兩用技術的發展，解釋RAPID項目總投資有望達到5,000萬歐元。

此外，2013年用于增強國防研究的資金將增加10%，并保持在這一水平之上。另根據《中小企業國防協定》，法國將修訂其采辦過程，旨在將1.5萬歐元以下的合同主要授予中小企業，同時還將更改采辦程序以支持中小企業進入國防供應鏈。

2013年3月，英國公布《國防部中小企業行動計劃》，要求國防部分階段實施采辦流程改進，為中小企業提供便利。例如，計劃要求簡化合同書，采用標準化合同；開發國防部電子采購系統，并擴大其使用范圍等。

二、幾點認識

1.具備一定技術專長和創新能力是中小企業參與國防建設的必要前提

國外政府機構、大型企業選擇中小企業參與國防項目時，注重考察中小企業的技術專長及創新能力，篩選條件嚴格。可見，我國中小企業參與國防建設，必須首先提升自身自主創新能力，以創新技術為突破口進入國防市場。

2.逐漸公開國防需求信息是促進中小企業參與國防建設的必經之路

安全保密問題一直是決定國防需求信息是否公開及公開程度的重要因素。近年來，為吸引工業界特別是中小企業參與國防建設，國外政府機構逐步公開非敏感國防需求信息。我國應借鑒國外做法，建立和完善軍民結合公共服務平臺,拓寬信息交流渠道,對國防需求信息的敏感程度進行劃分，對外公布非敏感國防需求，或者有選擇地向具備科研生產條件的中小企業定向發布武器裝備采購信息,幫助中小企業把握國防技術發展方向。

3.積極發揮大型企業的引導作用是促進中小企業參與國防建設的重要途徑

國外采取“成立技術聯盟”、“簽署幫扶協議”等多項措施，積極發揮大型企業對中小企業的幫扶與引導作用。我國在鼓勵中小企業參與國防建設時也可借鑒這樣的思路，由大型企業對外發布技術需求信息，吸引中小企業參與，通過大型企業與中小企業間的合作，為其提供參與國防項目的機會。